日本專(zhuān)利局《涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可的指南》及啟示

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原標(biāo)題：試析日本專(zhuān)利局《涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可的指南》及啟示

近年來(lái)，隨著物聯(lián)網(wǎng)（Internet ofThings，IoT）的普及，越來(lái)越多行業(yè)的設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)連接起來(lái)，例如醫(yī)療健康、生產(chǎn)制造和自動(dòng)駕駛等，這一趨勢(shì)正在改變著專(zhuān)利許可的模式。

對(duì)于同處于信息和通信技術(shù)（Information and Communication Technology，ICT）領(lǐng)域的電信公司來(lái)說(shuō)，通?？梢酝ㄟ^(guò)交叉許可模式解決專(zhuān)利糾紛。交叉許可不僅可以快速解決專(zhuān)利糾紛，而且還能降低公司的訴訟成本，因此這種模式成為了電信公司解決專(zhuān)利糾紛時(shí)的首選。

然而，隨著物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，來(lái)自不同行業(yè)的公司都需要通過(guò)連接技術(shù)接入互聯(lián)網(wǎng)。這些公司本身并不持有實(shí)現(xiàn)連接功能所必需的專(zhuān)利但卻需要使用它們，然而，這些公司卻無(wú)法通過(guò)上述交叉許可的模式獲得所需專(zhuān)利的使用權(quán)，從而導(dǎo)致了電信公司與其他行業(yè)公司之間的許可談判日益頻繁。

并且，由于許可費(fèi)的確定并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這就使得許可談判變得困難重重。與此同時(shí)，產(chǎn)品生命周期的縮短以及產(chǎn)品專(zhuān)利數(shù)量的增長(zhǎng)都增加了快速、高效地解決許可談判糾紛的需求。

日本專(zhuān)利局（Japan Patent Office，JPO）擔(dān)心，潛在的訴訟會(huì)阻礙產(chǎn)品開(kāi)發(fā)甚至嚇退制造商。因此，為了促進(jìn)專(zhuān)利權(quán)人和專(zhuān)利實(shí)施者之間的談判、阻止或快速解決與SEP許可相關(guān)的糾紛，JPO制定了《涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利（Standard EssentialPatent，SEP）許可的指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指南”）。

在《指南》中，JPO主要對(duì)許可談判程序和許可費(fèi)計(jì)算方法兩個(gè)部分做出了指引。在許可談判程序部分，JPO列出了包括專(zhuān)利權(quán)人提出要約、專(zhuān)利實(shí)施者接受要約、專(zhuān)利權(quán)人出價(jià)、專(zhuān)利實(shí)施者還價(jià)以及糾紛解決等五個(gè)步驟的談判過(guò)程。

除此之外，JPO還確定了能夠促進(jìn)許可談判順利進(jìn)行的七個(gè)關(guān)鍵因素。在許可費(fèi)計(jì)算方法部分，JPO闡述了確定許可費(fèi)計(jì)算公式中的計(jì)算基數(shù)和許可費(fèi)率兩個(gè)因子時(shí)分別需要遵循的原則，同時(shí)提及了其他幾項(xiàng)需要考慮的因素。

在《指南》發(fā)布的同時(shí)，JPO面向公眾征集了對(duì)《指南》的評(píng)論。截至目前，已有多個(gè)專(zhuān)家和組織針對(duì)《指南》提出了各自的見(jiàn)解。

一、其他各方對(duì)《指南》的評(píng)論

1.Jorge L. Contreras教授的評(píng)論

猶他大學(xué)的Jorge L. Contreras教授就《指南》中的背景信息、保密性、自下而上（Bottom up）許可費(fèi)計(jì)算方法以及排他性等主題發(fā)表了他的看法。

