防范和打擊“捏造知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)關(guān)系”等15種虛假訴訟行為(通知)

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原標(biāo)題：浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于進(jìn)一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問題的解答

IPRdaily消息：《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于進(jìn)一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問題的解答》已經(jīng)省高院審判委員會(huì)第2793次會(huì)議審議通過。為進(jìn)一步加大打擊力度，凈化訴訟環(huán)境，提升司法公信力，促進(jìn)社會(huì)誠信體系建設(shè)，現(xiàn)就防范和打擊虛假訴訟行為過程中遇到的問題作如下解答。

防范和打擊“捏造知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)關(guān)系”等15種虛假訴訟行為(通知)

本省各級(jí)人民法院、寧波海事法院，本院各部門：

《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于進(jìn)一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問題的解答》已經(jīng)省高院審判委員會(huì)第2793次會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中如遇到新情況、新問題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我院。

浙江省高級(jí)人民法院

2019年12月16日

浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于

進(jìn)一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問題的解答

虛假訴訟現(xiàn)象不僅嚴(yán)重侵害當(dāng)事人及案外人的合法權(quán)益，而且擾亂了正常的訴訟秩序，損害司法權(quán)威和司法公信力，破壞社會(huì)誠信，人民群眾反響強(qiáng)烈。浙江高院歷來高度重視防范和打擊虛假訴訟，先后下發(fā)了《關(guān)于在民事審判中防范和查處虛假訴訟案件的若干意見》《關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件具體適用法律的指導(dǎo)意見》以及《關(guān)于進(jìn)一步完善防范和打擊虛假訴訟工作機(jī)制的若干意見》等文件，取得了一定的成效。但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，我省虛假訴訟不斷呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，審判實(shí)踐中暴露出識(shí)別難、移送難、處罰難等問題。為進(jìn)一步加大打擊力度，凈化訴訟環(huán)境，提升司法公信力，促進(jìn)社會(huì)誠信體系建設(shè)，現(xiàn)就防范和打擊虛假訴訟行為過程中遇到的問題作如下解答。

一.哪些行為屬于虛假訴訟行為？

（一）根據(jù)有關(guān)法律和司法解釋的規(guī)定，當(dāng)事人采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，實(shí)施下列行為之一，捏造民事法律關(guān)系，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟的，屬于虛假訴訟行為：

1. 與夫妻一方惡意串通，捏造夫妻共同債務(wù)；

2. 與他人惡意串通，捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系和以物抵債協(xié)議；

3. 與公司、企業(yè)的法定代表人或?qū)嶋H控制人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他管理人員惡意串通，捏造公司、企業(yè)債務(wù)或者擔(dān)保義務(wù)；

4. 捏造知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)關(guān)系或者不正當(dāng)競爭關(guān)系；

5. 在破產(chǎn)案件審理過程中申報(bào)捏造的債權(quán)；

6. 與被執(zhí)行人惡意串通，捏造債權(quán)或者對(duì)查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)、擔(dān)保物權(quán)；

7. 假借民間借貸之名，誘使或迫使他人簽訂“借貸”或變相“借貸”“抵押”“擔(dān)?！钡认嚓P(guān)協(xié)議，通過虛增借貸金額、惡意制造違約、肆意認(rèn)定違約、毀匿還款證據(jù)等方式形成虛假債權(quán)債務(wù)；

8. 向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決、公證債權(quán)文書，或者在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實(shí)對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議、申請(qǐng)參與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配的。

（二）司法實(shí)踐中，下列行為也應(yīng)認(rèn)定為虛假訴訟行為：

1. 在立案過程中，通過捏造當(dāng)事人信息或與他人串通虛構(gòu)當(dāng)事人信息等方式騙取法院立案或謀取其他非法利益；
2. 捏造、偽造租賃協(xié)議虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)；

3. 隱瞞債務(wù)已經(jīng)全部或部分清償?shù)氖聦?shí)，仍向人民法院提起民事訴訟，要求他人履行債務(wù)；

4. 在土地、房屋拆遷安置補(bǔ)償過程中，捏造身份關(guān)系提起分家析產(chǎn)、繼承、房屋買賣合同等訴訟行為；

5. 基于虛假的債權(quán)債務(wù)關(guān)系向人民法院申請(qǐng)支付令；

6. 單方或者與他人惡意串通，進(jìn)行虛假陳述，偽造、變造、隱匿、毀滅證據(jù)或指使、賄買、脅迫他人作偽證等行為；

7. 單方或者與他人惡意串通，捏造身份、合同、侵權(quán)、繼承等民事法律關(guān)系的其他行為。

二、人民法院及其工作人員如何防范虛假訴訟行為？

1. 履行告知義務(wù)。在立案階段，人民法院應(yīng)在向當(dāng)事人、訴訟代理人及其他訴訟參與人送達(dá)的民事訴訟須知等材料中列明進(jìn)行虛假訴訟行為需承擔(dān)的法律責(zé)任，讓當(dāng)事人、訴訟代理人等簽署《誠信訴訟承諾書》，還應(yīng)充分利用12368短信平臺(tái)、移動(dòng)微法院等進(jìn)行告知。

