《民法典》中對于技術(shù)合同規(guī)定的變化

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作者：盛曉穎 隆天知識產(chǎn)權(quán)

原標(biāo)題：隆天律叢 ∣《民法典》中對于技術(shù)合同規(guī)定的變化

《中華人民共和國民法典》已于2020年5月28日通過，并將于2021年1月1日起實施。大部分知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律規(guī)定沒有納入《民法典》的范圍，仍分別以單行法的方式特別規(guī)定?！睹穹ǖ洹分猩婕爸R產(chǎn)權(quán)的主要內(nèi)容為技術(shù)合同，下文中筆者對比了《民法典》與《合同法》中對于技術(shù)合同規(guī)定的主要區(qū)別，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行一些基于個人理解的分析。

一、明確將“許可”獨(dú)立于“轉(zhuǎn)讓”

《合同法》中技術(shù)許可是以并入技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定的方式進(jìn)行定義的，而在《民法典》中明確規(guī)定了許可為技術(shù)合同的一種類型，將許可與轉(zhuǎn)讓進(jìn)行明確區(qū)分。在這一思路下，涉及的法條包括（藍(lán)色標(biāo)記部分為《民法典》修改內(nèi)容）：

第八百四十三條【技術(shù)合同定義】技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。

第三節(jié)  技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同

第八百六十二條【技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同定義】技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人,將現(xiàn)有特定的專利、專利申請、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人所訂立的合同。

技術(shù)許可合同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人,將現(xiàn)有特定的專利、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利許可他人實施、使用所訂立的合同。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同中關(guān)于提供實施技術(shù)的專用設(shè)備、原材料或者提供有關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的約定,屬于合同的組成部分。

第八百六十三條【技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同類型和形式】技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實施許可合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式等合同。

技術(shù)許可合同包括專利實施許可、技術(shù)秘密使用許可等合同。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

第八百六十四條【技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同的限制性條款】技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同可以約定讓與人和受讓人實施專利或者使用技術(shù)秘密的范圍,但是不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)發(fā)展。

第八百六十六條【專利實施許可合同許可人主要義務(wù)】專利實施許可合同的讓與許可人應(yīng)當(dāng)按照約定許可受讓被許可人實施專利,交付實施專利有關(guān)的技術(shù)資料,提供必要的技術(shù)指導(dǎo)。

第八百六十七條【專利實施許可合同被許可人主要義務(wù)】專利實施許可合同的受讓被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定實施專利,不得許可約定以外的第三人實施該專利,并按照約定支付使用費(fèi)。

第八百六十八條【技術(shù)秘密讓與人和許可人主要義務(wù)】技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)秘密使用許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)按照約定提供技術(shù)資料,進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo),保證技術(shù)的實用性、可靠性,承擔(dān)保密義務(wù)。

前款規(guī)定的保密義務(wù),不限制許可人申請專利,但是當(dāng)事人另有約定的除外。

第八百六十九條【技術(shù)秘密受讓人和被許可人主要義務(wù)】技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)秘密使用許可合同的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù),支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)、使用費(fèi),承擔(dān)保密義務(wù)。

第八百七十條【技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同讓與人和技術(shù)許可合同許可人保證義務(wù)】技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供的技術(shù)的合法擁有者,并保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效,能夠達(dá)到約定的目標(biāo)。

第八百七十一條【技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同受讓人和技術(shù)許可合同被許可人保密義務(wù)】技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)許可合同的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定的范圍和期限,對讓與人、許可人提供的技術(shù)中尚未公開的秘密部分,承擔(dān)保密義務(wù)。

第八百七十二條【許可人和讓與人違約責(zé)任】許可人未按照約定轉(zhuǎn)讓許可技術(shù)的,應(yīng)當(dāng)返還部分或者全部使用費(fèi),并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;實施專利或者使用技術(shù)秘密超越約定的范圍的,違反約定擅自許可第三人實施該項專利或者使用該項技術(shù)秘密的,應(yīng)當(dāng)停止違約行為,承擔(dān)違約責(zé)任;違反約定的保密義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

讓與人承擔(dān)違約責(zé)任,參照適用前款規(guī)定。

第八百七十三條【被許可人和受讓人違約責(zé)任】受讓被許可人未按照約定支付使用費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交使用費(fèi)并按照約定支付違約金;不補(bǔ)交使用費(fèi)或者支付違約金的,應(yīng)當(dāng)停止實施專利或者使用技術(shù)秘密,交還技術(shù)資料,承擔(dān)違約責(zé)任;實施專利或者使用技術(shù)秘密超越約定的范圍的,未經(jīng)讓與許可人同意擅自許可第三人實施該專利或者使用該技術(shù)秘密的,應(yīng)當(dāng)停止違約行為,承擔(dān)違約責(zé)任;違反約定的保密義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

