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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）
作者：付饒[1] 美的集團
原標(biāo)題：在美的，我們?nèi)绾巫鰧＠季?/span>
目前談及專利布局的時候，很多企業(yè)存在誤區(qū)是，錯把專利數(shù)量當(dāng)作布局成果，因此一味強調(diào)專利的數(shù)量（那種“某某產(chǎn)品布局了上百件專利”的宣傳甚至都變成了老套路）而不是真正重視布局的思路。
筆者認(rèn)為這些都沒有觸碰到專利布局的實質(zhì)。實際上，專利布局并不是自己一上來就胡亂申請一堆專利，而是根據(jù)競爭對手或行業(yè)的現(xiàn)狀，通過謀篇布局來確立自己的優(yōu)勢。因此，不要急著申報專利，而是先對競爭對手的專利、市場進(jìn)行充分分析才是專利布局的第一步。孫子兵法云“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”，講的就是這個道理。
那么如何去洞悉競爭對手的專利情況呢？
在這方面，筆者認(rèn)為結(jié)構(gòu)/功能矩陣圖是非常好的專利分析工具。具體操作時可以將競爭對手的產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)分解開，作為矩陣的縱坐標(biāo)，然后將產(chǎn)品要實現(xiàn)的功能逐一的列出作為橫坐標(biāo)（如圖1所示），以非常直觀的方式來呈現(xiàn)競爭對手的專利申請概況。
以國外XX公司的微波爐產(chǎn)品（筆者所在公司的競品）為例，其結(jié)構(gòu)可以拆分為自動開關(guān)門系統(tǒng)、腔體系統(tǒng)等。對應(yīng)地，這些結(jié)構(gòu)實現(xiàn)的功能包括了增強烹飪效果、延長使用壽命、減少安裝空間等。在我們檢索到該公司的微波爐相關(guān)專利，并詳細(xì)解讀了其技術(shù)內(nèi)容后，將其數(shù)目一一列入結(jié)構(gòu)/功能矩陣圖相應(yīng)的矩陣節(jié)點中。
這樣就得獲得了一張競爭對手競品的結(jié)構(gòu)/功能矩陣圖。
在圖中可以清晰的看出競爭對手的技術(shù)優(yōu)勢點和薄弱點。在技術(shù)優(yōu)勢點（如圖中基于人性化設(shè)計的自動開關(guān)門系統(tǒng)），競爭對手通過部署大量專利重兵把守；而在技術(shù)薄弱點（如圖中基于防漏波的腔體系統(tǒng)設(shè)計），競爭對手的專利申請少甚至處于完全沒申請。
圖1 XX公司微波爐結(jié)構(gòu)/功能矩陣圖
這樣，我們后續(xù)的技術(shù)開發(fā)和專利布局就有了方向，比如可以考慮主要集中布局兩個方面：
1. 競爭對手重兵部署的專利區(qū)域，這些區(qū)域一般是行業(yè)的熱點研發(fā)區(qū)域，我們也需要重點研發(fā)、專利布局，從而占有一席之地；
2. 競爭對手忽視的薄弱區(qū)域，我們也要重點布局，以在未來形成我們產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢，至少可以獲得與競爭對手在未來進(jìn)行交叉許可的談判籌碼。
除了結(jié)構(gòu)/功能矩陣圖，專利地圖也是一個獲取行業(yè)或者競爭對手專利、技術(shù)布局概況的較好方式。在這方面?zhèn)€人比較喜歡TI(Thomson Innovation)的專利地圖，如圖2所示，其以地圖的方式清晰的顯示出行業(yè)或公司專利技術(shù)的聚集狀態(tài)，從而有助于判斷專利的整體分布，例如地圖中的密集區(qū)域，通常即為技術(shù)研發(fā)的熱點區(qū)域。
圖2 專利地圖樣式
需要注意的是，在了解競爭對手的專利情況時，除了專利分布分析外，還需要結(jié)合產(chǎn)品的市場情況、技術(shù)布局地等要素進(jìn)行分析。比如OTR(Over the Range)微波爐、立式吸塵器等產(chǎn)品主要是在北美銷售的，那后續(xù)海外專利布局的時候，需要結(jié)合市場的情況，在產(chǎn)品銷售的地區(qū)做針對性的專利布局，這樣可以實現(xiàn)專利資源的優(yōu)化配置。
