產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)審理審理專利發(fā)明聯(lián)系聯(lián)系巴黎公約 在线高清不卡无码视频,无人视频在线观看播放免费,国模大尺度酒店私拍视频拍拍
返回
頂部
我們已發(fā)送驗(yàn)證鏈接到您的郵箱,請(qǐng)查收并驗(yàn)證
沒收到驗(yàn)證郵件?請(qǐng)確認(rèn)郵箱是否正確或 重新發(fā)送郵件
確定
產(chǎn)業(yè)行業(yè)法院投稿訴訟招聘TOP100政策國際視野人物許可交易深度專題活動(dòng)灣區(qū)IP動(dòng)態(tài)職場商標(biāo)Oversea晨報(bào)董圖公司審查員說法官說首席知識(shí)產(chǎn)權(quán)官G40領(lǐng)袖機(jī)構(gòu)企業(yè)專利律所

敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

產(chǎn)業(yè)
灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)6年前
敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

#本文僅代表作者觀點(diǎn),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:王強(qiáng)   北京市鑄成律師事務(wù)所  專利代理人 律師

原標(biāo)題:科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

 

對(duì)于打算登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來說,如何針對(duì)科創(chuàng)板上市要求進(jìn)行核心技術(shù)的專利籌劃,成為廣大科創(chuàng)企業(yè)共同面對(duì)的問題。本文根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)監(jiān)管要求、科創(chuàng)板企業(yè)申報(bào)過程中科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)問詢關(guān)注,結(jié)合科創(chuàng)板企業(yè)輔導(dǎo)上市過程中的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),嘗試從專利的取得、風(fēng)險(xiǎn)的防范兩個(gè)方面,對(duì)科創(chuàng)企業(yè)在登陸科創(chuàng)板之前需要關(guān)注的要點(diǎn)進(jìn)行總結(jié),希望能為廣大科創(chuàng)企業(yè)提供一定的參考。

 

隨著2019年7月22日在上海證券交易所鳴鑼交易,越來越多的科技創(chuàng)新企業(yè)(以下簡稱“科創(chuàng)企業(yè)”)將嘗試通過科創(chuàng)板這一資本市場新平臺(tái)做大做強(qiáng)。

 

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》(以下簡稱《上市推薦指引》),科創(chuàng)板定位于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè),屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè),互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。由此可以看出,科創(chuàng)板主要目的是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,對(duì)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力具有較高的要求。專利作為體現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要組成部分,直接影響到企業(yè)核心技術(shù)所有權(quán)以及市場的控制權(quán)。

 

對(duì)于打算登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來說,如何針對(duì)科創(chuàng)板上市要求進(jìn)行核心技術(shù)的專利籌劃,成為廣大科創(chuàng)企業(yè)共同面對(duì)的問題。本文根據(jù)科創(chuàng)板相關(guān)監(jiān)管要求、科創(chuàng)板企業(yè)申報(bào)過程中科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)(以下簡稱“上市委”)問詢關(guān)注,結(jié)合科創(chuàng)板企業(yè)輔導(dǎo)上市過程中的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),嘗試從專利的取得、風(fēng)險(xiǎn)的防范兩個(gè)方面,對(duì)科創(chuàng)企業(yè)在登陸科創(chuàng)板之前需要關(guān)注的要點(diǎn)進(jìn)行總結(jié),希望能為廣大科創(chuàng)企業(yè)提供一定的參考。

 

一、專利的取得

 

1. 持有專利的必要性

 

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》(上證發(fā)〔2019〕29號(hào),以下簡稱《審核問答》)第10問(一),發(fā)行人能夠堅(jiān)持科技創(chuàng)新,通過持續(xù)的研發(fā)投入積累形成核心技術(shù)?!巴ㄟ^持續(xù)的研發(fā)投入積累形成核心技術(shù)”表明擬科創(chuàng)板上市企業(yè)需要“占有”關(guān)鍵核心技術(shù),通過專利的獲得和合理保護(hù)范圍的確立才能擁有關(guān)鍵核心技術(shù)。這就需要通過專利權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍來判斷所擁有的權(quán)利的范圍??梢?,擬科創(chuàng)板上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)為“通過持續(xù)的研發(fā)投入積累形成核心技術(shù)”有計(jì)劃、有策略地開展取得專利的籌劃。

 

