現(xiàn)有設(shè)計(jì)/技術(shù)及抵觸申請(qǐng)的同類和跨類使用問(wèn)題

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“行政確權(quán)的相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)需要與司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一?！?br/>

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作者：陳賽飛 安徽知問(wèn)律師事務(wù)所

在當(dāng)前的環(huán)境下，外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠駱?gòu)成抵觸申請(qǐng)，宜采取寬容態(tài)度，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的不斷提升，保護(hù)環(huán)境的不斷優(yōu)化，再確立不接受跨類抵觸申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)，或更利于社會(huì)公眾利益。

一、抵觸申請(qǐng)?jiān)诂F(xiàn)有技術(shù)/現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯中的跨類使用

1.1發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥鳛橥庥^設(shè)計(jì)的抵觸申請(qǐng)進(jìn)行不侵權(quán)抗辯

1.1.1同類現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯

專利法第二十三條第四款：本法所稱現(xiàn)有設(shè)計(jì)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計(jì)，結(jié)合專利法第六十七條：在專利侵權(quán)糾紛中，被控侵權(quán)人有證據(jù)證明其實(shí)施的技術(shù)或者設(shè)計(jì)屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)，從而明確了現(xiàn)有設(shè)計(jì)不侵權(quán)抗辯的法律依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯專利糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十四條第二款給出了現(xiàn)有設(shè)計(jì)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：被訴侵權(quán)設(shè)計(jì)與一個(gè)現(xiàn)有設(shè)計(jì)相同或者無(wú)實(shí)質(zhì)性差異的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人實(shí)施的設(shè)計(jì)屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)。

1.1.2 跨類現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯

專利法第二十三條第一款中有關(guān)外觀設(shè)計(jì)不屬于“現(xiàn)有設(shè)計(jì)”的規(guī)定，其目的并不在于避免重復(fù)授權(quán)，而是為了確保專利法僅保護(hù)新設(shè)計(jì)。在先公開的實(shí)用新型或發(fā)明附圖中既可能僅僅公開了該產(chǎn)品的技術(shù)方案，亦可能同時(shí)公開了相關(guān)的產(chǎn)品外觀，故其當(dāng)然可以作為在后外觀設(shè)計(jì)的現(xiàn)有設(shè)計(jì)，從而適用在現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯中，參見（2018）京73行初2646號(hào)案。

1.1.3 同類抵觸申請(qǐng)抗辯

由于抵觸申請(qǐng)屬于申請(qǐng)日在涉案專利申請(qǐng)日以前，但是公開日在涉案專利申請(qǐng)日之后，可見，抵觸申請(qǐng)不符合專利法中關(guān)于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的要求，不能直接將抵觸申請(qǐng)作為現(xiàn)有設(shè)計(jì)進(jìn)行不侵權(quán)抗辯。但是在司法實(shí)踐中，參考現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯接納抵觸申請(qǐng)抗辯，通常要求：抵觸申請(qǐng)至少要達(dá)到相同或?qū)嵸|(zhì)相同的標(biāo)準(zhǔn)。

1.1.4 跨類抵觸申請(qǐng)抗辯

對(duì)于以發(fā)明或者實(shí)用新型這種保護(hù)技術(shù)方案的專利類型作為抵觸申請(qǐng)，進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)抗辯的，早些年，也有些法院支持跨類使用抵觸申請(qǐng)抗辯，比如（2017）粵73民初3231號(hào)，該案中，法院采用實(shí)用新型作為涉案外觀設(shè)計(jì)專利的抵觸申請(qǐng)進(jìn)行比對(duì)。

目前有些法院不予接受，其認(rèn)為：發(fā)明專利與外觀專利屬于不同專利類型，二者保護(hù)的內(nèi)容不同，不存在重復(fù)授權(quán)，不構(gòu)成抵觸申請(qǐng)，理由是根據(jù)《專利審查指南》第四部分第五章第5節(jié)規(guī)定：在涉案專利申請(qǐng)日以前任何單位或者個(gè)人向?qū)＠痔岢霾⑶以趯＠暾?qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）公告的同樣的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，稱為抵觸申請(qǐng)，參見（2021）粵民終1863號(hào)。由此可見，針對(duì)跨類抵觸申請(qǐng)抗辯的態(tài)度，不同的司法區(qū)域中存在不同。