做完以上這些專利布局的戰(zhàn)前部署后，就要正式進(jìn)入正式的實戰(zhàn)階段了。
對于初次修煉專利布局這門高深武學(xué)的新手們，需要先了解下專利布局的幾種常見模式：
1、圍墻式專利布局
在解決某個技術(shù)問題時，可能會有多種技術(shù)方案，其實施效果也各不相同。研發(fā)人員如果只用那個最優(yōu)化的解決方案去專利布局，就會為競爭對手做回避設(shè)計留出了空間。比如筆者所在的公司發(fā)明的抽屜式洗碗機的傳動機構(gòu)，如果只申請最優(yōu)化的齒輪齒條傳動方案，而放棄皮帶輪傳動、螺紋螺桿傳動等傳動效果差一些的技術(shù)方案，那就很容易被競爭對手回避掉。例如，競爭對手可以采用技術(shù)效果稍差一些的螺紋螺桿傳動方案來做同類型的產(chǎn)品（這樣的效果差異很可能消費者不易直觀感受到），并獲得不錯的銷售業(yè)績，導(dǎo)致我方市場訂單的流失。
因此，對于重要產(chǎn)品和技術(shù)，建議采用專利圍墻式的布局方式（如圖3所示），無論最優(yōu)方案（A）還是技術(shù)較差一些備用技術(shù)方案(B/C/D……)，都全部申請專利，做到創(chuàng)新技術(shù)的全面保護，讓對手回避乏術(shù)。
圖3 圍墻式專利布局
2、主+衛(wèi)星式專利布局
在研發(fā)某項核心技術(shù)時，一般會就整套系統(tǒng)的架構(gòu)申請一項基礎(chǔ)專利。這時有些發(fā)明人會覺得這樣就基本把我的創(chuàng)新技術(shù)保護到位了，但實際上這套基礎(chǔ)系統(tǒng)可能包含了眾多延伸零組件及組裝關(guān)系。而這些延伸零組件或許都有配套性的改進(jìn)，甚至當(dāng)前就有基于未來產(chǎn)品迭代考慮的改進(jìn)想法。這時，有必要圍繞這項基礎(chǔ)專利技術(shù)的很多小的技術(shù)改進(jìn)點，都統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行專利申請保護。
參見圖4，如果把基礎(chǔ)專利比作恒星，那么這些小改進(jìn)的專利就可看作是圍繞這件基礎(chǔ)專利的衛(wèi)星專利。如果我們不申請這些衛(wèi)星專利，很有可能導(dǎo)致競爭對手搶先申請，而申請下來的專利在將來反而對我方產(chǎn)品造成限制的情況發(fā)生。
圖4 主+衛(wèi)星式專利布局
3、地毯式專利布局
參見圖5，這種布局方式主要應(yīng)用于對新興技術(shù)的布局上。由于新興技術(shù)的技術(shù)發(fā)展趨勢不是很明朗，所以需要盡量多的在各個研發(fā)方向布局專利。比如，現(xiàn)在很熱的智能家電領(lǐng)域，其走向究竟是以整體節(jié)能的方向為主，還是以單機智能方向為主，還是家電的互聯(lián)互通方向為主，在目前都還不是很清晰。所以現(xiàn)在就有必要在各個方向多布局專利，盡量占住坑位，以免在智能家電時代真正到來時成為產(chǎn)業(yè)的配角。
圖5 地毯式專利布局
4、包繞式專利布局
如圖6所示，這種布局方式應(yīng)用在競爭對手開發(fā)了創(chuàng)新型技術(shù)，但專利保護力度較弱的情況下最為有效。據(jù)筆者多年觀察，日本企業(yè)對這種專利布局的運用最為嫻熟。實際上。很多原創(chuàng)性的技術(shù)都是美國企業(yè)先做出來，并申請了基礎(chǔ)專利。但日本企業(yè)善于圍繞這個原創(chuàng)性基礎(chǔ)專利技術(shù)進(jìn)行技術(shù)改良再申請專利保護，通過這種方式把這些原創(chuàng)性專利包圍起來，形成自己的知識產(chǎn)權(quán)。