關(guān)于背景信息，《指南》提到“特別是在美國(guó)，不參與商業(yè)運(yùn)作而是僅僅通過(guò)聲明專(zhuān)利獲取收益的專(zhuān)利聲明實(shí)體（Patent Assertion Entities, PAEs）也成為了SEP糾紛的參與者”，Jorge L.Contreras教授指出，他發(fā)現(xiàn)PAE在歐洲聲明SEP的頻率越來(lái)越高，因此他建議將前述的敘述改為“特別是在美國(guó)和歐洲”。

Jorge L. Contreras教授對(duì)《指南》規(guī)定的保密性范圍提出了疑問(wèn)?！吨改稀方ㄗhSEP持有者的“權(quán)利要求對(duì)照表以及對(duì)權(quán)利要求的理解”也可以被認(rèn)定為保密信息。Jorge L. Contreras教授指出，專(zhuān)利的權(quán)利要求及其涉及的標(biāo)準(zhǔn)均屬于公開(kāi)信息，因此沒(méi)有理由要求“權(quán)利要求對(duì)照表以及對(duì)權(quán)利要求的理解”被認(rèn)定為保密信息。他認(rèn)為，事實(shí)上，如果SEP持有者想要從專(zhuān)利實(shí)施者處獲得許可費(fèi)，SEP持有者就有義務(wù)向公眾公開(kāi)其權(quán)利要求之于標(biāo)準(zhǔn)的必要性所在，這也有助于專(zhuān)利實(shí)施者評(píng)估SEP持有者的出價(jià)是否合理。除此之外，Jorge L. Contreras教授還建議SEP持有者應(yīng)將許可費(fèi)率向所有專(zhuān)利實(shí)施者公開(kāi)，從而確保許可的非歧視性。

Jorge L.Contreras教授對(duì)《指南》提及的Bottom up許可費(fèi)計(jì)算方法的定義提出了修改意見(jiàn)。《指南》定義Bottom up許可費(fèi)計(jì)算方法為“參考已有可比協(xié)議”的方法。Jorge L. Contreras教授認(rèn)為這種定義過(guò)于狹隘，他認(rèn)為Bottom up許可費(fèi)計(jì)算方法是一種“按專(zhuān)利確定許可費(fèi)”的方法。盡管可比協(xié)議經(jīng)常被用于Bottom up許可費(fèi)計(jì)算方法中，但其他數(shù)據(jù)也同樣經(jīng)常被使用。例如，在美國(guó)，法庭會(huì)根據(jù)Georgia-Pacific體系規(guī)定的十五個(gè)因素來(lái)確定合理的許可費(fèi)，可比協(xié)議只是其中一個(gè)參考因素。因此，Bottom up許可費(fèi)計(jì)算方法并不是指用于確定許可費(fèi)的特定證據(jù)，而是得到許可費(fèi)的整體方法。因此，他建議《指南》對(duì)Bottom up許可費(fèi)計(jì)算方法的定義改為“一種確定特定專(zhuān)利價(jià)值的方法，例如可通過(guò)可比協(xié)議來(lái)確定”。

《指南》認(rèn)為“許可協(xié)議是排他性的還是非排他性的”也是影響許可費(fèi)的因素之一。然而，Jorge L. Contreras教授認(rèn)為SEP許可不可能是排他性的。因此，他建議刪除“許可協(xié)議是排他性的還是非排他性的”也是影響許可費(fèi)的因素之一這種說(shuō)法。

2. 全球反壟斷研究所、Antonin Scalla法學(xué)院和喬治梅森大學(xué)的評(píng)論

在反壟斷法、監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域擁有豐富經(jīng)驗(yàn)的全球反壟斷研究所、Antonin Scalla法學(xué)院和喬治梅森大學(xué)對(duì)《指南》發(fā)表了聯(lián)合評(píng)論，他們從標(biāo)準(zhǔn)制定組織（Standards Setting Organizations，SSO）的本質(zhì)和專(zhuān)利壟斷等角度闡述了其觀(guān)點(diǎn)。

