后疫情時代，企業(yè)應(yīng)如何進行知識產(chǎn)權(quán)投資管理？

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

原標題：后疫情時代，企業(yè)應(yīng)如何進行知識產(chǎn)權(quán)投資管理？

IPRdaily消息：大咖云集，大為首場線上沙龍會來了！7月30日，大為特邀商湯科技、中科三清、三一重工、國創(chuàng)中心四位知識產(chǎn)權(quán)高管共同探討《后疫情時代企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理》，立即掃碼報名，周四晚不見不散！

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受新冠病毒疫情沖擊，經(jīng)濟下行壓力明顯，對社會和經(jīng)濟產(chǎn)生影響的速度之快和規(guī)模之大遠遠超出人們的認知。許多企業(yè)面臨現(xiàn)金流趨緊、供應(yīng)鏈中斷、市場供求普遍下滑等壓力，短期內(nèi)企業(yè)以恢復(fù)經(jīng)營和發(fā)展作為主要目標，而技術(shù)研發(fā)方面則會受到一定影響【1】。以汽車行業(yè)為例，根據(jù)IHS Markit調(diào)查結(jié)果顯示：今年全球汽車行業(yè)的平均研發(fā)預(yù)算將削減13%，其中在先進技術(shù)上的研究投入將削減17%；2021年，全球汽車行業(yè)的平均研發(fā)預(yù)算將減少8%，其中在先進技術(shù)上的研究投入將減少12%。

圖1 疫情對汽車行業(yè)技術(shù)研發(fā)的影響（數(shù)據(jù)來自IHS Markit）

在預(yù)算壓縮的前提下，寶貴的知識產(chǎn)權(quán)投資一定要花在刀刃上。對專利資產(chǎn)進行精細化管理，實現(xiàn)“開源節(jié)流”，是后疫情時代知識產(chǎn)權(quán)管理工作中首要面臨的問題。

大為公司作為“知識產(chǎn)權(quán)軟件+咨詢服務(wù)”提供商，結(jié)合十多年的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)驗，從增量專利申請聚焦核心業(yè)務(wù)、存量資產(chǎn)盤點放棄低價值專利、專利資產(chǎn)運營激發(fā)價值最大化三方面出發(fā)，為后疫情時代企業(yè)專利投資管理發(fā)表粗淺意見，以拋磚引玉。

一、增量專利申請聚焦核心業(yè)務(wù)

在后疫情時期經(jīng)費不足的情況下，企業(yè)需要將有限的資金聚焦在核心業(yè)務(wù)的研發(fā)及專利申請上。那么怎樣確定針對何種業(yè)務(wù)增補專利？又如何保證增量專利申請的高質(zhì)量？筆者認為應(yīng)針對各業(yè)務(wù)營收情況、市場競爭情況、專利保有情況、高價值專利儲備量等多維度綜合分析，篩選出需增補專利的核心業(yè)務(wù)，然后針對專利申請全流程進行質(zhì)量管控，篩選優(yōu)質(zhì)代理機構(gòu)代理，對申請文件進行質(zhì)量審核，從而保證增量專利的高質(zhì)量申請。

（1）多維度分析篩選需增補專利的核心業(yè)務(wù)

筆者認為在企業(yè)經(jīng)營中占重要地位但專利儲備情況不佳的業(yè)務(wù)應(yīng)增補專利?！盃I收占比”一定程度上反應(yīng)了各業(yè)務(wù)在企業(yè)經(jīng)營中的地位，通過“營收占比”的橫向?qū)Ρ饶艽_定相對核心的業(yè)務(wù)；“專利保有量”代表儲備專利的整體規(guī)模，“高價值專利占比”代表儲備專利的質(zhì)量，綜合分析以上兩個指標才能全面反應(yīng)專利儲備的質(zhì)和量的情況。所以筆者認為要解決“針對何種業(yè)務(wù)增補專利”的問題，應(yīng)從營收占比、高價值專利占比、專利保有量三個層面將企業(yè)的各個業(yè)務(wù)橫向?qū)Ρ确治觥?/p>

例如R公司共有A產(chǎn)品、B產(chǎn)品等六大業(yè)務(wù)板塊，從營收占比可見A產(chǎn)品、B產(chǎn)品和C產(chǎn)品營收占比較高，為R公司的核心業(yè)務(wù)，從專利保有量及高價值專利儲備量來看，相對于A產(chǎn)品和B產(chǎn)品，C產(chǎn)品的專利保有量及高價值專利儲備量相對不足，所以在經(jīng)費吃緊的情況下應(yīng)優(yōu)先針對C產(chǎn)品增補專利儲備。