通過IPRDaily發(fā)布的數(shù)據(jù)[1]可以看出,科創(chuàng)板首批上市的25家企業(yè),融資金額占2018年全年A股IPO募資總額的23%。截至2019年7月9日,在全球公開的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)排名,發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量在100件以上的有12家企業(yè),其中有2家企業(yè)在1000件以上。中國鐵路通信信號(hào)股份有限公司以1328件專利位列第一,中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)股份有限公司以1057件專利排名第二,深圳光峰科技股份有限公司以934件專利緊隨其后,排名第三。通過以上數(shù)據(jù)可以看出,科創(chuàng)企業(yè)要登陸科創(chuàng)板,首先應(yīng)該重視專利的持有,持有專利既保護(hù)了科創(chuàng)企業(yè)自身的核心技術(shù),也為科創(chuàng)板的申報(bào)奠定充分的基礎(chǔ)。

 

2. 專利取得的籌劃

 

擬科創(chuàng)板上市企業(yè)無法回避專利的取得,在取得專利過程中如何進(jìn)行籌劃也是廣大科創(chuàng)企業(yè)的一個(gè)難題。專利的取得方式有兩種,即自主取得和受讓取得,自主取得一般是通過自主研發(fā)、主動(dòng)申請(qǐng)的方式取得,受讓取得一般是通過他人轉(zhuǎn)讓、變更登記的方式取得。具體來說,科創(chuàng)企業(yè)在專利取得的籌劃過程中需要關(guān)注以下要點(diǎn):

 

1) 技術(shù)保護(hù)的類型

 

首先,科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)關(guān)注核心技術(shù)是否需要通過專利進(jìn)行保護(hù)。除了專利權(quán),企業(yè)還可以以商業(yè)秘密的形式來保護(hù)那些無須公開、價(jià)值性較高的核心技術(shù)??苿?chuàng)企業(yè)對(duì)商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的保密措施,例如采取保密協(xié)議、保密制度、保密系統(tǒng)、保密標(biāo)識(shí)、監(jiān)控系統(tǒng)等手段,一方面維持核心技術(shù)商業(yè)秘密的秘密性,另一方面可以表明自己的保密意圖。但是,如果以商業(yè)秘密保護(hù)核心技術(shù),一旦技術(shù)方案被公開,科創(chuàng)企業(yè)就無法再以商業(yè)秘密的形式保護(hù)該技術(shù),而且技術(shù)方案也會(huì)因公開而無法申請(qǐng)專利,最終導(dǎo)致核心技術(shù)無法保護(hù)。另外,在維權(quán)難度上,商業(yè)秘密侵權(quán)案件的勝訴率遠(yuǎn)低于專利侵權(quán)案件。因此,在核心技術(shù)保護(hù)時(shí),科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)該首先權(quán)衡以何種方式保護(hù)核心技術(shù)。

 

其次,科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)關(guān)注選擇何種專利類型進(jìn)行保護(hù)。專利類型包含發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。相對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利而言,發(fā)明專利是唯一需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查的專利類型。由于發(fā)明專利創(chuàng)新的難度大、審理時(shí)間長、申請(qǐng)被駁回率高,因此,發(fā)明專利是科創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中含金量相對(duì)較高的一項(xiàng),也更能體現(xiàn)科創(chuàng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。而且,由于發(fā)明專利的保護(hù)期限為20年,而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限均為10年,對(duì)于科創(chuàng)企業(yè)的核心技術(shù)而言,建議應(yīng)盡量申請(qǐng)發(fā)明專利。

 

更進(jìn)一步,對(duì)于具有國際視野的科創(chuàng)企業(yè)而言,還應(yīng)該考慮進(jìn)行核心技術(shù)的全球布局,通過PCT等國際渠道進(jìn)行專利申請(qǐng),參與全球技術(shù)競爭,從而證明核心技術(shù)的高質(zhì)量并占據(jù)國際市場。

 

最后,科創(chuàng)企業(yè)還可以關(guān)注多維度的核心技術(shù)保護(hù)方式。單純的某一維度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式,如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、軟件著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)通常具有各自的局限性,因此,科創(chuàng)企業(yè)可以考慮綜合利用多維度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式參與市場競爭,以實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)利益保護(hù)最大化的目標(biāo)。例如,對(duì)于集成電路生產(chǎn)企業(yè)而言,可以將一項(xiàng)集成電路的設(shè)計(jì)的不同技術(shù)內(nèi)容分別申請(qǐng)專利、登記集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán),還可以將集成電路設(shè)計(jì)的軟件部分申請(qǐng)軟件著作權(quán),再將所涉及的具有保密性的技術(shù)參數(shù)和圖紙等作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù),這樣可以避免某一權(quán)利因?yàn)槟撤N原因失效而導(dǎo)致整個(gè)核心技術(shù)喪失。

 

2) 專利取得的質(zhì)量

 