他們認(rèn)為SSO從根本上來(lái)說(shuō)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)，它的作用是聚集多個(gè)組織，以便組織之間可以進(jìn)行交互。平臺(tái)通過(guò)一定的政策協(xié)調(diào)組織之間的沖突，由這些政策產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)能夠降低產(chǎn)品的成本，最終增加消費(fèi)者的利益。因此，SSO成為了創(chuàng)新者和實(shí)施者之間的有效推動(dòng)者。

為了建立一個(gè)成功的平臺(tái)，SSO必須制定能夠吸引創(chuàng)新者和實(shí)施者的政策。例如，通過(guò)將某個(gè)專(zhuān)利指定為SEP，可以減少采用特定技術(shù)時(shí)的不確定性。然而，假如SSO進(jìn)一步強(qiáng)制規(guī)定具體的許可條款，那么就很有可能降低組織的參與度，最終的結(jié)果就是交易水平以及貿(mào)易收益的下降。因此，他們并不支持SSO制定具體的許可條款。

《指南》提到，由于專(zhuān)利權(quán)賦予了技術(shù)壟斷性，因此它與旨在廣泛傳播技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)是相互沖突的。他們并不同意這種說(shuō)法，而是指出根據(jù)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)分析，專(zhuān)利法與競(jìng)爭(zhēng)法在本質(zhì)上是和諧的，它們的作用均是通過(guò)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新來(lái)最大化經(jīng)濟(jì)效益。

3.  J. Gregory Sidak的評(píng)論[3]

Criterion Economics公司主席J. Gregory Sidak認(rèn)為：

首先，針對(duì)SEP持有者和專(zhuān)利實(shí)施者之間涉及FRAND條款的許可談判，沒(méi)有必要制定新的法律條例來(lái)解決潛在的糾紛。他的理由是，根據(jù)既定的合同法簡(jiǎn)單地理解FRAND條款就可以促使雙方進(jìn)行善意的談判。意識(shí)到某些類(lèi)型的談判行為可能導(dǎo)致（1）違反合同或（2）用盡第三方受益人執(zhí)行FRAND合同的權(quán)利就可以鼓勵(lì)雙方避免拖延、推進(jìn)談判以及進(jìn)行有利于迅速達(dá)成許可協(xié)議的行為；

其次，雙方可以依靠幾種經(jīng)濟(jì)手段解決他們關(guān)于FRAND條款的分歧并確定SEP的FRAND許可費(fèi)。然而，在談判中引入整個(gè)市場(chǎng)價(jià)值（Entire market value，EMV）、最小可出售專(zhuān)利實(shí)施單元（Smallestsalable patent practicing unit，SSPPU）或許可費(fèi)疊加等概念并沒(méi)有經(jīng)濟(jì)合理性，這樣做并不會(huì)促進(jìn)FRAND許可費(fèi)的確定，只會(huì)不必要地延長(zhǎng)談判過(guò)程。

二、《指南》對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可談判活動(dòng)的參考價(jià)值

JPO發(fā)布的《指南》為專(zhuān)利權(quán)人和專(zhuān)利實(shí)施者之間的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可談判提供了參考依據(jù)。

值得注意的是，北京市高級(jí)人民法院2017年年4月對(duì)外公布了新修訂的《專(zhuān)利侵權(quán)判定指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“判定指南”），《判定指南》首次對(duì)我國(guó)專(zhuān)利司法實(shí)踐中標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利問(wèn)題做出裁判規(guī)定。2018年4月26日，廣東省高級(jí)人民法院發(fā)布了《關(guān)于審理標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利糾紛案件的工作指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工作指引”），《工作指引》出臺(tái)的目的是妥善審理通信領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利糾紛案件。這些指導(dǎo)性文件相互補(bǔ)充，為許可談判貢獻(xiàn)了極大的參考價(jià)值。

