著作權(quán)法與專利法中“懲罰性賠償”之非懲罰性（三）

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三、懲罰的道德屬性與創(chuàng)新的倫理中立

“懲罰性賠償”的關(guān)鍵概念是“懲罰”，“懲罰”的核心含義是責(zé)難。責(zé)難有著道德含義，但并非所有針對(duì)智力成果侵權(quán)的責(zé)難都經(jīng)得起推敲。前文已論證單向度維護(hù)在前創(chuàng)新者的規(guī)則欠缺正當(dāng)性，這里將分析懲罰后來(lái)者的規(guī)則同樣不合理。

（一）懲罰的含義與懲罰性賠償?shù)慕庾x

“懲罰”一詞內(nèi)涵豐富。耶林曾說(shuō)：“沒(méi)有任何其他概念像懲罰一樣，具備蠟一般的柔韌性與可塑性，參與到民眾倫理發(fā)展的所有階段之中，并留下其中每項(xiàng)痕跡。”(61)在對(duì)懲罰概念的諸多解讀中，最典型的當(dāng)屬道德與功利兩種視角。

許多文化中的懲罰都始于報(bào)應(yīng)，將懲罰理解為“一種責(zé)難的情感，以及一種認(rèn)為實(shí)施了某種不當(dāng)行為(wrong)的意見(jiàn)”，(62)蘊(yùn)含著濃厚的道德評(píng)價(jià)色彩。舊約、(63)古蘭經(jīng)(64)和漢謨拉比法典(65)以驚人相似的措辭要求“以眼還眼、以牙還牙”，便是報(bào)應(yīng)論懲罰觀的體現(xiàn)。時(shí)至今日，將懲罰主要作為評(píng)價(jià)工具的解讀，仍是懲罰概念的核心，也是懲罰區(qū)別于預(yù)防的獨(dú)立性根基。如此解說(shuō)的懲罰，其目的在于平復(fù)受害人及社會(huì)的報(bào)復(fù)需求，強(qiáng)調(diào)“從道德的角度看，令犯錯(cuò)者受罰遠(yuǎn)比容忍其逍遙自在要好”。(66)道德解說(shuō)試圖在功利目標(biāo)之外尋求懲罰的正當(dāng)性，一方面不以預(yù)防為訴求，而是采取回溯視角，根據(jù)行為人和行為的可責(zé)難性來(lái)決定懲罰幅度；另一方面不以損失為限，而要高于損失才能達(dá)到報(bào)復(fù)目的。有調(diào)查表明，施以懲罰的裁判者首要關(guān)心的不是判決對(duì)未來(lái)的影響，而是讓被懲罰者感到痛苦。(67)所以霍姆斯才說(shuō)，這種問(wèn)責(zé)“采取的是內(nèi)在的標(biāo)準(zhǔn)，而不是客觀或外在的標(biāo)準(zhǔn)”。(68)

當(dāng)然，采取客觀或外在標(biāo)準(zhǔn)解讀懲罰并非不可能。實(shí)際上，對(duì)懲罰概念的功利主義解讀關(guān)注的重點(diǎn)便不在行為人的主觀可責(zé)性，而在行為的客觀效果。這種解讀將懲罰解讀為預(yù)防工具，強(qiáng)調(diào)懲罰的力度與方式取決于預(yù)防效果。(69)邊沁認(rèn)為懲罰意味著痛苦，而痛苦本身即是惡。社會(huì)之所以允許懲罰，“只是因?yàn)樗锌赡芘懦撤N更大的惡”。(70)如果說(shuō)懲罰的正當(dāng)性對(duì)道德解說(shuō)而言在于譴責(zé)，對(duì)功利主義則在收支衡量?；厮菔降膱?bào)復(fù)本身缺乏意義，前瞻式的引導(dǎo)才體現(xiàn)法律的價(jià)值。此時(shí)的懲罰盡管奉懲罰之名，卻不重譴責(zé)之實(shí)。名為懲罰，實(shí)為預(yù)防。