圖2 R公司各業(yè)務(wù)橫向?qū)Ρ惹闆r

除了通過企業(yè)自身各業(yè)務(wù)板塊之間對比確定優(yōu)先增補業(yè)務(wù)，還可根據(jù)市場競爭情況確定。“專利保有量”代表專利儲備的整體規(guī)模，單純考慮“專利保有量”不能客觀反映專利儲備是否充足，而“專利保有量占比”代表專利層面的領(lǐng)地范圍，“市場占有率”代表市場層面的領(lǐng)地范圍，如某企業(yè)的某項業(yè)務(wù)“專利保有量占比”與“市場占有率”差距較大，該企業(yè)需針對該業(yè)務(wù)增補專利申請。所以筆者認為應(yīng)綜合考慮專利保有量、專利保有率、市場占有率三個維度，才能客觀確定需要增補的業(yè)務(wù)。

例如考量R公司是否需要針對電梯業(yè)務(wù)增補專利，可針對電梯領(lǐng)域的各個競爭對手從專利保有量、專利保有率、市場占有率三個維度進行分析。通過分析發(fā)現(xiàn)R公司專利保有量最多，高達為1478件，如果僅從保有量出發(fā)可以判斷該公司專利儲備十分充足，無需增補專利，但是結(jié)合市場占有率來看，該公司市場份額高達22%，而專利保有量占比僅為4%，專利保有量占比與市場占有率差距很大。相反競爭對手M公司市場占有率為15%，而專利保有量占比竟高達25%，并且T公司等其他競爭對手的專利保有量占比與市場占有率差距也不大，足以說明R公司亟需針對電梯業(yè)務(wù)增補專利，加固霸主之位。

圖3 電梯領(lǐng)域R公司與競爭對手對比情況

（2）專利申請全流程管控保證增量專利的申請質(zhì)量

對專利申請各階段實施評價分級，把控質(zhì)量，以確保專利權(quán)的順利取得和權(quán)利保護范圍的合理性。首先在技術(shù)交底提交階段，從技術(shù)價值及市場價值的角度對專利技術(shù)自評分級；在專利技術(shù)撰寫階段，從法律層面對專利技術(shù)評分分級；在專利答復(fù)授權(quán)階段，從法律價值和戰(zhàn)略價值對專利技術(shù)評分分級；在PCT申請階段，需綜合考慮技術(shù)、市場等維度綜合考慮確定是否進行PCT申請以及進入的國家等。

圖4 專利申請各階段的專利價值評價及分級管理

另外，除了對專利申請各階段進行質(zhì)量管控以外，篩選優(yōu)質(zhì)代理機構(gòu)委托代理也是非常重要的。如何篩選優(yōu)質(zhì)代理機構(gòu)呢？筆者認為應(yīng)從其代理專利的質(zhì)和量兩個維度綜合評定。具體而言對不同代理機構(gòu)代理案件的專利數(shù)量、專利價值總分數(shù)、專利價值平均分三個維度進行分析。例如R公司委托的五家代理機構(gòu)中，代理數(shù)量及專利價值總分數(shù)最高的是代理機構(gòu)1和代理機構(gòu)2，代理質(zhì)量高于R公司專利平均水平的是代理機構(gòu)3、代理機構(gòu)4、代理機構(gòu)1，可見從代理專利的質(zhì)和量兩個維度評價，代理機構(gòu)1是最優(yōu)秀的代理機構(gòu)。

圖5 R公司委托代理機構(gòu)代理質(zhì)量對比圖

二、存量資產(chǎn)盤點放棄低價值專利

后疫情時代的企業(yè)可通過對存量資產(chǎn)盤點放棄低價值專利實現(xiàn)“節(jié)流”。然而對于有一定規(guī)模的企業(yè)而言，存量專利少則數(shù)百件，多則數(shù)萬件，如何高效篩選可放棄專利權(quán)的低價值專利？筆者認為首先利用計算機評價對存量專利進行評價分級，篩選級別較低的專利作為備選放棄專利，然后從是否已實施、是否被競爭對手實施、是否是前瞻性布局專利、對應(yīng)產(chǎn)品的生命周期是否結(jié)束、是否具有商業(yè)前景等角度對備選放棄專利進一步評價，最終確定真正可以放棄的低價值專利。針對低價值專利可考慮轉(zhuǎn)讓、許可或放棄，減少專利后續(xù)審查中的資金投入或權(quán)利維持費用，為企業(yè)節(jié)流減負。