1.2 外觀設(shè)計(jì)作為發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷牡钟|申請(qǐng)進(jìn)行不侵權(quán)抗辯

1.2.1同類現(xiàn)有技術(shù)抗辯

專利法第二十二條第五款：本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，結(jié)合專利法第六十七條：在專利侵權(quán)糾紛中，被控侵權(quán)人有證據(jù)證明其實(shí)施的技術(shù)或者設(shè)計(jì)屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)。以上明確了現(xiàn)有技術(shù)抗辯的法律依據(jù)。進(jìn)一步地，《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十四條第一款給出了現(xiàn)有技術(shù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：被訴落入專利權(quán)保護(hù)范圍的全部技術(shù)特征，與一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)方案中的相應(yīng)技術(shù)特征相同或者無(wú)實(shí)質(zhì)性差異的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人實(shí)施的技術(shù)屬于現(xiàn)有技術(shù)。

1.2.2跨類現(xiàn)有技術(shù)抗辯

外觀設(shè)計(jì)專利是以圖片為保護(hù)內(nèi)容載體的專利類型，圖片中展示的內(nèi)容既可以包括技術(shù)方案，也可以包括設(shè)計(jì)方案，事實(shí)上，大多數(shù)情況下二者兼有，甚至在很多授權(quán)的外觀設(shè)計(jì)專利中，其保護(hù)的內(nèi)容主要是技術(shù)方案。鑒于目前并未有以不具備美感而成功進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)專利無(wú)效的情況，因此主要包括技術(shù)方案的外觀設(shè)計(jì)專利也可被用于維權(quán)，甚至維權(quán)范圍更廣，力度更大。所以，無(wú)論在理論上，還是在司法實(shí)踐中，以外觀設(shè)計(jì)專利跨類作為發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷默F(xiàn)有設(shè)計(jì)并無(wú)障礙，參見（2015）京知行初字第1720號(hào)案。

1.2.3 同類抵觸申請(qǐng)抗辯

司法實(shí)踐中，參考現(xiàn)有技術(shù)抗辯接納抵觸申請(qǐng)抗辯，只不過(guò)抵觸申請(qǐng)抗辯比現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯具有更嚴(yán)格的要求，通常要求：只有在被訴侵權(quán)技術(shù)方案的各項(xiàng)技術(shù)特征均已被抵觸申請(qǐng)單獨(dú)、完整地公開，相對(duì)于抵觸申請(qǐng)不具有新穎性時(shí)，才可以認(rèn)定抵觸申請(qǐng)抗辯成立。換言之，抵觸申請(qǐng)不能與現(xiàn)有技術(shù)或者公知常識(shí)進(jìn)行結(jié)合。

此中的新穎性可以按照以下標(biāo)準(zhǔn)分析：涉案專利權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)相比，其技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)兩者的技術(shù)方案可以確定兩者能夠適用相同的技術(shù)領(lǐng)域、解決相同的技術(shù)問(wèn)題、并具有相同的預(yù)期效果，則該權(quán)利要求不具備新穎性。

1.2.4 跨類抵觸申請(qǐng)抗辯

以外觀設(shè)計(jì)作為抵觸申請(qǐng)對(duì)發(fā)明或?qū)嵱眯滦瓦M(jìn)行不侵權(quán)抗辯的案例中，早些年的案例中，以（2012）浙甬知初字第326號(hào)案為例，法院認(rèn)為：首先，雖然外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)范圍以表示在圖片或照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，實(shí)用新型專利的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，但存在實(shí)施實(shí)用新型專利權(quán)的同時(shí)實(shí)施某一外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形，反之亦然。即實(shí)用新型專利與外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)范圍存在交集。其次，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十四條之規(guī)定，只要被訴落入專利權(quán)保護(hù)范圍的全部技術(shù)特征與一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)方案的相應(yīng)技術(shù)特征相同或無(wú)實(shí)質(zhì)性差異的，被訴侵權(quán)人實(shí)施的技術(shù)即屬于現(xiàn)有技術(shù)。該條規(guī)定對(duì)現(xiàn)有技術(shù)方案并未做限定，現(xiàn)有技術(shù)方案可以是外觀設(shè)計(jì)專利，也可以是實(shí)用新型專利或者發(fā)明專利，參照該條規(guī)定，只要被告實(shí)施的技術(shù)與一項(xiàng)抵觸申請(qǐng)記載的相應(yīng)技術(shù)特征相同或無(wú)實(shí)質(zhì)性差異，即可成立抵觸申請(qǐng)抗辯。