2. 進(jìn)行關(guān)聯(lián)檢索。人民法院立案登記時(shí)，應(yīng)對(duì)民間借貸、離婚析產(chǎn)、以物抵債、勞動(dòng)爭議、公司分立（合并）、企業(yè)破產(chǎn)等重點(diǎn)案件進(jìn)行關(guān)聯(lián)案件檢索，查詢原、被告其他涉訴、涉執(zhí)行情況，并隨卷移送業(yè)務(wù)庭。承辦法官應(yīng)對(duì)有虛假訴訟嫌疑的案件主動(dòng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)案件檢索，將檢索情況以備忘錄等形式制作工作記錄并附卷，或在審理報(bào)告、合議庭評(píng)議中予以反映。

人民法院審判管理部門應(yīng)進(jìn)一步完善法院審判信息系統(tǒng)，通過審判信息系統(tǒng)向立案、審判人員自動(dòng)提示其他法院、其他法官正在審理、執(zhí)行或已經(jīng)審結(jié)、執(zhí)結(jié)的關(guān)聯(lián)案件。

3. 加強(qiáng)警示提醒。合議庭或獨(dú)任法官可根據(jù)案件情況要求當(dāng)事人、訴訟代理人及其他訴訟參與人當(dāng)庭進(jìn)行誠信訴訟宣誓并簽署《誠信訴訟保證書》。

三、發(fā)現(xiàn)虛假訴訟的途徑主要有哪些？

1. 當(dāng)事人及其代理人、案外人的舉報(bào)、申訴、再審申請(qǐng)或提起第三人撤銷之訴、執(zhí)行異議之訴等；

2. 人民法院在辦案過程中自行發(fā)現(xiàn)；

3. 人大、政法委、紀(jì)委（監(jiān)察委）、信訪部門等機(jī)關(guān)、組織移送；

4. 檢察機(jī)關(guān)提起的抗訴、檢察建議；

5. 其他途徑。

虛假民事訴訟案件利害關(guān)系人提起的申訴、再審申請(qǐng)或檢察機(jī)關(guān)針對(duì)虛假民事訴訟提起的抗訴、檢察建議，以及人民法院通過審查發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟案件，人民法院應(yīng)當(dāng)由審判監(jiān)督部門或有關(guān)部門負(fù)責(zé)，及時(shí)接訪立案或再審。

四、如何甄別虛假訴訟行為？

全省各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)成立虛假訴訟甄別小組。虛假訴訟甄別小組負(fù)責(zé)虛假訴訟的審查、處罰建議以及是否向公安機(jī)關(guān)移送等事項(xiàng)，并向承辦法官或合議庭提出意見。

承辦法官或合議庭在審理案件過程中應(yīng)加強(qiáng)審查，根據(jù)具體案情采取下列措施：

1. 傳喚當(dāng)事人本人到庭接受詢問；

2. 通知當(dāng)事人提交原始證據(jù)或者其他證據(jù)；

3. 通知證人出庭作證；

4. 依職權(quán)調(diào)查取證；

5. 向與案件處理結(jié)果可能存在法律上利害關(guān)系的人通報(bào)情況，并依職權(quán)追加其參與訴訟；

6. 邀請(qǐng)有關(guān)部門、專業(yè)人士等參與審查；

7. 依法移送相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查；

8. 依法可以采取的其他措施。

承辦法官或合議庭發(fā)現(xiàn)案件可能存在虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)向庭長匯報(bào)，并提請(qǐng)?zhí)摷僭V訟甄別小組進(jìn)行討論。

法官未盡到合理審查義務(wù)導(dǎo)致未能識(shí)別虛假訴訟的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

五、如何向公安機(jī)關(guān)移送虛假訴訟案件？

人民法院決定移送公安機(jī)關(guān)的虛假訴訟案件，由各法院指定的統(tǒng)一移送部門在5日內(nèi)將可以證明存在涉嫌虛假訴訟等犯罪的下列材料移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)法制部門：

1. 當(dāng)事人身份信息的材料；

2. 具體線索來源的材料；

3. 相關(guān)涉案案件基本情況的材料；

4. 涉嫌以捏造事實(shí)提起民事訴訟的初步材料；

5. 妨害司法秩序或嚴(yán)重侵害國家利益、社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益的初步材料；

