“金字塔原理”在專利撰寫中的應(yīng)用

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：胡亮湖南智周知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

原標(biāo)題：“金字塔原理”在專利撰寫中的應(yīng)用

“金字塔原理”（The Pyramid Principle）一書由美國作家Barbara Minto所著，介紹了如何解決寫作思路不清晰問題的有效方法。筆者反復(fù)閱讀過該書，認(rèn)為其的確是部介紹清晰邏輯表達(dá)的經(jīng)典書籍，且“金字塔原理”適用于任何需要構(gòu)建清晰邏輯的文章，由“金字塔原理”暢銷40年不衰，被譯作多種文字，數(shù)次再版，可見一斑。當(dāng)下，人們都希望在競爭激烈的職場生涯中能夠平步青云，事業(yè)發(fā)展順利，而溝通與表達(dá)能力則至關(guān)重要。對于專利代理人而言，口頭溝通能力-培訓(xùn)、演講能力，和書面溝通能力-寫作能力則直接決定其能否獲得客戶信賴、能否創(chuàng)造好的業(yè)績、能否突破職業(yè)發(fā)展瓶頸。本文將“金字塔原理”與專利撰寫結(jié)合來談?wù)劰P者的一些感悟。

專利（Patent）作為一種工業(yè)上重要的無形知識產(chǎn)權(quán)，其主張的權(quán)利完全由文字定格及詮釋，要求文字表達(dá)的嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確及邏輯清晰；且專利文獻(xiàn)作為最新科學(xué)技術(shù)信息傳播的重要載體，為了便于傳播，專利申請文件的撰寫有其嚴(yán)格的格式及撰寫規(guī)范，譬如：主要由權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖和摘要及摘要附圖組成，術(shù)語需標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對于自造詞或者術(shù)語需要詳細(xì)解釋等。從整體上來說，一篇好的專利文獻(xiàn)還應(yīng)該是邏輯條理清晰、保護(hù)層次分明的文章。如果在撰寫過程中引入“金字塔原理”，將利于輔助專利代理人明晰主次技術(shù)問題、布局權(quán)利要求保護(hù)層次、技術(shù)方案的闡述及決定專利申請文件的撰寫次序。筆者接下來一一進(jìn)行闡述：

一、輔助明晰主次技術(shù)問題

“金字塔原理”指出：對于受眾而言，最容易理解的順序是：先了解主要的、抽象的思想，然后再了解次要的、為主要思想提供支持的思想。文章所有思想的組織結(jié)構(gòu)也必定是一個金字塔結(jié)構(gòu)-由一個總的思想統(tǒng)領(lǐng)多組思想。而思想之間的聯(lián)系方式可以是縱向的（vertically），也可以是橫向的(horizontally)。為了便于理解，需要自上而下的表達(dá)，即先從金字塔的最頂端開始，沿各個分支向下展開，并且通過不斷進(jìn)行疑問/回答式的對話，受眾就可以了解文章中的全部思想。

借鑒上述原理，通過多層次的疑問/回答式對話來確定該專利中主要的技術(shù)問題及對應(yīng)的技術(shù)方案、次要技術(shù)問題及對應(yīng)的技術(shù)方案，從而明晰主次技術(shù)問題。

下面以一個假象的簡單案例來闡述：發(fā)明人想要保護(hù)一種具有保溫功能的水杯，主要技術(shù)問題是如何解決水杯保溫的問題，其對應(yīng)的技術(shù)方案是從水杯的結(jié)構(gòu)和/或材料方面進(jìn)行改進(jìn)；次要的技術(shù)問題是如何從結(jié)構(gòu)改進(jìn)上解決水杯保溫問題、如何從材料改進(jìn)上解決水杯保溫問題。次要的技術(shù)問題是對上一層次的主要技術(shù)問題的支持，而兩個次要技術(shù)問題之間則是橫向并列的關(guān)系。依此類推，結(jié)構(gòu)改進(jìn)的技術(shù)問題又可以細(xì)分多個下位的技術(shù)問題，如在外壁上的結(jié)構(gòu)改進(jìn)和/或內(nèi)壁上的結(jié)構(gòu)改進(jìn)；材料改進(jìn)的技術(shù)問題又可以細(xì)分多個下位的技術(shù)問題：如材料的選擇、材料的設(shè)置位置、材料的成型方式等。

通過上述分析，專利代理人就可以明晰主次技術(shù)問題，為后續(xù)權(quán)利要求的主題選擇及布局奠定基礎(chǔ)。

二、輔助布局權(quán)利要求保護(hù)層次

根據(jù)前面明晰后的主次技術(shù)問題，專利代理人對應(yīng)闡述技術(shù)方案，即回應(yīng)各疑問對應(yīng)的答案。權(quán)利要求撰寫示范如下：

1、一種水杯，其特征在于:所述水杯上設(shè)置用于保溫的保溫構(gòu)造和/或所述水杯采用保溫材料制成。

2、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫構(gòu)造為設(shè)于所述水杯外側(cè)壁的保溫隔熱層。