但是近些年的案件中，比如(2020)蘇民終786號(hào)案，法院明確表示不支持跨類抵觸申請(qǐng)抗辯，其認(rèn)為：可以用來(lái)破壞外觀設(shè)計(jì)新穎性的抵觸申請(qǐng)應(yīng)為“同樣的外觀設(shè)計(jì)”。在先申請(qǐng)的實(shí)用新型的附圖雖可能與在后申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)的圖片相同，但由于實(shí)用新型保護(hù)的客體系記載在權(quán)利要求中的技術(shù)方案，而非其附圖所展示的外觀，故不能僅因在先申請(qǐng)的實(shí)用新型中出現(xiàn)了相同圖片，即認(rèn)為已有“同樣的外觀設(shè)計(jì)”被提出過(guò)申請(qǐng)。由此可見，針對(duì)跨類抵觸申請(qǐng)抗辯的態(tài)度，不同法院仍持不同觀點(diǎn)，比如從相關(guān)判例來(lái)看，浙江省高院明顯與江蘇省高院的態(tài)度相反，且更加積極。

二、抵觸申請(qǐng)?jiān)趯＠麩o(wú)效宣告中的跨類使用

2.1現(xiàn)有技術(shù)/現(xiàn)有設(shè)計(jì)作為無(wú)效證據(jù)

按照專利法第二十二條和專利法第二十三條的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)、現(xiàn)有設(shè)計(jì)可以被用來(lái)作發(fā)明或?qū)嵱眯滦?、外觀設(shè)計(jì)專利的無(wú)效宣告申請(qǐng)的證據(jù)。比如參見（2017）京73行初3494號(hào)案，以外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠M(jìn)行無(wú)效是允許的。

2.2 同類抵觸申請(qǐng)作為無(wú)效證據(jù)

基于北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院行政訴訟的相關(guān)判例，該院認(rèn)為：發(fā)明和實(shí)用新型專利均保護(hù)“技術(shù)方案”，二者具有基本相同的保護(hù)客體，基于避免重復(fù)授權(quán)之目的，就同樣的技術(shù)方案，他人在涉案專利的申請(qǐng)日前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠梢曰ハ嘧鳛榈钟|申請(qǐng)，用于評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性?；谠摬门杏^點(diǎn)，發(fā)明或者實(shí)用新型之間可以互為抵觸申請(qǐng)，外觀設(shè)計(jì)專利之間也可以互為抵觸申請(qǐng)。相關(guān)抵觸申請(qǐng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)參見不侵權(quán)抗辯中的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

2.3跨類抵觸申請(qǐng)作為無(wú)效證據(jù)

北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為：外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)客體是“產(chǎn)品的外觀”，而非技術(shù)方案，由于外觀設(shè)計(jì)專利與發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯儆诓煌陌l(fā)明創(chuàng)造，所以不存在重復(fù)授權(quán)的問(wèn)題，因而，外觀設(shè)計(jì)專利不能構(gòu)成發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠牡钟|申請(qǐng)。在另一個(gè)案件中，該院認(rèn)為：基于專利法第二十三條第一款，可以用以作為外觀設(shè)計(jì)抵觸申請(qǐng)的系“外觀設(shè)計(jì)”，所以構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)專利抵觸申請(qǐng)要滿足以下三個(gè)條件：（1）申請(qǐng)日以前提出；（2）申請(qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）公告；（3）同樣的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)。只有上述三個(gè)條件同時(shí)滿足才能構(gòu)成抵觸申請(qǐng)。因此，發(fā)明或者實(shí)用新型也不能構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)專利的抵觸申請(qǐng)。