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)—科創(chuàng)板公司招股說明書》(證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕6號(hào),以下簡稱《41號(hào)文》)第54條,在行業(yè)方面,要求發(fā)行人應(yīng)結(jié)合行業(yè)技術(shù)水平和對(duì)行業(yè)的貢獻(xiàn),披露發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性及具體表征;在企業(yè)方面,要求披露發(fā)行人的核心技術(shù)是否取得專利或其他技術(shù)保護(hù)措施、在主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況;在技術(shù)方面,要求發(fā)行人披露保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制、技術(shù)儲(chǔ)備及技術(shù)創(chuàng)新的安排等。

 

而且,在《審核問答》第10問(一)中,要求發(fā)行人披露其技術(shù)所處行業(yè)的國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策、整體技術(shù)水平、國內(nèi)外科技發(fā)展水平和趨勢(shì)等。

 

從上市委問詢關(guān)注的問題來看,很多問詢都關(guān)注了企業(yè)所持專利是否能支撐企業(yè)在所屬行業(yè)具備長期領(lǐng)先地位,核心專利的營收轉(zhuǎn)化率是否理想,專利的穩(wěn)定性如何,是否存在被無效的可能性等。例如,上市委要求華興源創(chuàng)說明,“除柔性O(shè)LED的顯示與觸控檢測技術(shù)外,其他核心技術(shù)應(yīng)用取得的營業(yè)收入情況及相關(guān)數(shù)據(jù)的匹配關(guān)系”??梢钥闯?,擬科創(chuàng)板上市企業(yè),除了在專利數(shù)量上下功夫,還要切實(shí)注重所持專利的質(zhì)量。

 

另一方面,科創(chuàng)企業(yè)在登陸科創(chuàng)板前進(jìn)行專利籌劃時(shí),應(yīng)注意并非專利數(shù)量越多越好,而應(yīng)追求專利數(shù)量和質(zhì)量的平衡。專利的持有成本除了初期的申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi),授權(quán)后還會(huì)有維護(hù)費(fèi),這筆費(fèi)用隨著年限不是簡單線性增加,而是更貴。因此,專利濫而多可能會(huì)對(duì)公司造成一定的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。

 

3) 專利取得的時(shí)間

 

一般說來,中國發(fā)明專利需要約三年時(shí)間才能獲得專利權(quán)。一般發(fā)明專利自申請(qǐng)日起18個(gè)月后公開,如果公開后即提出實(shí)質(zhì)審查的話,一般經(jīng)過二次審查意見通知書(兩次答辯),經(jīng)審查員認(rèn)定不存在新穎性、創(chuàng)造性等不可授權(quán)的問題后授權(quán),一般需要三年左右的時(shí)間。對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)而言,由于現(xiàn)在國家專利局不斷加強(qiáng)專利審查質(zhì)量控制,授權(quán)周期也延長很多。

 

對(duì)于國際專利申請(qǐng)來說,中國申請(qǐng)人往往首先提交一件中國國家申請(qǐng)(以下簡稱為“在先申請(qǐng)”);在12個(gè)月期限屆滿之前,申請(qǐng)人才考慮是否需要通過巴黎公約途徑或PCT途徑向國外申請(qǐng);如果申請(qǐng)人決定通過PCT途徑向國外申請(qǐng),則以在先申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)向中國專利局提交PCT國際申請(qǐng),同時(shí),在先申請(qǐng)仍然按照普通中國專利申請(qǐng)的程序往下進(jìn)行;在30個(gè)月期限屆滿之前,申請(qǐng)人再考慮是否需要進(jìn)入中國以外的其他國家或地區(qū);而且是否能夠得到國外專利部門的授權(quán),還要看各個(gè)國家的專利的授權(quán)時(shí)間。

 

根據(jù)《41號(hào)文》第54條規(guī)定,在企業(yè)方面,要求披露發(fā)行人的核心技術(shù)是否取得專利或其他技術(shù)保護(hù)措施、在主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況。這就要求科創(chuàng)企業(yè)在申報(bào)上市時(shí),應(yīng)披露已經(jīng)取得專利授權(quán)的專利信息。就中國專利而言,發(fā)明專利的授權(quán)周期一般為自申請(qǐng)日起三年左右,而《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第42號(hào)—首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件》(證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕7號(hào),簡稱《42號(hào)文》)要求披露發(fā)行人擁有或使用的對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的商標(biāo)、專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)等產(chǎn)權(quán)證書清單(需列明證書所有者或使用者名稱、證書號(hào)碼、權(quán)利期限、取得方式、是否及存在何種他項(xiàng)權(quán)利等內(nèi)容)。這就要求科創(chuàng)企業(yè)在籌劃上市之初就應(yīng)該開始專利的申請(qǐng)工作,從而爭取在上市申報(bào)時(shí)已經(jīng)獲得專利授權(quán)。

 

