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確立專利和商標(biāo)的最佳審查期限和質(zhì)量水平的進(jìn)展，使USPTO能夠在知識(shí)產(chǎn)權(quán)界的期望內(nèi)高效運(yùn)行；
有效管理AIA的相關(guān)規(guī)定；
繼續(xù)利用下一代技術(shù)和服務(wù)來改造USPTO；
維護(hù)一支強(qiáng)大而多元化的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，保持敏銳的管理結(jié)構(gòu)，繼續(xù)打造多元化和敬業(yè)的人才隊(duì)伍，以實(shí)現(xiàn)USPTO的使命和愿景；
繼續(xù)與其他政府機(jī)構(gòu)、國會(huì)和USPTO的全球合作伙伴保持合作，建立有利于創(chuàng)新、增加就業(yè)和主導(dǎo)全球強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系；
招募和留住高素質(zhì)員工，以完成USPTO的重要工作。
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原標(biāo)題：USPTO發(fā)布2018財(cái)年績效與責(zé)任報(bào)告
2019年2月，美國專利商標(biāo)局（USPTO）發(fā)布了《2018財(cái)年績效與責(zé)任報(bào)告》（2018 Performance and Accountability Report），該報(bào)告是關(guān)于USPTO 2018財(cái)年實(shí)施方案和財(cái)務(wù)業(yè)績的最新報(bào)道，共分為以下五個(gè)部分。
1 管理層的決策和分析
第一部分描述了USPTO戰(zhàn)略和績效計(jì)劃框架，并總結(jié)了該機(jī)構(gòu)2018財(cái)年績效的亮點(diǎn)。USPTO于2014年發(fā)布了《2014-2018年戰(zhàn)略規(guī)劃》（見表1）。
該規(guī)劃重點(diǎn)通過以下方式實(shí)現(xiàn)USPTO作為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)者的愿景：
USPTO《2014-2018年戰(zhàn)略規(guī)劃》認(rèn)識(shí)到，創(chuàng)新已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主要驅(qū)動(dòng)力，通過創(chuàng)新能夠有效刺激經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造高薪工作。美國的創(chuàng)新者依賴于美國的專利和商標(biāo)體系來保障投資資本，并盡快將其產(chǎn)品和服務(wù)推向市場。USPTO的蓬勃發(fā)展對實(shí)現(xiàn)美國創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。
另外，該部分對USPTO的憲法和法定責(zé)任，USPTO對組織和用戶收費(fèi)的相依結(jié)構(gòu)進(jìn)行了概述，還對USPTO地區(qū)辦事處和相關(guān)工作人員、對核發(fā)的第1000萬件專利和相關(guān)專利保護(hù)設(shè)計(jì)進(jìn)行了進(jìn)一步討論。此外，該部分還簡要總結(jié)了2018財(cái)年影響重大的判例法的發(fā)展。
值得關(guān)注的是，該部分對USPTO績效規(guī)劃結(jié)果和對《2014-2018年戰(zhàn)略規(guī)劃》的執(zhí)行情況（對2014進(jìn)行估計(jì)）進(jìn)行了概述。執(zhí)行情況通過10個(gè)關(guān)鍵績效指標(biāo)來測度，此外還對未來幾年的預(yù)期挑戰(zhàn)進(jìn)行了說明。過去4個(gè)財(cái)年的實(shí)際績效結(jié)果詳見表2。
報(bào)告指出，政府的不穩(wěn)定可能會(huì)危及USPTO財(cái)政獲取情況，需要保留適當(dāng)資金并且降低成本、優(yōu)化投資回報(bào)，這些都是潛在的挑戰(zhàn)。此外，USPTO對《美國發(fā)明法案》（AIA）各個(gè)部分的解讀所引起的法律問題也是挑戰(zhàn)所在。
該部分還總結(jié)了USPTO 2018年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)與負(fù)債的組成；預(yù)期收入的調(diào)查、已獲收入、項(xiàng)目成本、專利和商標(biāo)成本、執(zhí)法成本、資金來源審查。
2 績效信息
為了實(shí)現(xiàn)《2014-2018戰(zhàn)略規(guī)劃》的戰(zhàn)略使命和目標(biāo)，USPTO制定了全面的戰(zhàn)略績效框架，用來指導(dǎo)、監(jiān)督目標(biāo)和舉措的實(shí)施，同時(shí)也作為績效的測度指標(biāo)。戰(zhàn)略績效框架還專門設(shè)計(jì)了平衡計(jì)分卡。此外，負(fù)責(zé)實(shí)施每項(xiàng)舉措的各業(yè)務(wù)部門還制定了行動(dòng)計(jì)劃，并按季度向局長和行政人員匯報(bào)。
USPTO的戰(zhàn)略目標(biāo)與美國商務(wù)部的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致。通過多項(xiàng)措施優(yōu)先支持商務(wù)部戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，具體措施包括通過開放全球市場為美國企業(yè)增加機(jī)會(huì)，通過創(chuàng)造高附加值的商品和服務(wù)來提升美國區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平，通過產(chǎn)業(yè)支撐政策來強(qiáng)化美國數(shù)字經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)潛能最大化、擴(kuò)充寬帶容量、增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全，通過提升公眾創(chuàng)造以及商業(yè)化新產(chǎn)品和服務(wù)的能力，加速創(chuàng)新密集型部門的發(fā)展。