日本專(zhuān)利局發(fā)布的《指南》對(duì)許可談判程序和許可費(fèi)計(jì)算方法兩個(gè)部分做了詳細(xì)的闡述。

在許可談判程序部分，《指南》不僅列出了許可談判過(guò)程應(yīng)包含的五個(gè)步驟，還指出了在每個(gè)步驟中避免哪些做法可以使得各方更有可能被認(rèn)為是“善意(Good Faith)”的，從而使得專(zhuān)利實(shí)施者可以避免禁令，專(zhuān)利權(quán)人也可以獲得適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。

同樣，在《工作指引》和《判定指南》中也有類(lèi)似的規(guī)定。例如，《工作指引》的第2條就表明“審理標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利糾紛案件，要注意審查標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人和實(shí)施者從事與標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利有關(guān)的活動(dòng)時(shí)，是否遵循誠(chéng)實(shí)信用原則”，并在第13條和第14條分別指出了專(zhuān)利權(quán)人和專(zhuān)利實(shí)施者可被認(rèn)定存在明顯過(guò)錯(cuò)的行為。

由此可以看出，表達(dá)“善意”亦或遵循誠(chéng)實(shí)信用原則已成為各國(guó)的共識(shí)。與《工作指引》和《判定指南》的不同之處在于，在許可談判程序部分，《指南》還明確提出了有利于提高許可談判效率的七個(gè)關(guān)鍵因素，包括告知時(shí)間安排、供應(yīng)鏈中的談判各方、保護(hù)機(jī)密信息、目標(biāo)專(zhuān)利的選擇、許可協(xié)議的地域范圍、專(zhuān)利池許可、提高SEP的透明度，這七個(gè)關(guān)鍵因素對(duì)我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可談判也存在指導(dǎo)意義。

在許可費(fèi)計(jì)算方法部分，《指南》闡述了確定許可費(fèi)計(jì)算公式中的計(jì)算基數(shù)和許可費(fèi)率兩個(gè)因子時(shí)分別需要遵循的原則。

對(duì)于計(jì)算基數(shù)，《指南》指出爭(zhēng)議主要集中在整個(gè)市場(chǎng)價(jià)值（Entire market value，EMV）和最小可出售專(zhuān)利實(shí)施單元（Smallest salable patent practicing unit，SSPPU），《指南》提供了兩種計(jì)算基數(shù)各自的支持理由，但并沒(méi)有得出最終結(jié)論。

對(duì)于許可費(fèi)率，《指南》總結(jié)了法院判決后，提出了“自下而上（Bottom Up）”方法和“自上而下（Top Down）”方法，前者著眼于參考現(xiàn)有可比許可協(xié)議，后者主要用于計(jì)算單個(gè)或部分標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的許可費(fèi)。這與《工作指引》提出的確定標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可使用費(fèi)可參照的方法不謀而合，《工作指引》提出的方法包括參照具有可比性的許可協(xié)議、分析涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值等。針對(duì)許可費(fèi)計(jì)算方法，兩國(guó)都在相應(yīng)的指導(dǎo)文件中給出了相似的建議。

三、 結(jié)論

JPO發(fā)布的《指南》主要涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可談判中的許可談判程序和許可費(fèi)計(jì)算方法兩個(gè)部分，旨在促進(jìn)專(zhuān)利權(quán)人和專(zhuān)利實(shí)施者之間的許可談判、阻止或快速解決與SEP許可相關(guān)的糾紛?！吨改稀返某雠_(tái)使得不熟悉此類(lèi)談判的企業(yè)也能夠有信心在談判桌上占有一席之地，并且不僅是日本本土企業(yè)能夠從中受益，其他國(guó)家的企業(yè)也能夠?qū)⑵渥鳛閰⒖肌?br/>

對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，廣東高院和北京高院發(fā)布的《工作指引》和《判定指南》也有較強(qiáng)的指引作用。其他專(zhuān)家和組織對(duì)《指南》的評(píng)論也有一定的參考價(jià)值。綜上，處于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可談判中的企業(yè)可以參照上述多個(gè)文件和評(píng)論來(lái)助力許可談判的順利進(jìn)行。  

來(lái)源：中國(guó)信息通信研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心

作者：趙麗彤

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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