“芯碁微裝”即將科創(chuàng)板首發(fā)上會(huì)，而其核心專利或存在爭(zhēng)議？

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原標(biāo)題：會(huì)計(jì)成光半導(dǎo)體公司專利發(fā)明人，芯碁微裝還有多少難言的秘密

10月27日將是合肥芯碁微電子裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“芯碁微裝”）在科創(chuàng)板首發(fā)上會(huì)的日子。芯碁微裝自稱是國(guó)內(nèi)少數(shù)在光刻技術(shù)領(lǐng)域里擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，并能積極參與全球競(jìng)爭(zhēng)的PCB直接成像設(shè)備及泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備供應(yīng)商，記者注意到，關(guān)于芯碁微裝核心專利問題和內(nèi)控管理等系列問題仍存在爭(zhēng)議，上交所兩輪問詢函中上述問題亦被重點(diǎn)關(guān)注，公司能否順利過會(huì)？

與合肥芯碩陷專利糾紛

芯碁微裝主要從事以微納直寫光刻為技術(shù)核心的直接成像設(shè)備及直寫光刻設(shè)備的研發(fā)、制造、銷售以及相應(yīng)的維保服務(wù)，主要產(chǎn)品及服務(wù)包括PCB直接成像設(shè)備及自動(dòng)線系統(tǒng)、泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備及自動(dòng)線系統(tǒng)、其他激光直接成像設(shè)備以及上述產(chǎn)品的售后維保服務(wù)，產(chǎn)品功能涵蓋微米到納米的多領(lǐng)域光刻環(huán)節(jié)。

芯碁微裝成立于2015年，巧合的是，公司現(xiàn)任實(shí)控人程卓及核心技術(shù)人員方林、何少鋒曾在合肥芯碩任職，合肥芯碩與芯碁微裝同屬直寫光刻設(shè)備領(lǐng)域，且芯碁微裝設(shè)立時(shí)，方、何二人仍在合肥芯碩任職且與合肥芯碩存在競(jìng)業(yè)禁止約定。

在芯碁微裝成立后短短幾個(gè)月內(nèi)，芯碁微裝就申請(qǐng)了多項(xiàng)發(fā)明專利，其發(fā)明專利的技術(shù)來源被疑是否來自合肥芯碩，上交所對(duì)芯碁微裝的第一輪問詢函中，也提到“芯碁微裝與合肥芯碩是否存在核心技術(shù)上的糾紛或潛在糾紛？”

事實(shí)上，芯碁微裝與合肥芯碩確實(shí)曾存在專利糾紛。

2013年-2014年，合肥芯碩陷入經(jīng)營(yíng)困境，2015年初，程卓應(yīng)合肥芯碩大股東中夏芯基之請(qǐng)求，曾以個(gè)人名義向合肥芯碩提供借款。2015年4月2日，合肥芯碩與程卓簽署《借款協(xié)議》，約定合肥芯碩向程卓借入資金1000萬元，中夏芯基以其持有的合肥芯碩20%股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保。

隨著合肥芯碩經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流持續(xù)惡化，2015年4月23日，合肥芯碩股東會(huì)決議通過了重組方案，基于重組方案，程卓、中夏芯基的代表孟慶祥以及技術(shù)團(tuán)隊(duì)的代表方林等三人被選舉為合肥芯碩董事，同時(shí)合肥芯碩另選聘程卓擔(dān)任董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。后因上述重組方案失敗，2015年6月29日，合肥芯碩股東會(huì)選舉新的董事替換了程卓。方、何二人于2015年6月向合肥芯碩提出離職申請(qǐng)，并于2015年7月3日向合肥市勞動(dòng)仲裁委申請(qǐng)解除與合肥芯碩的勞動(dòng)關(guān)系。

2015年6月30日，芯碁有限（芯碁微裝前身）成立，股東方面，趙揚(yáng)代程卓持有芯碁有限70%的股權(quán)，亞歌半導(dǎo)體持股26%，李美英、王瑋各持股2%。其中李美英、王瑋分別為何少鋒、方林的配偶，亞歌半導(dǎo)體為持股平臺(tái)，程卓、何少鋒、方林均在合伙人之列。