4) 專利取得的方式

 

根據(jù)實(shí)際案例,科創(chuàng)企業(yè)的專利取得方式也是上市委關(guān)注的焦點(diǎn)之一,例如上市委對(duì)博瑞醫(yī)藥的首輪問詢中要求說明“69項(xiàng)專利的取得的方式,是否存在權(quán)屬糾紛;13項(xiàng)共有專利原始獲取方情況,形成共有專利的原因,共有期間專利的使用權(quán)責(zé)劃分,是否存在權(quán)利糾紛,轉(zhuǎn)讓后,技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)和上市后銷售提成的情況。”就專利取得方式,擬登陸科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下幾個(gè)方面:

 

首先,受讓專利取得的來源是否合法合規(guī)。首先,應(yīng)關(guān)注專利的原始取得過程是否存在潛在或既有的權(quán)屬糾紛,例如是否為職務(wù)發(fā)明,發(fā)明人是否簽有競業(yè)禁止協(xié)議等;其次,企業(yè)應(yīng)關(guān)注標(biāo)的專利的轉(zhuǎn)讓是否需要相關(guān)部門批準(zhǔn),例如國有企業(yè)的專利屬于國有資產(chǎn)的組成部分,其轉(zhuǎn)讓需要國有資產(chǎn)監(jiān)管部門出具相應(yīng)的批準(zhǔn)文件;最后,還應(yīng)關(guān)注出讓人與科創(chuàng)企業(yè)之間就收入、利潤分配的約定是否履行,是否構(gòu)成一致行動(dòng)人,例如,上市委要求容百鋰電披露“受讓取得專利的具體來源,與發(fā)行人所提供產(chǎn)品的內(nèi)在聯(lián)系,收入、利潤貢獻(xiàn)情況”。

 

其次,專利的質(zhì)量是否穩(wěn)定可靠?;谧灾魅〉脤@那闆r,科創(chuàng)企業(yè)為了應(yīng)對(duì)不同的市場競爭環(huán)境,通常需要制定不同的專利申請(qǐng)策略,注重基本專利與外圍專利相結(jié)合,并充分考慮競爭對(duì)手的情況。而且,如果申請(qǐng)國際專利,還需要關(guān)注不同國家的不同專利申請(qǐng)制度及市場環(huán)境?;谑茏屓〉脤@那闆r,科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)對(duì)標(biāo)的專利進(jìn)行充分的盡職調(diào)查:首先,應(yīng)該核查標(biāo)的專利是否存在抵押、質(zhì)押的情況;其次,應(yīng)核查專利是否正處于無效階段,或曾經(jīng)被提起過無效;最后,應(yīng)關(guān)注標(biāo)的專利是否正處于仲裁、訴訟等糾紛解決中。

 

再次,受讓專利占全部專利的比例是否合適。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(上證發(fā)〔2019〕22號(hào),以下簡稱《上市規(guī)則》)第2.1.3條規(guī)定“營業(yè)收入快速增長,擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù),同行業(yè)競爭中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)”可在科創(chuàng)板上市,而受讓取得的專利雖然能夠成功避免專利申請(qǐng)周期長,授權(quán)結(jié)果未知的問題,但是受讓取得專利限制了企業(yè)的發(fā)展主動(dòng)權(quán),而且并不能證明企業(yè)具備長期的研發(fā)實(shí)力。因此,在通過受讓取得專利的同時(shí),應(yīng)注重自身研發(fā)實(shí)力的培養(yǎng)。從長遠(yuǎn)來說,科創(chuàng)企業(yè)在上市披露過程中,所持有的專利應(yīng)該以自主取得為主,受讓取得為輔。

 

最后,受讓專利的交易程序是否合法合規(guī)。專利轉(zhuǎn)讓過程中,應(yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查,首先應(yīng)確保出讓方為標(biāo)的專利的合法持有人,其次,還應(yīng)簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同,對(duì)轉(zhuǎn)讓的對(duì)價(jià)、方式、交割日期進(jìn)行明確的約定,最后,專利作為一種無形產(chǎn)權(quán),轉(zhuǎn)讓雙方還應(yīng)在專利登記部門履行相關(guān)登記手續(xù)。

 

二、風(fēng)險(xiǎn)的防范

 

1. 權(quán)屬的確定

 

擬科創(chuàng)板上市企業(yè)不能存在專利重大權(quán)屬糾紛,因此在啟動(dòng)科創(chuàng)板上市的進(jìn)程中,對(duì)于專利的權(quán)屬問題應(yīng)高度重視,應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽階段。目前,從上市委問詢過程中關(guān)注的問題來看,擬科創(chuàng)板上市企業(yè)的專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

 