對(duì)懲罰的兩種解讀對(duì)應(yīng)著懲罰性賠償?shù)膬煞N適用。在當(dāng)代適用懲罰性賠償最廣泛也最具代表意義的美國(guó)，(71)主流學(xué)說(shuō)與實(shí)踐均將道德解讀作為運(yùn)用懲罰性賠償?shù)闹饕碛桑航炭茣?shū)在解釋懲罰性賠償時(shí)，強(qiáng)調(diào)基于行為人錯(cuò)誤施以的懲罰；(72)學(xué)者歸納的懲罰性賠償?shù)恼?dāng)性理由中，榜首是對(duì)侵權(quán)予以道德懲罰；(73)新近文獻(xiàn)也強(qiáng)調(diào)行為人的可責(zé)性(74)和懲罰的必要性(75)。美國(guó)法院的主流實(shí)踐與主流學(xué)說(shuō)一致，將可責(zé)性作為確定懲罰性賠償幅度最重要的標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)聯(lián)邦最高法院明確表示：“懲罰性賠償是在實(shí)際損害之外專門設(shè)計(jì)的制度，目的在于明確被告的錯(cuò)誤行為具有高度的可責(zé)難性”，(76)并“表達(dá)社會(huì)對(duì)嚴(yán)重錯(cuò)誤行為的憤怒”。(77)行為的惡劣程度，是確定懲罰幅度的首要考慮因素。(78)懲罰性賠償往往被視為“不名譽(yù)的印記”，損害的是被告的信譽(yù)和尊嚴(yán)。(79)總之，美國(guó)主流司法在判決懲罰性賠償時(shí)，首要注意力不在預(yù)防，而在譴責(zé)。

但美國(guó)也有少數(shù)法官將懲罰性賠償作為預(yù)防工具，從而令懲罰與道德譴責(zé)脫鉤。預(yù)防表現(xiàn)為迫使行為人將給他人造成的損失予以內(nèi)化。一般情況下，責(zé)令行為人填補(bǔ)個(gè)案中權(quán)利人的損失就能實(shí)現(xiàn)最佳預(yù)防。例外主要發(fā)生于行為會(huì)帶來(lái)非貨幣化社會(huì)損失的場(chǎng)合以及行為人極可能逃避追究的場(chǎng)合。此時(shí)法官若拘泥于個(gè)案填平，相當(dāng)于放縱行為人無(wú)需承擔(dān)部分社會(huì)成本，尤其在容易逃避追究的場(chǎng)合，將喪失大部分威懾手段，從而導(dǎo)致預(yù)防不足。針對(duì)這一弊端，普通法系的一些法官，如卡拉布雷西、(80)伊斯特布魯克(81)和波斯納，(82)將逃避追究的幾率作為判決超出個(gè)案損失之賠償?shù)闹饕蛩兀云诔C正侵權(quán)人的機(jī)會(huì)主義。如此適用的“懲罰性賠償”，已經(jīng)去除了道德譴責(zé)因素，并不追求區(qū)別于預(yù)防的懲罰目的。

我國(guó)就著作權(quán)和專利法領(lǐng)域懲罰性賠償展開(kāi)的探討，很大程度上忽視了道德視角與功利視角之間的沖突，而認(rèn)為該領(lǐng)域的三倍賠償可以兼顧“預(yù)防性”與“懲罰性”。這是混淆懲罰目的與懲罰效果的結(jié)果。如果將規(guī)則是否具有懲罰性的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為是否具備使被告痛苦的效果，則任何類型的救濟(jì)都可能具有懲罰性。例如，有人認(rèn)為只要原告損失超過(guò)被告獲利，判令被告填平原告損失就有懲罰性。(83)如果這樣解釋懲罰性，無(wú)論是否引入懲罰性賠償，我國(guó)的損害賠償制度都早已具備懲罰性，因?yàn)榧词箛?yán)格依據(jù)填平原則判定的損害賠償，仍可能是懲罰性的。如此寬泛的理解，既令懲罰性與非懲罰性賠償?shù)膮^(qū)分失去意義，也不符合我們對(duì)填平原則的理解，因而不能成立。