受讓人承擔(dān)違約責(zé)任,參照適用前款規(guī)定。

第八百七十四條【受讓人和被許可人侵權(quán)責(zé)任】受讓人或者被許可人按照約定實施專利、使用技術(shù)秘密侵害他人合法權(quán)益的,由讓與人或者許可人承擔(dān)責(zé)任,但是當(dāng)事人另有約定的除外。

筆者認(rèn)為，這一改變對實際操作的影響并不大，實踐中許可和轉(zhuǎn)讓實際是被明確區(qū)分的，法條的修改也更偏向于對概念的區(qū)分定義，但對實質(zhì)內(nèi)容的改變并不多。修改后的法條使得在適用法律時更為明確。

二、關(guān)于技術(shù)秘密與專利申請的規(guī)定

由于技術(shù)秘密具有保密性，而專利是以公開換保護(hù)，當(dāng)技術(shù)秘密的主體涉及多方時，可能存在技術(shù)秘密與專利申請間矛盾。

《民法典》中有兩條針對該問題的規(guī)定（紅色標(biāo)記部分為《民法典》修改內(nèi)容）：

第八百六十八條【技術(shù)秘密讓與人和許可人主要義務(wù)】技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)秘密使用許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)按照約定提供技術(shù)資料,進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo),保證技術(shù)的實用性、可靠性,承擔(dān)保密義務(wù)。

前款規(guī)定的保密義務(wù),不限制許可人申請專利,但是當(dāng)事人另有約定的除外。

第八百六十一條【技術(shù)秘密成果歸屬與分享】委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益收益的分配辦法,由當(dāng)事人約定;沒有約定或者約定不明確，依照,依據(jù)本法第六十一第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的,在沒有相同技術(shù)方案被授予專利權(quán)前,當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。但是,委托開發(fā)的研究開發(fā)人不得在向委托人交付研究開發(fā)成果之前,將研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人。

其中第八百六十八條第二款是對于技術(shù)秘密的保密義務(wù)的規(guī)定“前款規(guī)定的保密義務(wù),不限制許可人申請專利,但是當(dāng)事人另有約定的除外?！币簿褪钦f，如果沒有約定，許可人可以以申請專利的方式公開技術(shù)秘密。該項規(guī)定和《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》中第二十九條的規(guī)定【1】較為類似，但明確限定許可人不被限制，而不是轉(zhuǎn)讓人。

第八百六十一條是對委托開發(fā)以及合作開發(fā)中技術(shù)秘密權(quán)屬的規(guī)定，在無法確定權(quán)屬時，且沒有對應(yīng)的授權(quán)專利，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓技術(shù)秘密的權(quán)利，即技術(shù)秘密的使用和轉(zhuǎn)讓受到授權(quán)專利權(quán)的制約。

但這里讓筆者比較疑惑的是對于委托開發(fā)技術(shù)成果的歸屬條款似有漏洞：

第八百五十九條【委托開發(fā)合同的技術(shù)成果歸屬】委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造,除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外,申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的,委托人可以免費(fèi)依法實施該專利。

研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的,委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。

對上述法條，筆者的理解是在委托開發(fā)中，如果沒有約定，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人，那么結(jié)合第八百六十一條的情形，如果技術(shù)成果沒有申請專利，雙方都可以使用技術(shù)或是轉(zhuǎn)讓技術(shù)。但在沒有約定僅開發(fā)人有專利申請權(quán)時，專利授權(quán)后，委托方應(yīng)該沒有權(quán)利再轉(zhuǎn)讓技術(shù)。如果委托人在專利授權(quán)前轉(zhuǎn)讓技術(shù)給善意第三人，專利授權(quán)后第三人是否構(gòu)成侵權(quán)呢？

三、取消對職務(wù)技術(shù)成果的完成個人應(yīng)當(dāng)獎勵的規(guī)定

《民法典》刪除了原《合同法》中關(guān)于職務(wù)技術(shù)成果應(yīng)當(dāng)獎勵的規(guī)定（紅色標(biāo)記部分為《民法典》修改內(nèi)容）：

第八百四十七條【職務(wù)技術(shù)成果的財產(chǎn)權(quán)權(quán)屬】職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于法人或者其他非法人組織的,法人或者其他非法人組織可以就該項職務(wù)技術(shù)成果訂立技術(shù)合同。法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)從使用和轉(zhuǎn)讓該項職務(wù)技術(shù)成果所取得的收益中提取一定比例，對完成該項職務(wù)技術(shù)成果的個人給予獎勵或者報酬。法人或者其他非法人組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果時,職務(wù)技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。

職務(wù)技術(shù)成果是執(zhí)行法人或者其他組織非法人組織的工作任務(wù)，或者主要是利用法人或者非法人組織其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果。

