后疫情時代，企業(yè)應如何進行知識產權投資管理？

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原標題：后疫情時代，企業(yè)應如何進行知識產權投資管理？

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受新冠病毒疫情沖擊，經濟下行壓力明顯，對社會和經濟產生影響的速度之快和規(guī)模之大遠遠超出人們的認知。許多企業(yè)面臨現金流趨緊、供應鏈中斷、市場供求普遍下滑等壓力，短期內企業(yè)以恢復經營和發(fā)展作為主要目標，而技術研發(fā)方面則會受到一定影響【1】。以汽車行業(yè)為例，根據IHS Markit調查結果顯示：今年全球汽車行業(yè)的平均研發(fā)預算將削減13%，其中在先進技術上的研究投入將削減17%；2021年，全球汽車行業(yè)的平均研發(fā)預算將減少8%，其中在先進技術上的研究投入將減少12%。

圖1 疫情對汽車行業(yè)技術研發(fā)的影響（數據來自IHS Markit）

在預算壓縮的前提下，寶貴的知識產權投資一定要花在刀刃上。對專利資產進行精細化管理，實現“開源節(jié)流”，是后疫情時代知識產權管理工作中首要面臨的問題。

大為公司作為“知識產權軟件+咨詢服務”提供商，結合十多年的企業(yè)知識產權服務經驗，從增量專利申請聚焦核心業(yè)務、存量資產盤點放棄低價值專利、專利資產運營激發(fā)價值最大化三方面出發(fā)，為后疫情時代企業(yè)專利投資管理發(fā)表粗淺意見，以拋磚引玉。

一、增量專利申請聚焦核心業(yè)務

在后疫情時期經費不足的情況下，企業(yè)需要將有限的資金聚焦在核心業(yè)務的研發(fā)及專利申請上。那么怎樣確定針對何種業(yè)務增補專利？又如何保證增量專利申請的高質量？筆者認為應針對各業(yè)務營收情況、市場競爭情況、專利保有情況、高價值專利儲備量等多維度綜合分析，篩選出需增補專利的核心業(yè)務，然后針對專利申請全流程進行質量管控，篩選優(yōu)質代理機構代理，對申請文件進行質量審核，從而保證增量專利的高質量申請。

（1）多維度分析篩選需增補專利的核心業(yè)務

筆者認為在企業(yè)經營中占重要地位但專利儲備情況不佳的業(yè)務應增補專利。“營收占比”一定程度上反應了各業(yè)務在企業(yè)經營中的地位，通過“營收占比”的橫向對比能確定相對核心的業(yè)務；“專利保有量”代表儲備專利的整體規(guī)模，“高價值專利占比”代表儲備專利的質量，綜合分析以上兩個指標才能全面反應專利儲備的質和量的情況。所以筆者認為要解決“針對何種業(yè)務增補專利”的問題，應從營收占比、高價值專利占比、專利保有量三個層面將企業(yè)的各個業(yè)務橫向對比分析。

例如R公司共有A產品、B產品等六大業(yè)務板塊，從營收占比可見A產品、B產品和C產品營收占比較高，為R公司的核心業(yè)務，從專利保有量及高價值專利儲備量來看，相對于A產品和B產品，C產品的專利保有量及高價值專利儲備量相對不足，所以在經費吃緊的情況下應優(yōu)先針對C產品增補專利儲備。

圖2 R公司各業(yè)務橫向對比情況

除了通過企業(yè)自身各業(yè)務板塊之間對比確定優(yōu)先增補業(yè)務，還可根據市場競爭情況確定?！皩＠Ｓ辛俊贝韺＠麅涞恼w規(guī)模，單純考慮“專利保有量”不能客觀反映專利儲備是否充足，而“專利保有量占比”代表專利層面的領地范圍，“市場占有率”代表市場層面的領地范圍，如某企業(yè)的某項業(yè)務“專利保有量占比”與“市場占有率”差距較大，該企業(yè)需針對該業(yè)務增補專利申請。所以筆者認為應綜合考慮專利保有量、專利保有率、市場占有率三個維度，才能客觀確定需要增補的業(yè)務。

例如考量R公司是否需要針對電梯業(yè)務增補專利，可針對電梯領域的各個競爭對手從專利保有量、專利保有率、市場占有率三個維度進行分析。通過分析發(fā)現R公司專利保有量最多，高達為1478件，如果僅從保有量出發(fā)可以判斷該公司專利儲備十分充足，無需增補專利，但是結合市場占有率來看，該公司市場份額高達22%，而專利保有量占比僅為4%，專利保有量占比與市場占有率差距很大。相反競爭對手M公司市場占有率為15%，而專利保有量占比竟高達25%，并且T公司等其他競爭對手的專利保有量占比與市場占有率差距也不大，足以說明R公司亟需針對電梯業(yè)務增補專利，加固霸主之位。

圖3 電梯領域R公司與競爭對手對比情況

（2）專利申請全流程管控保證增量專利的申請質量

對專利申請各階段實施評價分級，把控質量，以確保專利權的順利取得和權利保護范圍的合理性。首先在技術交底提交階段，從技術價值及市場價值的角度對專利技術自評分級；在專利技術撰寫階段，從法律層面對專利技術評分分級；在專利答復授權階段，從法律價值和戰(zhàn)略價值對專利技術評分分級；在PCT申請階段，需綜合考慮技術、市場等維度綜合考慮確定是否進行PCT申請以及進入的國家等。