● 發(fā)明人風(fēng)險(xiǎn)

 

科創(chuàng)板相關(guān)上市規(guī)則中對(duì)上市企業(yè)“核心技術(shù)人員”的關(guān)注度明顯加強(qiáng),與主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板相比,科創(chuàng)板首次將核心技術(shù)人員穩(wěn)定性列為發(fā)行條件之一,《上市規(guī)則》中將“核心技術(shù)人員”與企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心業(yè)務(wù)人員并列,可見核心技術(shù)人員的重要性。《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第153號(hào),以下簡稱《注冊(cè)管理辦法》)第十二條和《審核問答》第6問指出:核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近2年內(nèi)核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化、不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛。《上市規(guī)則》第8.2.4條規(guī)定:上市公司發(fā)生核心技術(shù)人員離職重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露其對(duì)公司核心競爭力和持續(xù)經(jīng)營能力的具體影響。

 

從邏輯上來講,核心技術(shù)人員一般是科創(chuàng)企業(yè)核心技術(shù)的職務(wù)發(fā)明人,與核心技術(shù)專利的獲得有著天然的聯(lián)系。也就是說,如果科創(chuàng)企業(yè)與核心技術(shù)人員之間存在的潛在風(fēng)險(xiǎn),將成為企業(yè)上市過程中的障礙,例如核心技術(shù)人員在申報(bào)期間的離職將影響企業(yè)的穩(wěn)定經(jīng)營,核心技術(shù)人員否認(rèn)企業(yè)核心技術(shù)為職務(wù)發(fā)明將引發(fā)專利權(quán)屬糾紛,核心技術(shù)人員與其他企業(yè)簽有競業(yè)禁止條框?qū)⒂绊憣@姆€(wěn)定性等。實(shí)際案例中,上市委就要求航天宏圖披露:“發(fā)行人與其九大核心技術(shù)分別對(duì)應(yīng)的專有技術(shù)相關(guān)研發(fā)負(fù)責(zé)人、主要研發(fā)人員及專利發(fā)明人(如相關(guān)研發(fā)人員為專利發(fā)明人)的情況,報(bào)告期上述研發(fā)負(fù)責(zé)人、研發(fā)人員及專利發(fā)明人在發(fā)行人的任職變化情況,以及與發(fā)行人簽署勞動(dòng)合同和競業(yè)禁止承諾的情況。”

 

針對(duì)這些問題,擬上市科創(chuàng)板的企業(yè)應(yīng)與科研人員可以通過以下幾種手段穩(wěn)定核心技術(shù)人員:首先,科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)完善研發(fā)管理制度,保證技術(shù)研發(fā)全過程的可跟蹤性,與研發(fā)人員就權(quán)利歸屬作出書面約定;其次,科創(chuàng)企業(yè)在聘用技術(shù)人員時(shí)應(yīng)注意做好技術(shù)人員信息隔離保護(hù),充分調(diào)查其在原單位的工作情況,謹(jǐn)慎使用未知來源的信息;再次,科創(chuàng)企業(yè)可以通過簽署競業(yè)限制協(xié)議的方式阻止技術(shù)人員離職后前往具有競爭關(guān)系的企業(yè)就職,或者采取設(shè)置脫密期的方式防止員工在之后的工作中使用科創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)信息;最后,科創(chuàng)企業(yè)還可以與核心技術(shù)人員進(jìn)行綁定,一方面是對(duì)其進(jìn)行股權(quán)激勵(lì),另一方面對(duì)其所持股份設(shè)置限制。

 

● 權(quán)利人風(fēng)險(xiǎn)

 

《上市規(guī)則》第8.2.4條規(guī)定:上市公司對(duì)(1)核心商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)或者核心技術(shù)許可喪失、到期或者出現(xiàn)重大糾紛;(2)主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或者所依賴的基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)失敗或者被禁止使用;(3)主要產(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競爭優(yōu)勢(shì)等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露其對(duì)公司核心競爭力和持續(xù)經(jīng)營能力的具體影響。

 

專利共有是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的權(quán)利人共同占有同一專利,實(shí)踐當(dāng)中,專利共有常見于企業(yè)與高校開展產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)之間開展項(xiàng)目合作開發(fā)等情形。如果企業(yè)在成長初期忽視專利共有風(fēng)險(xiǎn)的防范,可能對(duì)形成的專利歸屬、使用、許可、轉(zhuǎn)讓未作約定或僅作簡單約定,當(dāng)企業(yè)進(jìn)入科創(chuàng)板申報(bào)階段后,由于面對(duì)巨大的利益誘惑,極易引發(fā)法律糾紛,阻礙企業(yè)上市。例如,上市委要求天準(zhǔn)科技進(jìn)一步說明:“該項(xiàng)目研發(fā)過程中形成的核心技術(shù)是否是共有技術(shù),相關(guān)核心技術(shù)向公司其他產(chǎn)品延伸實(shí)現(xiàn)工業(yè)化轉(zhuǎn)化是否需要獲取參與項(xiàng)目研發(fā)的高校、科研單位的授權(quán),是否存在潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或共有權(quán)人對(duì)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化應(yīng)用的利益訴求,并對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營成果造成不利影響”。