綜合以上，可以得出以下結(jié)論：

1、無(wú)論是在不侵權(quán)抗辯還是在無(wú)效宣告申請(qǐng)中，外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭g可以互為現(xiàn)有設(shè)計(jì)；
2、無(wú)論是在不侵權(quán)抗辯還是在無(wú)效宣告申請(qǐng)中，外觀設(shè)計(jì)之間、發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭g可以互為抵觸申請(qǐng)，在抵觸申請(qǐng)的適用中，參考現(xiàn)有設(shè)計(jì)、現(xiàn)有技術(shù)的抗辯或無(wú)效思，只不過(guò)由于抵觸申請(qǐng)僅能夠用于評(píng)價(jià)新穎性，因此認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)更高；
3、在專利無(wú)效中，不接受跨類抵觸申請(qǐng)證據(jù)；
4、在不侵權(quán)抗辯中，不同法院對(duì)于跨類抵觸申請(qǐng)證據(jù)的接受度不同。

筆者認(rèn)為，隨著專利侵權(quán)案件的迅猛增多，行政機(jī)關(guān)的觀點(diǎn)將更加頻繁地影響侵權(quán)訴訟，換言之，行政認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和態(tài)度或?qū)⒖焖儆绊懰痉▽?shí)踐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和態(tài)度，最終在不侵權(quán)抗辯中，對(duì)于跨類抵觸申請(qǐng)證據(jù)的接受度將趨于統(tǒng)一。如果法院接受跨類抵觸申請(qǐng)證據(jù)，則涉案專利權(quán)無(wú)法順利發(fā)揮維權(quán)功能，行政確權(quán)程序?qū)⒈患芸?，即專利?fù)審與無(wú)效審理部的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)將被忽略。因此，行政確權(quán)的相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)需要與司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。

另外，關(guān)于跨類抵觸申請(qǐng)證據(jù)的采納，筆者認(rèn)為可以考慮如下問(wèn)題：抵觸申請(qǐng)的立法宗旨在于避免重復(fù)授權(quán)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠m亦會(huì)有附圖，但該附圖中所示外觀并非發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅Ｗo(hù)的客體。發(fā)明或者實(shí)用新型的保護(hù)范圍是以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，附圖僅是權(quán)利要求書記載的技術(shù)方案的一種而非唯一的實(shí)施狀態(tài)。所以外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明或?qū)嵱眯滦筒淮嬖谥貜?fù)授權(quán)的問(wèn)題，也即不用考慮抵觸申請(qǐng)的跨類使用。但筆者認(rèn)為，在一些專利中，外觀設(shè)計(jì)專利與實(shí)用新型或發(fā)明專利的保護(hù)范圍高度重疊，如果不能跨類認(rèn)定，將導(dǎo)致公眾利益受到損害。

筆者試舉一例，圖1為授權(quán)外觀設(shè)計(jì)，為抵觸申請(qǐng)。涉案專利的權(quán)利要求為：“一種連接釘，其一端為頭部，另一端為表面具有漸進(jìn)螺紋的釘體，其特征在于：釘體與頭部之間設(shè)有圓凸環(huán)；所述圓凸環(huán)與頭部之間為縮徑頸部。”

圖1

在本案例中，外觀設(shè)計(jì)專利具有極強(qiáng)的技術(shù)方案屬性，而缺少設(shè)計(jì)美感。在當(dāng)下的審查環(huán)境中，對(duì)外觀設(shè)計(jì)附有美感的要求非常低，因此該外觀設(shè)計(jì)完全反映了工業(yè)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)。本領(lǐng)域技術(shù)人員可以毫無(wú)意義地確定該外觀設(shè)計(jì)破壞了涉案專利技術(shù)方案的新穎性，外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谶@種情況下很難說(shuō)沒(méi)有重復(fù)授權(quán)的問(wèn)題。如果否定該外觀設(shè)計(jì)專利作為涉案專利的抵觸申請(qǐng)，專利權(quán)更容易被濫用，侵權(quán)方也更容易因?yàn)橐粋€(gè)侵權(quán)行為而被推向被告席兩次。

（原標(biāo)題：現(xiàn)有設(shè)計(jì)/技術(shù)及抵觸申請(qǐng)的同類和跨類使用問(wèn)題）

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作者：陳賽飛 安徽知問(wèn)律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：現(xiàn)有設(shè)計(jì)/技術(shù)及抵觸申請(qǐng)的同類和跨類使用問(wèn)題（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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