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作者:黃鶯 企業(yè)專利觀察
原標(biāo)題:被8次舉報(bào)!科創(chuàng)板誕生首只暫緩審議后被迫退出上市的公司
11月13日,上交所科創(chuàng)板狀態(tài)更新顯示,深圳漢弘數(shù)字印刷集團(tuán)股份有限公司終止了科創(chuàng)板上市。這是科創(chuàng)板開市以來,第五家被暫緩審議的企業(yè),同時(shí)也是科創(chuàng)板首家在暫緩審議后,被迫終止上市的公司。造成其上市失敗的原因中,最重要的一點(diǎn)應(yīng)該就是被競爭對手進(jìn)行包括核心技術(shù)侵權(quán)、核心技術(shù)人員認(rèn)定失實(shí)、盜取源代碼等原因的連環(huán)舉報(bào)。
11月13日,上交所科創(chuàng)板狀態(tài)更新顯示,深圳漢弘數(shù)字印刷集團(tuán)股份有限公司(簡稱“漢弘集團(tuán)”)終止了科創(chuàng)板上市。
而漢弘集團(tuán)上一次狀態(tài)更新還是8月28日。當(dāng)時(shí)科創(chuàng)板上市委2020年第65次審議會(huì)議結(jié)果公告顯示:漢弘集團(tuán)則因存在還需繼續(xù)補(bǔ)充說明的內(nèi)容而暫緩審議。
這是科創(chuàng)板開市以來,第五家被暫緩審議的企業(yè)。前四家分別是張江生物醫(yī)藥、秦川物聯(lián)網(wǎng)、天合光能和前沿生物,但是前四家企業(yè)在暫緩審議后均順利通過上市委審核,上市成功。
漢弘集團(tuán)因此也成為科創(chuàng)板首家在暫緩審議后,被迫終止上市的公司。
01、8次舉報(bào),上市過程被對手“緊咬”不放
造成漢弘集團(tuán)此次上市失敗的原因中,最重要的一點(diǎn)應(yīng)該就是被競爭對手深圳市潤天智數(shù)字設(shè)備股份有限公司(以下簡稱“潤天智”)公司的連環(huán)舉報(bào),從公開的信息中就包括了至少8次的舉報(bào)。
舉報(bào)內(nèi)容涉及很多,包括漢弘集團(tuán)的核心技術(shù)侵權(quán)、核心技術(shù)人員認(rèn)定失實(shí)、盜取源代碼、虛假銷售、環(huán)保違法違規(guī)等。而且在漢弘集團(tuán)針對上市委的問詢提交回復(fù)后,潤天智都會(huì)抓住回復(fù)中的內(nèi)容進(jìn)行再次舉報(bào)。
深仇大恨也不過于此。
在潤天智的舉報(bào)中,對核心技術(shù)來源等幾點(diǎn)是科創(chuàng)板注冊制審核的關(guān)鍵,直搗漢弘集團(tuán)的“七寸”,或是此次漢弘集團(tuán)最終折戟科創(chuàng)板的主要原因。
02、舉報(bào)問題一:核心技術(shù)人員離職造成商業(yè)秘泄露
漢弘集團(tuán)是一家工業(yè)數(shù)字印刷綜合解決方案提供商,其主要產(chǎn)品包括數(shù)字噴墨印刷設(shè)備、軟件、墨水、配件等等。
潤天智也是一家自主生產(chǎn)數(shù)字噴墨印刷設(shè)備的公司,在新三板掛牌。
潤天智認(rèn)為自己具有深厚的技術(shù)研發(fā)實(shí)力,還需要耗時(shí)3-5年才自主研發(fā)PP2512UV平板機(jī)。而漢拓成立于2010年5月6號(hào),2010年7月發(fā)布了首款UV數(shù)碼打印機(jī),命名為HT2512UV。用時(shí)僅為短短的兩個(gè)月。其核心技術(shù)來源和形成存在重大問題。
▲潤天智PP2512UV平板機(jī)
▲漢拓HT2512UV平板機(jī)
事件緣起于潤天智的核心技術(shù)人員趙義發(fā)、李曉剛等幾名主要研發(fā)人員在2009年和2010年相繼離職,并入職新成立的漢拓?cái)?shù)碼公司。
因此潤天智認(rèn)為,因趙義發(fā)、李曉剛等人離職后入職漢拓,造成商業(yè)秘密泄露,致漢拓兩個(gè)月就研發(fā)出同類產(chǎn)品。
潤天智在2011年就陸續(xù)向深圳市公安局舉報(bào)趙義發(fā)、李曉剛侵犯其商業(yè)秘密,并立案調(diào)查。
直到漢弘集團(tuán)今年4月26日正式啟動(dòng)科創(chuàng)板上市審核之后,潤天智在6月4日又對漢拓?cái)?shù)碼、漢弘集團(tuán)提起民事訴訟,要求被告停止侵犯其涉案技術(shù)秘密,并賠償經(jīng)濟(jì)損失超過1.1億元。
舉報(bào)問題二:核心技術(shù)人員認(rèn)定試圖逃避監(jiān)管
在舉報(bào)材料中,潤天智對漢弘集團(tuán)“現(xiàn)有核心技術(shù)均為源于公司自主研發(fā)與技術(shù)積累”、“該等核心技術(shù)未收到任何第三方關(guān)于技術(shù)侵權(quán)得主張,不存在與其他第三方存在糾紛或前在糾紛情形”的答復(fù)不屬實(shí)情況進(jìn)行了揭露。