圖4 專利申請各階段的專利價值評價及分級管理

另外，除了對專利申請各階段進行質量管控以外，篩選優(yōu)質代理機構委托代理也是非常重要的。如何篩選優(yōu)質代理機構呢？筆者認為應從其代理專利的質和量兩個維度綜合評定。具體而言對不同代理機構代理案件的專利數量、專利價值總分數、專利價值平均分三個維度進行分析。例如R公司委托的五家代理機構中，代理數量及專利價值總分數最高的是代理機構1和代理機構2，代理質量高于R公司專利平均水平的是代理機構3、代理機構4、代理機構1，可見從代理專利的質和量兩個維度評價，代理機構1是最優(yōu)秀的代理機構。

圖5 R公司委托代理機構代理質量對比圖

二、存量資產盤點放棄低價值專利

后疫情時代的企業(yè)可通過對存量資產盤點放棄低價值專利實現“節(jié)流”。然而對于有一定規(guī)模的企業(yè)而言，存量專利少則數百件，多則數萬件，如何高效篩選可放棄專利權的低價值專利？筆者認為首先利用計算機評價對存量專利進行評價分級，篩選級別較低的專利作為備選放棄專利，然后從是否已實施、是否被競爭對手實施、是否是前瞻性布局專利、對應產品的生命周期是否結束、是否具有商業(yè)前景等角度對備選放棄專利進一步評價，最終確定真正可以放棄的低價值專利。針對低價值專利可考慮轉讓、許可或放棄，減少專利后續(xù)審查中的資金投入或權利維持費用，為企業(yè)節(jié)流減負。

圖6 某企業(yè)專利價值分布及專利資金投入情況（萬元）

三、專利資產運營激發(fā)價值最大化

除了“增量專利申請聚焦核心業(yè)務”、“存量資產盤點放棄低價值專利”外，開展專利運營激發(fā)專利價值最大化，實現從成本到利潤創(chuàng)收的轉變，也是后疫情時代的企業(yè)“開源節(jié)流”的重要途徑。然而專利運營的最大難點在于供需對接，目前主要的對接渠道是知識產權運營平臺、中介服務機構等，筆者認為除以上渠道以外可嘗試從專利大數據中挖掘潛在運營對象，另辟蹊徑。

例如為了尋找R公司專利運營的對象，首先篩選R公司的高被引專利，針對高被引專利的引用主體進行梳理。從下圖可見 R公司“電梯的緊急停止系統(tǒng)”這件專利被引用次數很高，并且被A電梯公司、T公司引用頻繁，由此可判斷A電梯公司、T公司與R公司的技術聯系緊密，可作為潛在的專利運營對象進行深入考察。

圖7 R公司高被引專利引用主體分析圖

四、專利價值評價分級是專利資產管理“開源節(jié)流”的核心

專利價值評價分級貫穿于企業(yè)專利資產管理的全流程，無論是對新申請高價值專利的培育、現有專利資產的盤點、還是專利轉讓、購買、實施許可及資本化運營，都需要通過科學規(guī)范的評價體系對企業(yè)專利資產的價值創(chuàng)造能力和預期獲利進行預斷和估量，以此作為公司經營決策的依據。 

那么，如何實現科學的專利價值評價分級呢？我們認為：首先要以企業(yè)產品/技術為基礎，結合專利自身特點通過檢索分類、人工分類、智能分類等手段將企業(yè)的專利按產品、技術等進行分類；其次從專利的技術價值、法律價值、戰(zhàn)略價值、市場價值、經濟價值等維度構建指標體系，搭建評價模型，對各分類中的專利進行定量或定性評價；再者根據各分類的指標分布特點進行調整，使得專利價值評價的結果更加合理、客觀。

圖8 專利分類及專利價值評價分級

為了提供優(yōu)質的定量評價工具，大為公司基于全球專利大數據在innojoy專利搜索引擎系統(tǒng)上研發(fā)了DPI專利價值定量評價模型。大為DPI（Dawei Patent Index）利用AHP層次分析法，從專利的技術、法律、戰(zhàn)略、市場、經濟五個價值維度構建量化三級指標體系，通過指標標度判斷矩陣確定指標間的相對重要程度，建立量化評估模型，能快速實現對大量專利的價值評價，并且能實現按照專利價值及影響指標進行檢索及分析，為用戶對高價值專利的篩選、專利價值情報的挖掘提供了便捷工具支撐。

圖9 DPI專利價值評價結果示例

圖10 DPI專利價值檢索示例

圖11 DPI專利價值分析示例

為了提供優(yōu)質的定性評價工具，大為公司在Innojet知識產權管理系統(tǒng)中研發(fā)上線了專利資產評估模塊，該模塊支持增量及存量專利的人工評價，評價模型可自定義設置及修改，標準化的流程配置保障用戶專利價值評價工作的高效開展。

圖12 innojet知識產權管理系統(tǒng)專利價值定性評價模塊示例

圖13 innojet知識產權管理系統(tǒng)代理機構評價模塊示例

綜上論述，后疫情時代，建立科學的專利分類和專利價值評價分級管理體系，通過對增量和存量專利資產的管理、對核心技術以及專利全生命周期的評估，推動企業(yè)知識產權管理精細化、專利資產經濟收益最大化,為企業(yè)生產經營活動保駕護航。

大為公司以特色的“IT+咨詢”深耕知識產權信息服務領域近20年，致力于成為企業(yè)的貼身知識產權管家。敬請關注。

注：

【1】 聯合國開發(fā)計劃署駐華代表處 《新冠肺炎疫情 對中國企業(yè)影響評估報告》2020年4月

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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