 

面對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn),科創(chuàng)企業(yè)一方面應(yīng)進(jìn)行合作方的排查,排查合作方與科創(chuàng)企業(yè)之間的書面約定,若無書面約定,或書面約定未涉及權(quán)屬問題,則應(yīng)進(jìn)行明確的書面補(bǔ)充約定;另一方面,企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)技術(shù)的消化吸收,對(duì)于共有的專利,消化吸收其中的關(guān)鍵技術(shù),并力爭在此基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,形成新的專利技術(shù)。

 

總的來說,如果一項(xiàng)核心技術(shù)專利對(duì)科創(chuàng)企業(yè)來說具有重要影響,應(yīng)盡量避免采用共有方式,或以協(xié)議方式明確約定公司享有獨(dú)占使用權(quán),其他共有人僅可就相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于非生產(chǎn)經(jīng)營目的,以避免產(chǎn)生權(quán)屬瑕疵或爭議,影響上市進(jìn)程。

 

2. 專利的出資

 

對(duì)于科創(chuàng)企業(yè)而言,核心技術(shù)是公司的核心競爭力?!蛾P(guān)于完善股權(quán)激勵(lì)和技術(shù)入股有關(guān)所得稅政策的通知》(財(cái)稅〔2016〕101號(hào))規(guī)定,企業(yè)和個(gè)人以技術(shù)成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè),被投資企業(yè)支付的對(duì)價(jià)全部為股票(權(quán))的,企業(yè)或個(gè)人可選擇按非貨幣投資有關(guān)稅收政策執(zhí)行,也可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策。

 

對(duì)于居民企業(yè)而言,依據(jù)財(cái)稅部和國家稅務(wù)總局于2014年12月31日聯(lián)合頒布的《關(guān)于非貨幣性資產(chǎn)投資企業(yè)所得稅政策問題的通知》(“財(cái)稅[2014]116號(hào)”),以及《國家稅務(wù)總局關(guān)于非貨幣性資產(chǎn)投資企業(yè)所得稅有關(guān)征管問題的公告》(“國家稅務(wù)總局公告2015年第33號(hào)”)規(guī)定,中國境內(nèi)實(shí)行查賬征收的居民企業(yè),因非貨幣財(cái)產(chǎn)對(duì)外投資而收到的所得,可在不超過5年期限內(nèi),分期繳納;上述投資所得,應(yīng)于投資協(xié)議生效并辦理股權(quán)變更時(shí),確認(rèn)收入實(shí)現(xiàn)。

 

對(duì)于自然人而言,依據(jù)《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人非貨幣性資產(chǎn)投資有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》(財(cái)稅[2015]41號(hào)),以及《國家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人非貨幣性資產(chǎn)投資有關(guān)個(gè)人所得稅征管問題的公告》(國家稅務(wù)總局公告2015年第20號(hào)),個(gè)人以非貨幣財(cái)產(chǎn)投資所獲收入減除資產(chǎn)原值及合理費(fèi)用后的收入,為應(yīng)納稅所得額,依法應(yīng)納個(gè)人所得稅,于非貨幣財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓并取得被投資企業(yè)股權(quán)時(shí)確認(rèn)收入實(shí)現(xiàn),并可在5年內(nèi)分期繳納個(gè)人所得稅。

 

也就是說,不管是居民企業(yè)還是自然人,以專利權(quán)作為出資,取得股權(quán)均需考慮所得稅問題??苿?chuàng)企業(yè)的出資人在法律規(guī)定的期間內(nèi)應(yīng)將所得稅繳納完畢,并取得相關(guān)單據(jù)。而且,對(duì)于專利技術(shù)出資價(jià)值而言,應(yīng)當(dāng)出具評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其公允價(jià)值的評(píng)估文件,以證明出資人出資公允,不存在不實(shí)出資的問題;對(duì)于專利技術(shù)出資程序而言,還需依照《公司法》及公司章程、議事規(guī)則的相關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行,以證明其出資程序的合規(guī)性。

 

3. 糾紛的處理

 