由于原創(chuàng)性發(fā)明的技術(shù)往往需要經(jīng)歷數(shù)年，如十幾年才能真正產(chǎn)業(yè)化，所以原創(chuàng)性專利的實際壟斷周期可能僅僅只存在產(chǎn)業(yè)化后的短短幾年。而在實踐中，這些改良型專利卻往往申請較晚。這就導(dǎo)致一個有趣的現(xiàn)狀，就是具有原創(chuàng)性基礎(chǔ)發(fā)明的廠商反而容易受制于這些具有改良型專利的廠商。一方面，當(dāng)兩者的專利都處在存續(xù)期時，原創(chuàng)發(fā)明廠商可能會與改良專利廠商進(jìn)行交叉授權(quán)許可。另一方面，在原創(chuàng)性專利到期后，改良型專利（申請日期在后）反而還有很長的保護周期，這樣技術(shù)的主導(dǎo)權(quán)在不知不覺中反而移轉(zhuǎn)到了后者的手里。以微波爐為例，日本企業(yè)就在美國原創(chuàng)微波爐專利的基礎(chǔ)上，申請了大量與蒸汽、燒烤功能相對應(yīng)的改良型專利（實踐技術(shù)效果甚至可能還優(yōu)于前者），從而逐步把控了行業(yè)的技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。
圖6包繞式專利布局
5、策略式專利布局
如圖7所示，有時候，研發(fā)的方向無論如何調(diào)整，技術(shù)如何做規(guī)避設(shè)計，總有一些繞不開的技術(shù)峽谷，如果我們能適當(dāng)在這些峽谷里放些策略型的專利，就可能起到一夫當(dāng)關(guān)，萬夫莫開的效果。例如美的家喻戶曉的蒸汽洗抽油煙機，其要實現(xiàn)煙機內(nèi)部的蒸汽洗功能，肯定要有特定的結(jié)構(gòu)（如水杯）將水引入蒸汽發(fā)生器，那么盛水的水杯除了單獨作為配件放置于煙機外部外，還有一種方式就是嵌入煙機體內(nèi)。雖然我們第一代的產(chǎn)品是將水杯作為單獨配件設(shè)置的，但一開始我們就有意不止申請了水杯外置型的專利，還將水杯嵌入煙機體內(nèi)的方案也作為策略型專利進(jìn)行了申請。在后來，我們無意間發(fā)現(xiàn)競爭對手果然窺探到了我們的產(chǎn)品技術(shù)，并有意進(jìn)行了規(guī)避設(shè)計，而且規(guī)避的思路而我們早已申請的方案（水杯內(nèi)置）毫無二致，雖然煞費苦心但終究還是落入了我們的策略型專利布局的保護范圍之內(nèi)。
圖7 策略式專利布局
6、組合式專利布局
如圖8所示，這種布局方式可以看作是主+衛(wèi)星式專利布局方式的升級版。當(dāng)廠商開發(fā)一個新產(chǎn)品的時候，通?？赡茚槍Χ鄠€基礎(chǔ)技術(shù)點申請多個基礎(chǔ)專利。而這些基礎(chǔ)專利的周圍還會圍繞申請多個衛(wèi)星專利。這樣就形成了一個強大的專利網(wǎng)，讓競爭對手無法從這個專利網(wǎng)中破網(wǎng)而出。
圖8策略式專利布局
相信通過以上的介紹，讀者對于各類專利布局的招式都有了一定的了解。但除了“知己知彼”外，孫子兵法又云“兵無常勢，水無常形，能因敵變化而取勝者，謂之神。
可以說，專利布局的至高境界應(yīng)該是能結(jié)合產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新的具體情況，融合各種專利布局方式和技巧，并且站在如何防止競爭對手破局的角度來思考布局的策略，才能達(dá)到專利布局的大成之境。
在專利布局的修成之路上，還有一處需要重點突破的經(jīng)脈—海外專利布局。
目前隨著中國日益融入全球化市場，很多中國企業(yè)都面臨國際化的問題，以向歐、美等發(fā)達(dá)地區(qū)實現(xiàn)品牌和業(yè)務(wù)的擴張。這個過程中，第一個要面對的問題，就是海外競爭對手嚴(yán)密的專利封鎖，那么如何通過有效的海外專利布局運作，逐步獲得與跨國企業(yè)平起平坐的話語權(quán)呢？
筆者經(jīng)過多年實施，認(rèn)為海外專利布局可以從以下幾個維度進(jìn)行考量。
1、專利戰(zhàn)略類型
專利戰(zhàn)略類型主要可以分為防御型、競爭型、經(jīng)營性。其中，防御型戰(zhàn)略一般是技術(shù)還處于弱勢地位的企業(yè)，通過一定量的海外申請，達(dá)到未來在歐美地區(qū)遭到競爭對手專利打擊時獲得交叉許可機會，從而降低專利風(fēng)險的一種專利戰(zhàn)略。當(dāng)實施防御型戰(zhàn)略時，企業(yè)的海外專利風(fēng)險排查會是重中之重。