6. 其他相關(guān)材料。

統(tǒng)一移送部門及承辦法官要及時(shí)跟蹤移送案件查辦進(jìn)展情況，并制作備忘錄。公安機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的虛假訴訟案件線索未在規(guī)定的30日內(nèi)作出立案、不立案決定的或者應(yīng)當(dāng)立案而不予立案的，人民法院應(yīng)當(dāng)建議檢察機(jī)關(guān)提出檢察監(jiān)督意見。

六、如何在不同的訴訟階段對(duì)虛假訴訟行為進(jìn)行處理和制裁？

1. 立案階段。立案階段經(jīng)審查確認(rèn)存在虛假訴訟行為的案件，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百二十三條的規(guī)定，裁定不予受理。

2. 審理階段。審理過程中人民法院經(jīng)審查確認(rèn)屬于虛假訴訟的案件，對(duì)原告提出撤訴申請(qǐng)的或當(dāng)事人自愿以調(diào)解方式結(jié)案的，不予準(zhǔn)許，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十二條等有關(guān)規(guī)定，判決駁回相應(yīng)的訴訟請(qǐng)求。

3. 執(zhí)行階段。執(zhí)行過程中，人民法院經(jīng)一定程序查明當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行所依據(jù)的仲裁裁決書、公證文書等屬于虛假的，或者在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實(shí)對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議、申請(qǐng)參與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)分配的，應(yīng)當(dāng)裁定不予執(zhí)行或駁回請(qǐng)求，提出再審建議或司法建議；案外人因裁判文書涉及虛假訴訟對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出書面異議的，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條處理。

針對(duì)不同訴訟階段的虛假訴訟行為，人民法院應(yīng)根據(jù)具體情節(jié)對(duì)虛假訴訟行為人采取訓(xùn)誡、罰款、拘留、失信懲戒等制裁措施；涉嫌犯罪的，應(yīng)將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)法制部門。

七、如何對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行訓(xùn)誡？

人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以口頭方式進(jìn)行，并責(zé)令其出具悔過書。

八、如何對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行罰款、拘留？

人民法院應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十五條的規(guī)定對(duì)虛假訴訟行為人分別給予以下處罰：

1. 虛假訴訟行為未造成人民法院認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤或判決不當(dāng)?shù)?，且未給他方造成實(shí)際損失的，應(yīng)對(duì)行為人處以10000元至50000元的罰款，并處3日至15日拘留；行為人系單位的，應(yīng)對(duì)單位處以50000元至100000元的罰款，并視情對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人員予以3日至15日的拘留。

2. 虛假訴訟行為致使人民法院認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤、判決不當(dāng)，尚未造成實(shí)際損失的，應(yīng)對(duì)行為人處以50000元至80000元的罰款，并處5日至15日的拘留；行為人系單位的，應(yīng)處以100000元至500000元的罰款，并對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人員予以5日至15日的拘留。

3. 虛假訴訟行為導(dǎo)致人民法院錯(cuò)誤判決，并給他方造成實(shí)際損失的，應(yīng)對(duì)行為人處以80000元至100000元的罰款，并處10日至15日的拘留；行為人系單位的，應(yīng)處以500000元至1000000元的罰款，并對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員或直接責(zé)任人員予以10日至15日的拘留。

實(shí)施以上行為，構(gòu)成虛假訴訟罪、詐騙罪、妨害作證罪以及幫助毀滅、偽造證據(jù)罪等犯罪的，還應(yīng)追究刑事責(zé)任。

九、對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行罰款、拘留處罰的從重情節(jié)有哪些？

1. 多次實(shí)施虛假訴訟行為的；

2. 在庭審中進(jìn)行誠信訴訟宣誓后仍實(shí)施虛假訴訟行為的；

3. 虛假訴訟行為系在二審、再審期間發(fā)現(xiàn)的；

4. 其他從重處罰的情形。

十、如何對(duì)虛假訴訟行為人進(jìn)行失信懲戒？

全省各級(jí)法院建立虛假訴訟失信人員名單制度，將查實(shí)的虛假訴訟失信人信息在“信用中國（浙江）”上公布，并逐步將虛假訴訟失信人信息納入“五類主體公共信用評(píng)價(jià)指引”名錄。同時(shí)應(yīng)將列入虛假訴訟失信人名單的行為人信息，向政府相關(guān)部門、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)等通報(bào)，供相關(guān)單位依照法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、政府扶持、融資信貸、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定等方面，對(duì)虛假訴訟行為人予以信用懲戒。