為了監(jiān)測戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施進(jìn)展，2018年USPTO共制定了十項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃關(guān)鍵績效成果測度指標(biāo)，并為每個(gè)可測度的產(chǎn)出制定了年度績效目標(biāo)。2018年USPTO完成或超額完成的目標(biāo)共計(jì)9項(xiàng)。本部分重點(diǎn)內(nèi)容如下：
目標(biāo)1：優(yōu)化專利質(zhì)量和審查及時(shí)性
2018財(cái)年，平均首次審查意見時(shí)間（從提交申請到收到專利審查員初步確定可專利性意見之間的時(shí)間）縮短0.5個(gè)月；總審查時(shí)間（首次申請到最終授予或駁回申請的時(shí)間）平均將縮短0.4個(gè)月。
為了進(jìn)一步提升效率，USPTO將進(jìn)一步加強(qiáng)對專利審查員培訓(xùn)和職業(yè)監(jiān)督的相關(guān)投入，并將擴(kuò)大專利申請計(jì)劃，如優(yōu)先審查通道（the Track One for prioritized examination）、第一次審查意見通知書會(huì)晤（First Action Interview）、信息披露聲明快速通道（Quick Path Information Disclosure Statement，QPIDS）以及后最終審查意見后再考慮計(jì)劃2.0（After Final Consideration Program 2.0，AFCP 2.0）等，此外還有授權(quán)后結(jié)果計(jì)劃（Post Grant Outcomes program），該項(xiàng)目能為專利審查員提供多種有用信息。除此之外，USPTO還將進(jìn)一步繼續(xù)支持Pro Se Art Unit，進(jìn)一步促進(jìn)國際合作和工作共享。例如USPTO進(jìn)一步擴(kuò)大“專利審查高速公路”（PPH）項(xiàng)目。再者，USPTO還將繼續(xù)在信息技術(shù)服務(wù)方面增加投入，旨在簡化申報(bào)和審查流程，并能繼續(xù)擴(kuò)大公共宣傳。
目標(biāo)2：優(yōu)化商標(biāo)質(zhì)量和審查及時(shí)性
自2008年以來，商標(biāo)的平均注冊時(shí)間不到12個(gè)月；自2007年以來，平均首次審查意見通知時(shí)間下降到3.5個(gè)月內(nèi)。最佳首次審查意見通知時(shí)間為2.5-3.5個(gè)月，最終審查時(shí)間不足12個(gè)月。2018年首次審查意見通知時(shí)間為3.4個(gè)月，最終平均審查時(shí)間為9.6個(gè)月。為了持續(xù)保持這些最佳條件，USPTO將繼續(xù)增加商標(biāo)審查員電子處理相關(guān)培訓(xùn)的投入。
目標(biāo)3：提高在美國和全球的領(lǐng)導(dǎo)力
改善全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、保護(hù)和相關(guān)執(zhí)法
USPTO開展了大量的教育實(shí)踐和項(xiàng)目，包括國會(huì)簡報(bào)，公開會(huì)議以及全球性、地區(qū)性、面對面和網(wǎng)上項(xiàng)目。USPTO還按需開展了各種在線培訓(xùn)和教育模塊。
第二部分還介紹了管理目標(biāo)及其合規(guī)性。多個(gè)管理目標(biāo)旨在通過經(jīng)濟(jì)高效和無縫連接下一代IT解決方案，以實(shí)現(xiàn)USPTO IT基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的發(fā)展和改善。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，USPTO為專利審查員、專利申請人和國際合作伙伴提供了多種工具。如在2016年12月的首次試點(diǎn)后，到2018年末，超過半數(shù)的專利團(tuán)隊(duì)都在使用辦公室通信（Office Correspondence，OC）來創(chuàng)建審查意見通知書。遺留系統(tǒng)（OACS）預(yù)計(jì)將于今年正式退役。為了應(yīng)對2018年以來的重大挑戰(zhàn)，USPTO還將繼續(xù)更新下一代商標(biāo)工具（TMNG）。
其他管理目標(biāo)旨在建立和維護(hù)多元化和敬業(yè)的員工隊(duì)伍。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，USPTO繼續(xù)改進(jìn)電子化辦公和管理系統(tǒng)的可用性；并繼續(xù)提供額外教育和內(nèi)部上升的途徑。
3 金融部分
USPTO首席財(cái)務(wù)官Sean M. Mildrew在該部分以公開信的形式強(qiáng)調(diào)了USPTO整體財(cái)務(wù)的穩(wěn)定性，并將以下一代收費(fèi)處理系統(tǒng)來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的退款審批和解雇系統(tǒng)。傳統(tǒng)收費(fèi)系統(tǒng)將于今年全部更換。另外，報(bào)告還提供了多種金融表格，包括合并資產(chǎn)負(fù)債表、合并現(xiàn)金流量表等。
4 獨(dú)立審計(jì)員報(bào)告
這部分涉及畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所（KPMG）審計(jì)的結(jié)果，并未發(fā)現(xiàn)有任何可報(bào)告的不合規(guī)情況。
5 其他
報(bào)告的最后一部分是財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)的總結(jié)和管理保證相關(guān)內(nèi)容。對USPTO面臨管理挑戰(zhàn)，以及其他各種行政升級，如USPTO為應(yīng)對環(huán)境影響和能效目標(biāo)的相關(guān)措施概述、USPTO為實(shí)現(xiàn)工作空間翻新和安全計(jì)劃的相關(guān)舉措的概述、USPTO的Franconia文檔知識(shí)庫的更新概述。該部分還對USPTO為了實(shí)現(xiàn)監(jiān)控和維護(hù)支付完整性所采取的措施進(jìn)行了概述，此外還概述了審查員培訓(xùn)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容。
來源：中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息
作者：中科院IP信息
檢索/校譯：朱月仙 編譯：侯雪婷
編輯：IPRdaily趙珍 校對：IPRdaily縱橫君
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