職務(wù)技術(shù)成果歸屬以及獎勵、報酬糾紛是比較常見的，刪除本項規(guī)定后，并不意味著可以不支付給完成人獎勵、報酬，在《專利法》第16條【2】以及《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第44、45條【3】均規(guī)定了獎勵、報酬，而上述兩部法律的效力并不受《民法典》的影響。

四、關(guān)于技術(shù)合同無效的規(guī)定

《民法典》在無效情形中刪除了妨礙技術(shù)進(jìn)步，但在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可部分仍然保留“不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)發(fā)展”。

第八百五十條【技術(shù)合同無效】非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效。

第八百六十四條【技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同的限制性條款】技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同可以約定讓與人和受讓人實施專利或者使用技術(shù)秘密的范圍,但是不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)發(fā)展。

筆者認(rèn)為立法者似乎是意在縮小合同無效的范圍，但是《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十條【4】中對“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”的表現(xiàn)方式是一起定義的，比較難以區(qū)分哪些屬于非法壟斷技術(shù)，哪些屬于妨礙技術(shù)進(jìn)步，該部分內(nèi)容需要進(jìn)一步確認(rèn)。

五、其他

除以上條款外，還包括一些其他需要注意的修改（紅色標(biāo)記部分為《民法典》修改內(nèi)容）：

第八百四十六條【技術(shù)合同價款、報酬及使用費(fèi)】技術(shù)合同價款、報酬或者使用費(fèi)的支付方式由當(dāng)事人約定,可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付,也可以采取提成支付或者提成支付附加預(yù)付入門費(fèi)的方式。

約定提成支付的,可以按照產(chǎn)品價格、實施專利和使用技術(shù)秘密后新增的產(chǎn)值、利潤或者產(chǎn)品銷售額的一定比例提成,也可以按照約定的其他方式計算。提成支付的比例可以采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。

約定提成支付的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中可以約定查閱有關(guān)會計帳目賬目的辦法。

第八百八十六條【工作費(fèi)用的負(fù)擔(dān)】技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同對受托人正常開展工作所需費(fèi)用的負(fù)擔(dān)沒有約定或者約定不明確的,由受托人負(fù)擔(dān)。

總體而言，《民法典》中對于技術(shù)合同規(guī)定的變化并不大，但仍需要在后續(xù)實踐中進(jìn)一步關(guān)注司法實踐帶來的影響。

注釋：

【1】 第二十九條 合同法第三百四十七條規(guī)定技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同讓與人承擔(dān)的“保密義務(wù)”，不限制其申請專利，但當(dāng)事人約定讓與人不得申請專利的除外。當(dāng)事人之間就申請專利的技術(shù)成果所訂立的許可使用合同，專利申請公開以前，適用技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的有關(guān)規(guī)定；發(fā)明專利申請公開以后、授權(quán)以前，參照適用專利實施許可合同的有關(guān)規(guī)定；授權(quán)以后，原合同即為專利實施許可合同，適用專利實施許可合同的有關(guān)規(guī)定。人民法院不以當(dāng)事人就已經(jīng)申請專利但尚未授權(quán)的技術(shù)訂立專利實施許可合同為由，認(rèn)定合同無效。

【2】 第十六條 被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。

【3】 第四十四條 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬。科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關(guān)規(guī)定。

第四十五條科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬：（一）將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；（二）利用該項職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；（三）將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額應(yīng)當(dāng)符合前款第一項至第三項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。國有企業(yè)、事業(yè)單位依照本法規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬的支出計入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

【4】 第十條 下列情形，屬于合同法第三百二十九條所稱的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”：

（一）限制當(dāng)事人一方在合同標(biāo)的技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究開發(fā)或者限制其使用所改進(jìn)的技術(shù)，或者雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對等，包括要求一方將其自行改進(jìn)的技術(shù)無償提供給對方、非互惠性轉(zhuǎn)讓給對方、無償獨(dú)占或者共享該改進(jìn)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)；

（二）限制當(dāng)事人一方從其他來源獲得與技術(shù)提供方類似技術(shù)或者與其競爭的技術(shù)；

（三）阻礙當(dāng)事人一方根據(jù)市場需求，按照合理方式充分實施合同標(biāo)的技術(shù)，包括明顯不合理地限制技術(shù)接受方實施合同標(biāo)的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的數(shù)量、品種、價格、銷售渠道和出口市場；

（四）要求技術(shù)接受方接受并非實施技術(shù)必不可少的附帶條件，包括購買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)以及接收非必需的人員等；

（五）不合理地限制技術(shù)接受方購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備等的渠道或者來源；

（六）禁止技術(shù)接受方對合同標(biāo)的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議或者對提出異議附加條件。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：盛曉穎 隆天知識產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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