3、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫構(gòu)造為設(shè)于所述水杯內(nèi)側(cè)壁的保溫隔熱層。

4、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫構(gòu)造為設(shè)于所述水杯壁體內(nèi)中空的間隔套層。

5、根據(jù)權(quán)利要求1所述的水杯，所述保溫材料為……。

6、根據(jù)權(quán)利要求5所述的水杯，所述保溫材料壓制、鍛造或者……制成所述水杯。

筆者簡單列舉了六個權(quán)利要求，其中，權(quán)利要求2-4之間為橫向關(guān)系，權(quán)利要求5-6為縱向關(guān)系。橫向關(guān)系對應(yīng)的并列技術(shù)方案，縱向關(guān)系對應(yīng)的是從屬關(guān)系的技術(shù)方案。

三、輔助技術(shù)方案的闡述

實施例部分的技術(shù)方案的描述，應(yīng)該滿足專利法第26條第3款的規(guī)定，即公開充分的要求，亦要能夠支持權(quán)利要求概括的保護(hù)范圍，使得權(quán)利要求符合專利法第26條第4款的規(guī)定。

如何能夠支持權(quán)利要求呢？這里有必要引入同一組中的思想之間存在著的邏輯關(guān)系，即支持同一權(quán)利要求的各個技術(shù)方案之間的邏輯關(guān)系是演繹推理關(guān)系還是歸納推理關(guān)系。

演繹推理即人們常說的“三段論”-由一個大前提和一個小前提推導(dǎo)出一個結(jié)論的論述形式。譬如針對一個由控制器控制保溫箱恒溫的技術(shù)方案的闡述，可以采用演繹推理進(jìn)行闡述：控制器在溫度符合設(shè)定條件下停止溫控器工作，否則啟動溫控器-溫控傳感器監(jiān)測保溫箱內(nèi)溫度并反饋給控制器，控制器判斷其是否符合設(shè)定條件-符合設(shè)定條件，溫控器不工作；不符合，控制器啟動溫控器工作。

歸納推理用于將不同的但具有共性、共同點的特征歸類到同一個組中，并說明其共性，譬如針對由惰性氣體填充的技術(shù)方案的闡述，惰性氣體是由氦（He）、氖（Ne）、氬（Ar）、氪（Kr）、氙（Xe）等歸納得出。

需要說明的是：歸納推理比演繹推理難得多，因為歸納推理更需要創(chuàng)造性的思維，需要專利代理人能夠正確定義該組思想，并準(zhǔn)確識別并剔除該組思想中與其他思想不相稱的思想。這就需要代理人對各個技術(shù)方案有著本質(zhì)的認(rèn)識能力及歸類概括能力。

四、決定專利申請文件撰寫的邏輯順序

根據(jù)“金字塔原理”的指導(dǎo)，筆者建議：專利代理人首先需要思考確定是保護(hù)主題，接下來應(yīng)該撰寫背景技術(shù)部分，并利用背景技術(shù)部分的描述將頭腦中的觀點、論點、想法逐個梳理出來，然后再撰寫權(quán)利要求書及具體實施例。

背景技術(shù)部分的描述應(yīng)該為概述讀者（本領(lǐng)域技術(shù)人員）已知的信息，并將這些信息與文章將要回答的疑問建立聯(lián)系（即引出本申請實際所要解決的技術(shù)問題）。需要注意的是：背景技術(shù)的目的是提示讀者而是告訴讀者某些信息，即背景技術(shù)部分不建議寫入本發(fā)明涉及的技術(shù)內(nèi)容。背景技術(shù)部分一般包括：介紹“背景”、說明“沖突”，并由此引發(fā)讀者的“疑問”，用專利術(shù)語而言即：寫明現(xiàn)有技術(shù)情況，說明現(xiàn)有技術(shù)存在的缺陷，進(jìn)而指出本申請實際所要解決的技術(shù)問題。

正如“金字塔原理”指出：好的序言所起的作用不僅僅是吸引并保持讀者的注意力，還能夠影響讀者對文章的理解。因此，好的背景技術(shù)的撰寫，利于公眾及審查員等相關(guān)人員理解本發(fā)明的方案，并對相關(guān)事實進(jìn)行有傾向性的選擇，從而利于專利申請的快速授權(quán)。

以上，筆者從“金字塔原理”輔助專利代理人明晰主次技術(shù)問題、布局權(quán)利要求保護(hù)層次、技術(shù)方案的闡述及決定專利申請文件的撰寫次序四個方面進(jìn)行了針對性的闡述，希望給專利代理人的撰寫實務(wù)工作一些啟發(fā)及幫助，以在最短的時間內(nèi)撰寫出邏輯清晰、表述清楚、條理明晰、層次分明的專利申請文件。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：胡亮湖南智周知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

編輯：IPRdaily.cn 趙珍

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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