競爭型戰(zhàn)略一般是具備了較強技術(shù)實力的企業(yè)，通過大量的海外專利申請，逐步積累專利籌碼，達(dá)到可與歐美地區(qū)的競爭對手進(jìn)行對抗，從而維護海外市場地位的一種專利戰(zhàn)略。而經(jīng)營性戰(zhàn)略一般是擁有行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)所采用的專利戰(zhàn)略。當(dāng)實施經(jīng)營型戰(zhàn)略時，申請海外專利不僅僅是為了簡單的對抗，而是通過專利許可、買賣等經(jīng)營手段，將專利變成直接創(chuàng)造價值的資產(chǎn)。
2、專利申請策略
在產(chǎn)品的海外主要銷售市場進(jìn)行專利申請,一個容易碰到的問題是國外申請是采用PCT途徑還是直接進(jìn)入國家(《巴黎公約》)?這個問題的答案是,視產(chǎn)品的銷售市場而定。比如,OTR微波爐是美國地區(qū)特有的產(chǎn)品,那么我們的專利其實只需要在美國地區(qū)布局即可,并不需要通過PCT進(jìn)行全球布局?？梢哉f,海外專利布局是為公司的市場經(jīng)營服務(wù)的,脫離了市場經(jīng)營的專利布局,也就失去了意義。
另一個常見的問題是,如何優(yōu)化海外布局。在這方面,我們發(fā)現(xiàn)很多都有特殊的加速通道及審查制度(如美國的IDS、RCE等),實際上1P人要做到嫻熟運用各種申請策略,就需要花大力氣去深入了解各個國家的專利法及審查體系。
3、主要競爭對手的海外專利布局
了解各競爭對手的海外專利布局很重要，如果能做到這點，那么我們的海外布局也能做到事半功倍。例如，主要競爭對手可能在某個國家疏于專利布局，那我們就可以有針對性地在該國家做高強度的專利布局。這樣在后續(xù)發(fā)生專利戰(zhàn)時，就可在該國家形成比較優(yōu)勢，達(dá)到制衡競爭對手的目的。
4、專利風(fēng)險等級
通過專利分析及風(fēng)險排查確定不同地區(qū)的專利風(fēng)險等級，從而采取不同的專利申請策略。
通過以上四個維度的分析，我們可以得到圖9所示的海外布局戰(zhàn)略圖，這個圖可以幫我們快速確定海外專利布局的開展方式。
圖9海外專利布局戰(zhàn)略圖
最后需要說明的是：專利布局是個系統(tǒng)性的工程。在布局的過程中需要研發(fā)、市場、制造等各方面的人一起積極參與。畢竟，研發(fā)出一項新技術(shù)只是第一步，該項技術(shù)的產(chǎn)品化、大批量制造化都要協(xié)調(diào)進(jìn)行。而專利的產(chǎn)出也要配合上述工作不斷開展進(jìn)行。另一方面，當(dāng)市場反饋回消費者的需求，研發(fā)就需要針對消費者的疼點再做技術(shù)改良，這時也會相應(yīng)地產(chǎn)出新的專利并進(jìn)行布局。由此，專利布局是項持續(xù)性的工作，需要隨著產(chǎn)品的迭代升級不停的完善。
總之，專利布局是件很陽春白雪的事情，需要你具備服務(wù)企業(yè)經(jīng)營的戰(zhàn)略眼光；專利布局也是件下里巴人的事情，需要你腳踏實地的做好每一件專利申請、答復(fù)、授權(quán)的瑣碎工作。希望本文的分享能夠讓你在專利布局上有所收獲。
注釋：
付饒：原富士康IP經(jīng)理、現(xiàn)任美的IP高級經(jīng)理。擁有10年以上企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗，榮獲2016中國杰出知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人稱號。
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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）
作者：付饒 美的集團
編輯：IPRdaily趙珍 校對：IPRdaily縱橫君
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