所以，探討一項(xiàng)救濟(jì)規(guī)則是否屬于懲罰性規(guī)則，應(yīng)從目的層面加以判斷。而在目的層面，道德視角下的“懲罰”恰恰不同于預(yù)防。因?yàn)閾p害賠償領(lǐng)域中的預(yù)防指向精準(zhǔn)的幅度，既要避免不足，也要避免過(guò)度。而譴責(zé)并不對(duì)應(yīng)精確的幅度，而要求超過(guò)預(yù)防之需施以額外責(zé)難。所以要么將“懲罰性賠償”解釋為以補(bǔ)償和預(yù)防為目標(biāo)，此時(shí)“懲罰”二字實(shí)則喪失其字面含義；要么保留懲罰不同于預(yù)防的含義，但會(huì)帶來(lái)超過(guò)最佳預(yù)防限度的結(jié)果。本文提倡前一解釋，但后者才是當(dāng)下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償?shù)闹髁髡J(rèn)知。后一解釋的問(wèn)題在于：在著作權(quán)與專利領(lǐng)域，若欲保留“懲罰”的本意，追求不以預(yù)防為目的的懲罰目標(biāo)，很可能與創(chuàng)新目標(biāo)南轅北轍。

（二）創(chuàng)新的特征與創(chuàng)新規(guī)則的倫理中立

著作權(quán)與專利制度的終極目標(biāo)不是保護(hù)在先創(chuàng)新者，而是激勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新。這意味著損害賠償需要適當(dāng)謙抑，隨時(shí)警惕過(guò)度偏向在先創(chuàng)新者的制度風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，創(chuàng)新活動(dòng)的以下兩項(xiàng)特征也強(qiáng)化了以創(chuàng)新為調(diào)整對(duì)象的法律制度避免過(guò)度預(yù)防的重要性：

首先，創(chuàng)新活動(dòng)具有強(qiáng)烈的正外部性，調(diào)整創(chuàng)新活動(dòng)的法律規(guī)則應(yīng)該保障社會(huì)對(duì)正外部性的合理分享。(84)創(chuàng)新活動(dòng)的正外部性產(chǎn)生于利用智力成果的非競(jìng)爭(zhēng)性：有形財(cái)產(chǎn)一旦被一方使用，他人便無(wú)法同時(shí)使用；但智力成果在被一方使用時(shí)，完全可以同時(shí)為他人所用。正外部性正是自然法學(xué)說(shuō)尤其是洛克的勞動(dòng)說(shuō)在解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性時(shí)難以克服的困難之一：如果他人對(duì)勞動(dòng)成果的利用會(huì)阻礙勞動(dòng)者利用自己的成果，則賦予勞動(dòng)者對(duì)自己創(chuàng)造物的完全控制，當(dāng)然既公平又有效率。但如果他人利用并不阻礙勞動(dòng)者自己利用，賦予勞動(dòng)者對(duì)勞動(dòng)產(chǎn)品的完全控制，便難以完全自圓其說(shuō)。與有形財(cái)產(chǎn)的社會(huì)價(jià)值基本等于其對(duì)所有權(quán)人的價(jià)值不同，智力成果創(chuàng)造的社會(huì)價(jià)值往往遠(yuǎn)大于其對(duì)創(chuàng)造者個(gè)人的價(jià)值。(85)質(zhì)言之，有形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值少有“溢出”，而智力成果的價(jià)值幾乎總有“溢出”。恰當(dāng)?shù)膭?chuàng)新規(guī)則，不應(yīng)阻礙社會(huì)利用該“溢出”。質(zhì)言之，對(duì)于不存在正外部性的財(cái)產(chǎn)，其救濟(jì)規(guī)則需要特別重視保護(hù)創(chuàng)造者；而對(duì)正外部性明顯的智力成果而言，其救濟(jì)規(guī)則的目標(biāo)并非讓創(chuàng)造者獲得所有效用，而需要同時(shí)照顧使用人的利益。在沒(méi)有正外部性的領(lǐng)域設(shè)計(jì)規(guī)則或許可以采取維護(hù)權(quán)利人的單向度思維，因?yàn)闄?quán)利人利益等同于社會(huì)利益；但調(diào)整創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)則必須采取雙向度視野，同時(shí)考慮權(quán)利人與使用者雙方的利益，因?yàn)闄?quán)利人個(gè)體利益與可能實(shí)現(xiàn)的社會(huì)利益間存在差距，綜合雙方利弊得失才能最大限度地釋放智力成果的社會(huì)價(jià)值。