有知情人士向記者表示，“何少鋒、方林于2015年7月通過勞動(dòng)仲裁申請(qǐng)解除與合肥芯碩的勞動(dòng)合同關(guān)系，6月其仍任職于合肥芯碩期間便通過他們的配偶投資芯碁微裝，且合肥芯碩于2015年6月29日更換董事，芯碁微裝的成立時(shí)間在2015年6月30日，期間工商資料的注冊(cè)、審批等一系列流程不可能在短短一天內(nèi)完成，可見芯碁微裝的成立是‘籌謀已久’?！?br/>

此后，合肥芯碩分別于2017年4月18日和2017年9月30日起訴方林和何少鋒侵犯其專利權(quán)。因合肥芯碩未約定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的金額且超過三個(gè)月未向方、何二人支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金，且法院認(rèn)為，合肥芯碩未在法定時(shí)效內(nèi)以違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)為由向方、何二人主張過違約責(zé)任，因此合肥芯碩的訴訟請(qǐng)求被法院駁回。

不過，中國(guó)庭審公開網(wǎng)（2019）皖民終25號(hào)案的開庭錄像披露了更多細(xì)節(jié)。庭審錄像顯示，合肥芯碩代理律師說明280號(hào)公證書證明方林在（電子郵件）匯報(bào)請(qǐng)示中，明確寫道：“芯碩的技術(shù)和產(chǎn)品相較于國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是有一定口碑的，其無形資產(chǎn)的價(jià)值恰恰是芯碁微裝所需要的，雖然我們團(tuán)隊(duì)掌握了芯碩的技術(shù)，我們也對(duì)外聲稱我們可以繞開芯碩的專利保護(hù)，但是芯碁微裝是無法擺脫芯碩的痕跡的?！?br/>

會(huì)計(jì)出納代持大量發(fā)明專利？

芯碁微裝招股書顯示，截至2020年6月末，其已累計(jì)取得71項(xiàng)國(guó)家授權(quán)專利，其中發(fā)明專利24項(xiàng)，實(shí)用新型44項(xiàng)，并擁有軟件著作權(quán)13項(xiàng)。據(jù)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)智慧芽顯示，芯碁微裝一項(xiàng)名為“一種用于激光直寫曝光機(jī)位置觸發(fā)的電路”的專利于2020年7月3日獲得正式授權(quán)，其發(fā)明專利已達(dá)25項(xiàng)。

值得注意的是，上述25項(xiàng)發(fā)明專利有17項(xiàng)申請(qǐng)日期在2015年9月9日-2015年11月20日之間，其中14項(xiàng)專利發(fā)明人為陸敏婷，3項(xiàng)專利發(fā)明人為曹常瑜。陸敏婷和曹常瑜作為發(fā)明專利的主要人員卻未被列入公司核心技術(shù)人員，且芯碁微裝招股書顯示，陸敏婷的職務(wù)為“成本會(huì)計(jì)”。

對(duì)此，上交所在首輪問詢中要求公司說明曹常瑜、陸敏婷的基本情況，是否仍在公司任職，未將其列為核心技術(shù)人員的原因及合理性等。

根據(jù)芯碁微裝的回復(fù)，曹常瑜于2015年7月至2016年6月?lián)涡境炗邢薜呢?cái)務(wù)部經(jīng)理，2016年6月因個(gè)人原因自公司離職，此前的任職經(jīng)歷也都是會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)經(jīng)理；陸敏婷自芯碁有限成立以來一直任出納和會(huì)計(jì)。

芯碁微裝表示，“上述發(fā)明專利為公司集體智慧成果，主要是集合電子、機(jī)械、光學(xué)等領(lǐng)域的高校專家、公司員工的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等形成的集體研究成果，其所有權(quán)歸屬于發(fā)行人；公司正處于初創(chuàng)期，包括研發(fā)制度在內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)章制度正處于不斷完善過程中，同時(shí)研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員也處于一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程中，因此公司發(fā)明名義登記人登記為實(shí)際控制人指定的財(cái)務(wù)人員陸敏婷、曹常瑜?！?br/>

但前述知情人士對(duì)此有不同的看法，其向記者表示，《專利法實(shí)施細(xì)則》第十三條規(guī)定，專利法所稱發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。兩位財(cái)務(wù)人員顯然不符合專利法對(duì)發(fā)明人的規(guī)定。

來源：摘自界面新聞

作者：陳祺欣

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：“芯碁微裝”即將科創(chuàng)板首發(fā)上會(huì)，而其核心專利或存在爭(zhēng)議？（擊標(biāo)題查看原文）

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