對(duì)于已被列入虛假訴訟失信人員名單的當(dāng)事人再到人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)加重其證明責(zé)任，提高證明標(biāo)準(zhǔn)；雙方對(duì)事實(shí)有爭議的，傳喚當(dāng)事人本人到庭接受詢問。

十一、如何處理當(dāng)事人對(duì)虛假訴訟行為人提起的賠償訴訟代理費(fèi)等合理損失的訴訟請(qǐng)求？

當(dāng)事人對(duì)虛假訴訟行為人提起民事訴訟，要求賠償因虛假訴訟造成的訴訟代理費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等合理損失的，人民法院應(yīng)根據(jù)具體情況予以支持。

十二、如何對(duì)涉嫌犯罪的虛假訴訟行為人進(jìn)行刑事處罰？

對(duì)于涉嫌犯罪的虛假訴訟行為人，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國刑法》第三百零七條、第三百零七條之一及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》等規(guī)定進(jìn)行處理，在具體量刑過程中慎用緩刑。

十三、如何對(duì)涉嫌虛假訴訟的訴訟代理人進(jìn)行處理和制裁？

人民法院經(jīng)審查確認(rèn)訴訟代理人有以下行為之一的，應(yīng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十條、第一百一十一條的規(guī)定處以訓(xùn)誡、罰款或拘留措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

1. 知道或者應(yīng)當(dāng)知道系虛假證據(jù)而向法院提交，或者指使、威脅、利誘他人向法院提交的；

2. 指使或者幫助委托人或者他人偽造、隱匿、毀滅證據(jù)，指使、威脅、利誘證人不作證或者作偽證的；

3. 明顯違背事實(shí)進(jìn)行虛假陳述，或虛構(gòu)法律關(guān)系和相應(yīng)事實(shí)進(jìn)行抗辯的。

實(shí)施上述行為的訴訟代理人系律師或基層法律服務(wù)工作者的，還應(yīng)建議司法行政部門、行業(yè)協(xié)會(huì)給予其停止執(zhí)業(yè)、罰款、沒收違法所得等處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，建議限制其代理行為或吊銷其執(zhí)業(yè)證書。

十四、如何對(duì)涉嫌虛假訴訟的鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)以及鑒定人、公證員等主體進(jìn)行處理和制裁？

鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人參與虛假訴訟的，人民法院應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人訓(xùn)誡、責(zé)令退還鑒定費(fèi)用以及從法院委托鑒定專業(yè)機(jī)構(gòu)備選名單中除名等制裁，還應(yīng)書面建議主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

公證機(jī)構(gòu)、公證員參與虛假訴訟的，人民法院應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國公證法》第四十二條的規(guī)定進(jìn)行處理，還應(yīng)書面建議司法行政部門對(duì)公證機(jī)構(gòu)給予警告、罰款、停業(yè)整頓等處罰。對(duì)公證員給予警告、罰款、停止執(zhí)業(yè)等處罰；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，由司法行政部門吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

十五、如何處理當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行基于捏造的事實(shí)而作出的仲裁裁決？

人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審查，核實(shí)當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行的仲裁裁決是基于捏造的事實(shí)作出的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十七條的規(guī)定，裁定不予執(zhí)行，同時(shí)將相關(guān)情況函告仲裁機(jī)構(gòu)。依法承擔(dān)仲裁職責(zé)的人員涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)處理。

十六、如何對(duì)涉嫌虛假訴訟的國家機(jī)關(guān)及其工作人員進(jìn)行處理？

國家機(jī)關(guān)或其他承擔(dān)社會(huì)公共管理職權(quán)的組織提供虛假證明材料等，妨礙人民法院審理案件的，人民法院應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人員予以處罰，并將問題線索按相關(guān)規(guī)定移送有關(guān)部門。

人民法院工作人員參與虛假訴訟的，一律從嚴(yán)處理。

十七、如何做好虛假訴訟案件的信息錄入與管理工作？

全省各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)虛假訴訟案件的信息錄入與管理工作。對(duì)于認(rèn)定為虛假訴訟的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)在審判管理系統(tǒng)中自動(dòng)提取虛假訴訟案件的案由、行為人的姓名名稱及其訴訟地位、司法制裁措施、移送公安及定罪量刑情況等信息，并將上述信息向立案工作人員、審判人員、執(zhí)行人員自動(dòng)提示或向有關(guān)部門推送。

對(duì)虛假訴訟行為人采取司法制裁措施的，全省各級(jí)法院應(yīng)按照《最高人民法院關(guān)于人民法院案件案號(hào)的若干規(guī)定》，以“司懲字”單獨(dú)立案。

來源：浙江天平

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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