其次，著作權(quán)與專利制度對(duì)在先與在后創(chuàng)新者可能發(fā)揮不同作用。對(duì)在先創(chuàng)造者而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非唯一創(chuàng)新動(dòng)力；而對(duì)在后創(chuàng)新者而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)則不應(yīng)成為其創(chuàng)新阻力。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者進(jìn)行了汗牛充棟的研究，勾勒出創(chuàng)新動(dòng)力的復(fù)雜圖景。在此圖景中，著作權(quán)與專利盡管重要，卻絕非唯一。創(chuàng)作沖動(dòng)、先發(fā)優(yōu)勢(shì)、國(guó)家支持等，均是創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源。(86)這當(dāng)然不意味著應(yīng)該放棄或削弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，卻充分提示了著作權(quán)與專利體系隨時(shí)反省過(guò)度保護(hù)的必要性。二者都應(yīng)該主要關(guān)注如何從功利角度實(shí)現(xiàn)激勵(lì)，并在不違背該基本追求的前提下兼顧主流公平正義感。鑒于無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)定準(zhǔn)確救濟(jì)幅度的公認(rèn)困難，救濟(jì)規(guī)則的基本立場(chǎng)是竭力避免預(yù)防不足還是始終警惕預(yù)防過(guò)度，很大程度上會(huì)影響法律效果。

諸多著作權(quán)與專利規(guī)則都表現(xiàn)了對(duì)使用者利益的重視和對(duì)過(guò)度保護(hù)的警惕。著作權(quán)與專利保護(hù)期限當(dāng)然是明顯的例證。對(duì)保護(hù)客體的嚴(yán)格規(guī)定，也將眾多智力創(chuàng)作擋在保護(hù)范圍之外。(87)此外，著作權(quán)法與專利法都規(guī)定了涵蓋廣泛的排除違法性事由，防止在后創(chuàng)新受阻。其中既包括默示許可、(88)權(quán)利窮竭、(89)微不足道(90)等抗辯，也包括使用頻繁的合理使用。合理使用中轉(zhuǎn)換性使用越來(lái)越重要的趨勢(shì)，更體現(xiàn)了在后創(chuàng)作愈發(fā)受到尊重的事實(shí)。合理使用曾長(zhǎng)期忽略在后使用行為的創(chuàng)造性高低，(91)但法官逐漸意識(shí)到，有必要區(qū)別對(duì)待原封不動(dòng)的抄襲與創(chuàng)造性使用，將在后使用的轉(zhuǎn)換性程度納入考慮。如果后來(lái)者的使用存在“改變其目的、變更其性質(zhì)、采用新表達(dá)、敘述新意義、傳遞新信息”(92)的情況，則不應(yīng)打擊在后創(chuàng)造者的積極性。尤其對(duì)于在后利用者發(fā)掘的市場(chǎng)，權(quán)利人很可能根本沒(méi)有能力或沒(méi)有意愿開(kāi)發(fā)時(shí)，更應(yīng)將在后市場(chǎng)歸功于利用者。