圖6 某企業(yè)專利價值分布及專利資金投入情況（萬元）

三、專利資產(chǎn)運營激發(fā)價值最大化

除了“增量專利申請聚焦核心業(yè)務(wù)”、“存量資產(chǎn)盤點放棄低價值專利”外，開展專利運營激發(fā)專利價值最大化，實現(xiàn)從成本到利潤創(chuàng)收的轉(zhuǎn)變，也是后疫情時代的企業(yè)“開源節(jié)流”的重要途徑。然而專利運營的最大難點在于供需對接，目前主要的對接渠道是知識產(chǎn)權(quán)運營平臺、中介服務(wù)機構(gòu)等，筆者認為除以上渠道以外可嘗試從專利大數(shù)據(jù)中挖掘潛在運營對象，另辟蹊徑。

例如為了尋找R公司專利運營的對象，首先篩選R公司的高被引專利，針對高被引專利的引用主體進行梳理。從下圖可見 R公司“電梯的緊急停止系統(tǒng)”這件專利被引用次數(shù)很高，并且被A電梯公司、T公司引用頻繁，由此可判斷A電梯公司、T公司與R公司的技術(shù)聯(lián)系緊密，可作為潛在的專利運營對象進行深入考察。

圖7 R公司高被引專利引用主體分析圖

四、專利價值評價分級是專利資產(chǎn)管理“開源節(jié)流”的核心

專利價值評價分級貫穿于企業(yè)專利資產(chǎn)管理的全流程，無論是對新申請高價值專利的培育、現(xiàn)有專利資產(chǎn)的盤點、還是專利轉(zhuǎn)讓、購買、實施許可及資本化運營，都需要通過科學(xué)規(guī)范的評價體系對企業(yè)專利資產(chǎn)的價值創(chuàng)造能力和預(yù)期獲利進行預(yù)斷和估量，以此作為公司經(jīng)營決策的依據(jù)。 

那么，如何實現(xiàn)科學(xué)的專利價值評價分級呢？我們認為：首先要以企業(yè)產(chǎn)品/技術(shù)為基礎(chǔ)，結(jié)合專利自身特點通過檢索分類、人工分類、智能分類等手段將企業(yè)的專利按產(chǎn)品、技術(shù)等進行分類；其次從專利的技術(shù)價值、法律價值、戰(zhàn)略價值、市場價值、經(jīng)濟價值等維度構(gòu)建指標體系，搭建評價模型，對各分類中的專利進行定量或定性評價；再者根據(jù)各分類的指標分布特點進行調(diào)整，使得專利價值評價的結(jié)果更加合理、客觀。

圖8 專利分類及專利價值評價分級

為了提供優(yōu)質(zhì)的定量評價工具，大為公司基于全球?qū)＠髷?shù)據(jù)在innojoy專利搜索引擎系統(tǒng)上研發(fā)了DPI專利價值定量評價模型。大為DPI（Dawei Patent Index）利用AHP層次分析法，從專利的技術(shù)、法律、戰(zhàn)略、市場、經(jīng)濟五個價值維度構(gòu)建量化三級指標體系，通過指標標度判斷矩陣確定指標間的相對重要程度，建立量化評估模型，能快速實現(xiàn)對大量專利的價值評價，并且能實現(xiàn)按照專利價值及影響指標進行檢索及分析，為用戶對高價值專利的篩選、專利價值情報的挖掘提供了便捷工具支撐。

圖9 DPI專利價值評價結(jié)果示例

圖10 DPI專利價值檢索示例

圖11 DPI專利價值分析示例

為了提供優(yōu)質(zhì)的定性評價工具，大為公司在Innojet知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)中研發(fā)上線了專利資產(chǎn)評估模塊，該模塊支持增量及存量專利的人工評價，評價模型可自定義設(shè)置及修改，標準化的流程配置保障用戶專利價值評價工作的高效開展。

圖12 innojet知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)專利價值定性評價模塊示例

圖13 innojet知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)代理機構(gòu)評價模塊示例

綜上論述，后疫情時代，建立科學(xué)的專利分類和專利價值評價分級管理體系，通過對增量和存量專利資產(chǎn)的管理、對核心技術(shù)以及專利全生命周期的評估，推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理精細化、專利資產(chǎn)經(jīng)濟收益最大化,為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動保駕護航。

大為公司以特色的“IT+咨詢”深耕知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)領(lǐng)域近20年，致力于成為企業(yè)的貼身知識產(chǎn)權(quán)管家。敬請關(guān)注。

注：

【1】 聯(lián)合國開發(fā)計劃署駐華代表處 《新冠肺炎疫情 對中國企業(yè)影響評估報告》2020年4月

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：后疫情時代，企業(yè)應(yīng)如何進行知識產(chǎn)權(quán)投資管理？（點擊標題查看原文）

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