潤天智質(zhì)疑的另一個(gè)疑點(diǎn)是:在漢弘集團(tuán)上市申請前,對趙義發(fā)、李曉剛的職務(wù)進(jìn)行了調(diào)整:2020年1月,趙義發(fā)由漢弘集團(tuán)研發(fā)總監(jiān)變更為漢弘集團(tuán)子公司弘博智能總經(jīng)理,2019年11月,李曉剛由漢弘集團(tuán)軟件開發(fā)經(jīng)理變更為漢弘集團(tuán)子公司弘銳精密研發(fā)經(jīng)理。經(jīng)過此次調(diào)整后,漢弘集團(tuán)在答復(fù)上市委時(shí)聲稱公司不會(huì)對趙義發(fā)、李曉剛等技術(shù)人員存在重大依賴。
潤天智則認(rèn)為,趙義發(fā)在漢弘集團(tuán)擔(dān)任研發(fā)總監(jiān)有十年,而李曉剛擔(dān)任軟件開發(fā)經(jīng)理也有9年時(shí)間。兩人不僅擔(dān)任研發(fā)高管時(shí)間長,而且對核心技術(shù)參與廣,貢獻(xiàn)大,在職期間完成了漢弘集團(tuán)所有核心技術(shù)的原始積累,是漢弘集團(tuán)的核心技術(shù)奠基人。
因此兩人在上市前同時(shí)調(diào)離崗位,就顯得非常不正常,考慮到當(dāng)時(shí)二人還處在與潤天智的商業(yè)秘密糾紛案中,因此潤天智認(rèn)為漢弘集團(tuán)此舉有明顯躲避監(jiān)管嫌疑。
不僅如此,潤天智還一一對漢弘集團(tuán)招股書中所列出的除趙義發(fā)之外的5名核心技術(shù)人員江華、李加周、李繼洲、張建強(qiáng)、曲海東的個(gè)人履歷中根本沒有數(shù)碼打印行業(yè)背景、且在上市前火速提拔為研究負(fù)責(zé)人和骨干提出質(zhì)疑,認(rèn)為有逃避監(jiān)管之疑。
以目前擔(dān)任漢弘集團(tuán)主管研發(fā)的總工程師江華為例。在招股書中,江華的履歷如下:
但是潤天智則認(rèn)為,江華并無行業(yè)背景,無行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),無實(shí)質(zhì)性研發(fā)成果,不到半年時(shí)間,提拔為研發(fā)最高管理人員,成為核心技術(shù)人員,其目的無非是為了上市的需求而躲避監(jiān)管。不符合核心技術(shù)人員的標(biāo)準(zhǔn)第一條和第三條。
除了江華之外,潤天智逐一對其他核心技術(shù)人員提出了類似的質(zhì)疑,原因都是無數(shù)碼噴繪行業(yè)背景、或是任職時(shí)間段、任職人員并非掌握核心技術(shù)的人員。
進(jìn)一步的理由則包括諸如李曉剛、饒佳旺等前潤天智的核心人員因與潤天智有保密協(xié)議,有侵權(quán)行為,潤天智會(huì)保留依法追訴的權(quán)利,因此認(rèn)為漢弘集團(tuán)沒有將這些人員列為核心技術(shù)人員,而是選取了與潤天智無關(guān)的人員列為核心技術(shù)人員,有躲避監(jiān)察的目的。
這或許是漢弘集團(tuán)終止上市原因中,引起上市委最為關(guān)切的問題之一。
03、全面注冊制下,上市審核的舉報(bào)作用將更加凸顯
科創(chuàng)板注冊制的順利推行,為證券市場全面推行注冊制提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)。其中隱藏和暴露出的一些問題,也會(huì)成為繼續(xù)完善注冊制的重要舉措。
在科創(chuàng)板上市過程中,舉報(bào)已經(jīng)成為協(xié)助上市委“查清”申報(bào)企業(yè)有無不符合上市標(biāo)準(zhǔn)的重要輔助手段。
在潤天智與漢弘集團(tuán)一案中,上市委對于潤天智的舉報(bào)行為也給予了回應(yīng)。搜狐“王迪的生活”披露了證監(jiān)會(huì)復(fù)函,在漢弘集團(tuán)暫緩審議期間,證監(jiān)會(huì)特意向潤天智公司發(fā)去回信,對舉報(bào)情況予以回應(yīng)。釋放出的信號(hào)也表明了,在注冊制下,證監(jiān)會(huì)歡迎更多的人拿著“放大鏡”對申報(bào)企業(yè)是否符合上市標(biāo)準(zhǔn)提出意見和建議。
因此,未來如何符合全面注冊制推行后的監(jiān)管要求,對上市審核中的關(guān)鍵問題做到如實(shí)申報(bào),不僅對未來擬上市企業(yè)提出了更高標(biāo)準(zhǔn),也對保薦機(jī)構(gòu)提出的更嚴(yán)的要求。
舉報(bào)不一定能阻止競爭對手上市,但是有問題不舉報(bào),就一定形成不了威懾。
而如何進(jìn)行有效舉報(bào),舉報(bào)的時(shí)機(jī)與策略選擇,如何針對上市審核的“七寸”進(jìn)行合理舉報(bào),怎樣才能避免被認(rèn)定為惡意舉報(bào),都將是那些想阻止競爭對手成功上市的企業(yè),不得不提前掌握的必修課。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:黃鶯 企業(yè)專利觀察
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:8次舉報(bào)涉及商業(yè)秘密!科創(chuàng)板誕生首只審議后被迫退出上市的公司(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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