中外均有一系列案例反映了對(duì)在后利用的尊重。在Campell案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院將被告大段使用原告曲調(diào)的行為認(rèn)定為合理，理由便是被告對(duì)歌詞、配器和曲風(fēng)的改變。(93)而谷歌對(duì)數(shù)百萬(wàn)本圖書(shū)未經(jīng)許可的復(fù)制和傳播，也因?qū)崿F(xiàn)了搜索功能而被認(rèn)定為合理使用。(94)對(duì)比美國(guó)著名挪用藝術(shù)家Koons遭遇的兩起訴訟，轉(zhuǎn)換性的重要性更是昭然若揭。在一起案例中，Koons為了嘲笑原告拍攝的照片平庸，制作了幾乎忠于照片的雕塑置于“平庸秀”展覽，結(jié)果被認(rèn)定侵權(quán)。(95)而在另一起案件中，Koons的繪畫(huà)使用了原告拍攝的照片，但進(jìn)行了剪裁、調(diào)整了角度、添加了元素并重新組合，從而換來(lái)對(duì)合理使用的支持。(96)轉(zhuǎn)換性在合理使用分析中從不被考慮到被考慮，再到成為決定性因素，(97)著作權(quán)不能妨礙在后利用者的理念逐漸明顯。在中國(guó)，學(xué)界對(duì)《一個(gè)饅頭引發(fā)的血案》展開(kāi)的熱烈討論，同樣表明對(duì)在后創(chuàng)作自由的重視。(98)類似著作權(quán)合理使用的規(guī)則在專利法中也以反向等同的形式存在：即便在后技術(shù)全面覆蓋了權(quán)利要求，仍可能因突破性創(chuàng)新免于承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。(99)如果不將防止預(yù)防過(guò)度、鼓勵(lì)在后創(chuàng)新作為專利法和著作權(quán)法的基本理念，就難以理解前述規(guī)則的合理性。

警惕預(yù)防過(guò)度還體現(xiàn)在著作權(quán)法與專利法對(duì)財(cái)產(chǎn)規(guī)則的軟化和對(duì)責(zé)任規(guī)則的倚重。智力成果作為知識(shí)權(quán)利客體的無(wú)形性，意味著對(duì)其進(jìn)行物理控制的社會(huì)成本極端高昂，而且其權(quán)利邊界比有形財(cái)產(chǎn)模糊，交易中的搜尋和談判成本都更高。此外，當(dāng)多項(xiàng)權(quán)利共存時(shí)，單項(xiàng)產(chǎn)權(quán)挾持整體價(jià)值的情況更容易發(fā)生。所以，與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式相比，著作權(quán)法與專利法沒(méi)有那么依賴財(cái)產(chǎn)規(guī)則，而是更依賴于責(zé)任規(guī)則。(100)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域慎用禁令便是典型。(101)

以上分析表明，著作權(quán)與專利領(lǐng)域的救濟(jì)規(guī)范歷來(lái)重視倫理中立，不重譴責(zé)而重篩選。救濟(jì)規(guī)范的作用，并非對(duì)在先創(chuàng)新者的單向度保護(hù)與補(bǔ)償，而是通過(guò)在后創(chuàng)新者對(duì)損失的內(nèi)化，濾出有效率的后續(xù)創(chuàng)新。如果超過(guò)內(nèi)化損失的要求，追求對(duì)行為人主觀狀態(tài)的評(píng)價(jià)，并不符合創(chuàng)新制度的理想利益格局。（作者：蔣舸，清華大學(xué)法學(xué)院講師）

注釋：

(61)Rudolf von Jhering,Das Schuldmomont im Rmischen Privatrecht,Verlag von Emil Roth,1867,S.2.