歷史案例中擬上市企業(yè)因?qū)@m紛導(dǎo)致上市進(jìn)程受阻的現(xiàn)象屢見不鮮,對(duì)于定位高科技行業(yè)的科創(chuàng)板,大多擬登陸企業(yè)來源于專利密集行業(yè),因此科創(chuàng)板對(duì)擬上市企業(yè)的重大專利糾紛的關(guān)注更甚于前。例如,上市委要求中微公司披露:“(1)上述四起訴訟情況,歷史上是否存在其他重要專利糾紛或訴訟及截至目前的進(jìn)展;(2)未決訴訟達(dá)成和解的具體約定,是否涉及公司核心技術(shù)或產(chǎn)品,是否限制公司海外銷售,是否存在影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的潛在糾紛或其他風(fēng)險(xiǎn);(3)目前公司的核心產(chǎn)品或技術(shù)是否有被指控侵犯專利權(quán)引起的訴訟及進(jìn)展;(4)公司與泛林半導(dǎo)體關(guān)于侵犯商業(yè)秘密案件的訴訟進(jìn)展及其對(duì)公司經(jīng)營影響。若存在前述情況,請(qǐng)公司對(duì)相關(guān)事項(xiàng)充分提示風(fēng)險(xiǎn)。”

 

其實(shí),眾多擬上市企業(yè)往往在上市前或上市進(jìn)程中,不僅遭受競爭對(duì)手提起的專利無效或侵權(quán)訴訟,還會(huì)遭遇專利流氓提起的惡意維權(quán)。這是因?yàn)閷@V訟的案情復(fù)雜,審理期限長,競爭對(duì)手或?qū)@髅榱吮M快拿到補(bǔ)償,傾向于在涉案企業(yè)上市時(shí)進(jìn)行維權(quán)、提起訴訟。

 

相關(guān)部門已經(jīng)注意到這個(gè)實(shí)施,例如,《上海市高級(jí)人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的若干意見》中第二條要求:審慎處理涉發(fā)行上市審核階段的科創(chuàng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,加強(qiáng)與上海證券交易所的溝通協(xié)調(diào),有效防范惡意知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟干擾科創(chuàng)板順利運(yùn)行。

 

面對(duì)上市申報(bào)期間的專利訴訟,一方面,科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)在自身核心技術(shù)專利的穩(wěn)定性上下功夫,在研發(fā)核心技術(shù)前應(yīng)對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)梳理,查新及檢索;研發(fā)中應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行專利信息分析,避免重復(fù)研發(fā)、尋找進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn),跟蹤技術(shù)狀態(tài);研發(fā)后,一方面根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃,在全球進(jìn)行專利申請(qǐng)布局,搶占市場先機(jī),另一方面,圍繞已有研發(fā)成果的技術(shù),進(jìn)行如擴(kuò)散布局、包圍式布局,產(chǎn)業(yè)鏈布局、特征替換布局等專利布局。而且,具備較強(qiáng)創(chuàng)新研發(fā)力量的企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮如何合理利用規(guī)則將自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利政策相結(jié)合,力爭將自有專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)體系。

 

另一方面,即使在上市期間遇到了競爭對(duì)手或?qū)@髅サ膼阂庠V訟,也不必一味地妥協(xié),而應(yīng)通過以下途徑進(jìn)行積極應(yīng)對(duì):首先,對(duì)對(duì)方的來意、背景展開充分的調(diào)查,了解其挑起糾紛的真實(shí)目的及訴求;其次,對(duì)我方產(chǎn)品、服務(wù)與對(duì)方專利進(jìn)行比對(duì),與研發(fā)部門共同分析是否存在替代措施避免侵權(quán);再次,還可以聘請(qǐng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)分析對(duì)方專利穩(wěn)定性,是否有被無效的可能,也為談判贏得籌碼;最后,通過專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì),尋找雙方談判切入點(diǎn),進(jìn)行商業(yè)談判或應(yīng)對(duì)訴訟。

 

三、結(jié)束語

 

科創(chuàng)板實(shí)現(xiàn)了資本市場和科技創(chuàng)新更加深度的融合,對(duì)于促進(jìn)科技和資本的融合、加速創(chuàng)新資本的形成和有效循環(huán),具有有效的創(chuàng)新和重要的意義。中國資本市場在加大支持科技創(chuàng)新力度上,也對(duì)科創(chuàng)企業(yè)提出了更加嚴(yán)格的要求。對(duì)于擬登陸科創(chuàng)板的企業(yè)來說,應(yīng)當(dāng)通過更加理性、更加全面、更加專業(yè)的方式保護(hù)自身的核心技術(shù)。

 



參考文獻(xiàn)

[1] http://m.jupyterflow.com/news_22194.html,IPRdaily發(fā)布科創(chuàng)板首批25家上市企業(yè)發(fā)明專利排行榜

 

 