(62)[美]霍姆斯：《普通法》，冉昊、姚中秋譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2006年版，第3頁(yè)。

(63)出埃及記21：22：“以命抵命，以眼還眼，以牙還牙，以手賠手，以腳償腳，以烙還烙，以傷還傷，以疤抵疤?！币?jiàn)馮象譯注《出埃及記》，載馮象：《寬寬信箱與出埃及記》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2012版，第263頁(yè)。

(64)見(jiàn)馬堅(jiān)譯《古蘭經(jīng)》，“以命償命，以眼償眼，以鼻償鼻，以耳償耳，以牙償牙”，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1981年版，第83頁(yè)。

(65)參見(jiàn)漢謨拉比法典第196條(“挖去別人眼睛的人也要被挖出眼睛”)、第200條(“打掉同等地位者牙齒的人將會(huì)被敲掉牙齒”)。http://baike.baidu.com/link? url=17J237mQPBfavnmiAt9dbydFGEaCImR_wrWQMzuZ7uFGPQ9Ynz7WY5gqEBF1ognNJIFL4H3suVtVovE5zv7ea_#4。

(66)John Rawls,Two Concepts of Rules,64 Philosophical Review 1,5(1955).

(67)Paul Bloom,Just Babies:The Origins of Good and Evil,Bodley Head,2013,pp.93-94.

(68)前引(62)，霍姆斯書(shū)，第35頁(yè)。

(69)前引(66)，John Rawls文，第6頁(yè)。

(70)[英]邊沁：《道德與立法原理導(dǎo)論》，時(shí)殷弘譯，商務(wù)印書(shū)館2000年版，第158頁(yè)。

(71)參見(jiàn)張新寶、李倩：《懲罰性賠償?shù)牧⒎ㄟx擇》，《清華法學(xué)》2009年第4期，第8頁(yè)。

(72)James Fischer,Understanding Remedies,LexisNexis,2006,p.7.

(73)Dorsey Ellis Jr.,Fairness and Efficiency in the Law of Punitive Damages,56 S.Cal.L.Rev.1,3(1982-1983).

(74)Benjamin McMichael,Constitutional Limitations on Punitive Damages:Ambiguous Effects and Inconsistent Justifications,66 Vand.L.Rev.961,1003(2013).

(75)Roseanna Sommers,The Psychology of Punishment and the Puzzle of Why Tortfeasor Death Defeats Liability for Punitive Damages,124 Yale L.J.1295(2015).

(76)Pacific Mut.Life Ins.Co.v.Haslip,499 U.S.1,54(1991).

(77)Cass Sunstein/Daniel Kahneman/David Schkade,Assessing Punitive Damages(With Notes on Cognition and Valuation in Law),107 Yale L.J.2071,2074(1998).

(78)Cf.David Owen,A Punitive Damages Overview:Functions,Problems and Reform,39 Vill.L.Rev.363,387(1994).

(79)Malcolm Wheeler,The Constitutional Case for Reforming Punitive Damages Procedures,69 Va.L.Rev.269,282(1983).

(80)Ciraolo v.New York,216 F.3d 236,243-247(2000).

(81)ZAZú Design v.L'ORéAL,S.A.,979 F.2d 499,508(1992).

(82)Mathias v.Accor Economy Lodging,Inc.,347 F.3d 672(2003).

(83)參見(jiàn)前引④，羅莉文，第26頁(yè)。

(84)Brett Frischmann/Mark Lemley,Spillovers,107 Colum.L.Rev.257(2006).

(85)有調(diào)查表明，發(fā)明的社會(huì)回報(bào)幾乎是私人回報(bào)的兩倍。Morton Kamien/Nancy Schwartz,Market Structure and Innovation,Cambridge University Press,1982,p.16.

(86)最著名的研究有Fritz Machlup,An Economic Review of the Patent System,1985,in Robert Merges/Jane Ginsburg(eds.),Foundations of Intellectual Property,LexisNexis,2006,pp.55-56.