來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:王強(qiáng)  北京市鑄成律師事務(wù)所  專利代理人 律師

編輯:IPRdaily王穎          校對(duì):IPRdaily縱橫君


推薦閱讀(點(diǎn)擊圖文,閱讀全文)


敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

官宣!首屆“全球科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)總裁研修班”招生簡章


敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

嘉賓寄語CPIPS 2019:相約第四屆中國醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)峰會(huì)2019(10月23-25,上海)


敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

可信好用的全球?qū)@麛?shù)據(jù)庫


敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

延期通知!尋找40位40歲以下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)精英(40 Under 40)活動(dòng)改期


“投稿”請(qǐng)投郵箱“iprdaily@163.com”


敲黑板!科創(chuàng)板擬上市企業(yè)核心技術(shù)專利關(guān)注要點(diǎn)

「關(guān)于IPRdaily」


IPRdaily成立于2014年,是全球影響力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)媒體+產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái),致力于連接全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)人,用戶匯聚了中國、美國、德國、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個(gè)國家和地區(qū)的高科技公司、成長型科技企業(yè)IP高管、研發(fā)人員、法務(wù)、政府機(jī)構(gòu)、律所、事務(wù)所、科研院校等全球近50多萬產(chǎn)業(yè)用戶(國內(nèi)25萬+海外30萬);同時(shí)擁有近百萬條高質(zhì)量的技術(shù)資源+專利資源,通過媒體構(gòu)建全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)信息第一入口。2016年獲啟賦資本領(lǐng)投和天使匯跟投的Pre-A輪融資。

(英文官網(wǎng):iprdaily.com  中文官網(wǎng):iprdaily.cn) 

 

本文來IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場,如若轉(zhuǎn)載,請(qǐng)注明出處:“http://m.jupyterflow.com/”

灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投稿作者
共發(fā)表文章4354
最近文章
關(guān)鍵詞
首席知識(shí)產(chǎn)權(quán)官 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日 美國專利訴訟管理策略 大數(shù)據(jù) 軟件著作權(quán)登記 專利商標(biāo) 商標(biāo)注冊(cè)人 人工智能 版權(quán)登記代理 如何快速獲得美國專利授權(quán)? 材料科學(xué) 申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo) 軟件著作權(quán) 虛擬現(xiàn)實(shí)與增強(qiáng)現(xiàn)實(shí) 專利侵權(quán)糾紛行政處理 專利預(yù)警 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 全球視野 中國商標(biāo) 版權(quán)保護(hù)中心 智能硬件 新材料 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè) 躲過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的陷阱 航空航天裝備 樂天 產(chǎn)業(yè) 海洋工程裝備及高技術(shù)船舶 著作權(quán) 電子版權(quán) 醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械 中國專利年報(bào) 游戲動(dòng)漫 條例 國際專利 商標(biāo) 實(shí)用新型專利 專利費(fèi)用 專利管理 出版管理?xiàng)l例 版權(quán)商標(biāo) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán) 商標(biāo)審查協(xié)作中心 法律和政策 企業(yè)商標(biāo)布局 新商標(biāo)審查「不規(guī)范漢字」審理標(biāo)準(zhǔn) 專利機(jī)構(gòu)排名 商標(biāo)分類 專利檢索 申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè) 法規(guī) 行業(yè) 法律常識(shí) 設(shè)計(jì)專利 2016知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)分析 發(fā)明專利申請(qǐng) 國家商標(biāo)總局 電影版權(quán) 專利申請(qǐng) 香港知識(shí)產(chǎn)權(quán) 國防知識(shí)產(chǎn)權(quán) 國際版權(quán)交易 十件 版權(quán) 顧問 版權(quán)登記 發(fā)明專利 亞洲知識(shí)產(chǎn)權(quán) 版權(quán)歸屬 商標(biāo)辦理 商標(biāo)申請(qǐng) 美國專利局 ip 共享單車 一帶一路商標(biāo) 融資 馳名商標(biāo)保護(hù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師 授權(quán) 音樂的版權(quán) 專利 商標(biāo)數(shù)據(jù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 專利小白 商標(biāo)是什么 商標(biāo)注冊(cè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng) 中超 商標(biāo)審查 維權(quán) 律所 專利代理人 知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例 專利運(yùn)營 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)
本文來自于iprdaily,永久保存地址為http://m.jupyterflow.com/article_22460.html,發(fā)布時(shí)間為2019-08-18 10:31:11

文章不錯(cuò),犒勞下辛苦的作者吧

    我也說兩句
    還可以輸入140個(gè)字
    我要評(píng)論
    回復(fù)
    還可以輸入 70 個(gè)字
    請(qǐng)選擇打賞金額