(87)例如，2012年，歐洲專利局的授權(quán)率僅為49.8％，即超過(guò)一半的申請(qǐng)因不符合可專利性要求未獲授權(quán)。見(jiàn)《世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)報(bào)告(2012)》，http://www.sipo.gov.cn/tjxx/2012tjbgcn.pdf，2015年5月11日訪問(wèn)。

(88)例如前引(30)案例。

(89)Lee v.A.R.T.Company,125 F.3d 580(7[th] Circuit 1997).

(90)美國(guó)和德國(guó)著作權(quán)法都承認(rèn)，當(dāng)被告復(fù)制的原告智力成果只占被告作品整體中“微不足道”的部分時(shí)，被告不用承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。見(jiàn)德國(guó)著作權(quán)法第57條；Julie Cohen/Lydia Loren/Ruth Okediji/Maureen O' Rourke,Copyright in a Global Information Economy,Wolters Kluwer,2015,pp.253-257。我國(guó)司法也有實(shí)踐，如黃法木與黃聲香著作權(quán)糾紛案，北京市第二中級(jí)人民法院(2002)二中民初字第8042號(hào)。

(91)無(wú)論三步走標(biāo)準(zhǔn)還是對(duì)四要素標(biāo)準(zhǔn)的傳統(tǒng)解讀，均不注重轉(zhuǎn)換性。三步走標(biāo)準(zhǔn)要求合理使用“限于特殊情況，不損害作品的正常使用，不無(wú)故侵害作者的利益”，見(jiàn)《伯爾尼公約》第9條第2款及《著作權(quán)法實(shí)施條例》(2013)第21條。美國(guó)版權(quán)法第107條規(guī)定的四要素中，只有第一項(xiàng)涉及使用行為的定性，但傳統(tǒng)視角關(guān)注使用是否具有商業(yè)性以及是否出于非盈利的教育目的，而未納入使用的轉(zhuǎn)換性，索尼案便是代表。我國(guó)法官也曾直接運(yùn)用四要素認(rèn)定合理使用，參見(jiàn)谷歌公司與王莘侵害著作權(quán)糾紛上訴案，北京市高級(jí)人民法院(2013)高民終字第1221號(hào)。

(92)Campell v.Acuff Rose Music,510 U.S.569,579(1994).

(93)同上。

(94)Authors' Guild v.Google Inc.,1:05-cv-08136-DC,filed 11/14/13,26.

(95)Rogers v.Koons,960 F.2d 301(1992).

(96)Blanch v.Koons,467 F.3d 244(2006).

(97)前引(15)，Leval文，第1116頁(yè)。

(98)參見(jiàn)蘇力：《戲仿的法律保護(hù)和界限——從〈一個(gè)饅頭引發(fā)的血案〉切入》，《中國(guó)法學(xué)》2006年第3期，第3頁(yè)；梁志文：《作品不是禁忌——評(píng)〈一個(gè)饅頭引發(fā)的血案〉引發(fā)的著作權(quán)糾紛》，《比較法研究》2007年第1期，第118頁(yè)；胡開(kāi)忠：《論重混創(chuàng)作行為的法律規(guī)制》，《法學(xué)》2014年第12期，第89頁(yè)。

(99)參見(jiàn)蔡曉東：《反向等同原則——美國(guó)專利字面侵權(quán)抗辯的利器》，《科技與法律》2012年第2期，第80頁(yè)。

(100)Stewart Sterk,Property Rules,Liability Ruels,and Uncertainty about Property Rights,106 Mich.L.Rev.1285,1327-1334(2008).

(101)參見(jiàn)李揚(yáng)、許清：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)停止侵害請(qǐng)求權(quán)的限制》，《法學(xué)家》2012年第6期，第75頁(yè)。

來(lái)源：《法學(xué)研究》

編輯：IPRdaily 趙珍

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