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專利問題影響新三板掛牌企業(yè)持續(xù)經(jīng)營及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板

產(chǎn)業(yè)
阿耐9年前
專利問題影響新三板掛牌企業(yè)持續(xù)經(jīng)營及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板

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專利問題影響新三板掛牌企業(yè)持續(xù)經(jīng)營及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板


新三板所取得的成績令人鼓舞,其制度的優(yōu)越性不容置疑,但是仍存在不少問題,本文將從專利問題闡述它們是如何影響新三板掛牌企業(yè)持續(xù)經(jīng)營及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板。


新三板所取得的成績令人鼓舞,其制度的優(yōu)越性不容置疑,因此不再贅述。目前新三板存在的主要問題主要有以下三方面:

  

第一、流動(dòng)性弱:新三板是我國多層次資本市場的重要組成部分,具有著注冊(cè)制的試驗(yàn)田的重大意義,但新三板是新生事物,存在著很多問題,但是最重要的問題無疑是流動(dòng)性。目前新三板市場掛牌企業(yè)的數(shù)量7800多家,流動(dòng)性與如此龐大的市場不相匹配。

  

第二、轉(zhuǎn)板難度大:既然反復(fù)強(qiáng)調(diào)新三板是多層次資本主要組成部分,就不應(yīng)該回避轉(zhuǎn)板問題,應(yīng)逐步探討和建立完善轉(zhuǎn)板機(jī)制。眾所周知,目前很多創(chuàng)新層企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合甚至高于登錄創(chuàng)業(yè)板條件,新三板是一個(gè)需要時(shí)日才能發(fā)展壯大的證券市場,由于流動(dòng)性不足,企業(yè)融資能力有限,對(duì)進(jìn)入更高層級(jí)資本市場發(fā)展的需求無可厚非。很多企業(yè)當(dāng)初登錄新三板是為了抓住短暫融資機(jī)會(huì),從而向創(chuàng)業(yè)板發(fā)起沖刺。但從過往來看,從新三板成功轉(zhuǎn)板到“中小創(chuàng)”的數(shù)量稀少。

  

第三、企業(yè)自身創(chuàng)新能力存在問題,主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清晰:創(chuàng)新是企業(yè)的靈魂,但很多企業(yè)恰恰在創(chuàng)新能力,主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的界定上存在重大問題。譬如:研發(fā)支出資本化是否符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,無形資產(chǎn)定價(jià)是否合理、是否為公司核心技術(shù)、是否與主業(yè)相關(guān)、是否形成產(chǎn)品及特定盈利模式存在問題。

  

截至目前,有些新三板公司因無形資產(chǎn)出資不實(shí)、專利出現(xiàn)瑕疵導(dǎo)致轉(zhuǎn)板遇挫。當(dāng)然、這也是輕資產(chǎn)、高科技企業(yè)的通病。

  

案例1:2012年11月,甘肅省高級(jí)人民法院二審調(diào)解結(jié)案。調(diào)解結(jié)果為:某新三板掛牌企業(yè)須向原告支付于本案二審結(jié)案前生產(chǎn)、銷售和許諾銷售某型號(hào)的執(zhí)法記錄儀產(chǎn)品的專利補(bǔ)償費(fèi)用45萬元,于2013年3月31日前一次性付清。涉訴產(chǎn)品雙方既往不咎,對(duì)其再生產(chǎn)事宜,由被告與原告再行協(xié)商。針對(duì)這一情況,主辦券商認(rèn)為:公司某產(chǎn)品因涉及專利訴訟停止生產(chǎn)銷售,可能對(duì)公司經(jīng)營造成不利影響。但是由于該產(chǎn)品發(fā)展良好,公司具有持續(xù)經(jīng)營能力。雖然券商有如此結(jié)論,但仍然對(duì)該公司資本市場造成了不利影響。

  

某公司在登錄創(chuàng)業(yè)板的關(guān)鍵時(shí)刻,專利出現(xiàn)瑕疵,雖然已經(jīng)拿到批文,但是最終失敗。

  

案例2:2010年2月26日證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于某股份有限公司的首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》的通知,此舉表明,公司上市計(jì)劃已經(jīng)走完了最關(guān)鍵的一步。然而,就在下發(fā)上訴批復(fù)之前的2月24日,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站上宣布,該公司擁有的四項(xiàng)外觀技術(shù)專利權(quán)被終止,同時(shí)終止專利權(quán)的還有一項(xiàng)實(shí)用新型技術(shù)專利,所有申請(qǐng)專利技術(shù)被終止專利權(quán)的原因皆為“未繳年費(fèi)專利權(quán)終止”。這一消息被曝光后,直接導(dǎo)致該公司創(chuàng)業(yè)板上市失敗。

  

上述二個(gè)案件均說明“專利”對(duì)新三板掛牌企業(yè)持續(xù)經(jīng)營及在創(chuàng)業(yè)板上市有著決定性影響。

  

因?yàn)?a href='http://m.jupyterflow.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬糾紛或無效及瑕疵會(huì)使擬上市企業(yè)喪失市場競爭能力,會(huì)使擬上市企業(yè)不具備成長性要素,甚至失去在創(chuàng)業(yè)板上市的基本要件。

  

創(chuàng)業(yè)企業(yè)依靠高新技術(shù)快速蓬勃發(fā)展,而高新技術(shù)則依靠“專利”加以保護(hù)。如果沒有“專利”有效持有和有效保護(hù),創(chuàng)業(yè)企業(yè)就無法實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期的壟斷,就會(huì)影響其快速發(fā)展。由于“專利”在高科技產(chǎn)業(yè)中的重要地位,使得高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)“專利”權(quán)的有效持有和有效保護(hù)具有高度的依賴性。高科技企業(yè)的核心競爭力立足于企業(yè)強(qiáng)大的核心技術(shù),但核心技術(shù)本身不等于核心競爭力,而只有通過獲得“專利”權(quán)的形式才能使企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢?!皩@睓?quán)是企業(yè)贏得持續(xù)獲利能力的根本保障,而這種持續(xù)獲利能力則是構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵要素。

  

專利權(quán)(Patent Right),簡稱“專利”,是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。有專利權(quán)就可以申訴不合法的侵犯行為。專利屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分,是一種無形的財(cái)產(chǎn),具有與其他財(cái)產(chǎn)不同的特點(diǎn)。

  

一是排他性:也即獨(dú)占性。它是指在一定時(shí)間(專利權(quán)有效期內(nèi))和區(qū)域(法律管轄區(qū))內(nèi),任何單位或個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可都不得實(shí)施其專利,即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品,或者使用其專利方法以及制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品,否則屬于侵權(quán)行為。

  

二是區(qū)域性:區(qū)域性是指專利權(quán)是一種有區(qū)域范圍限制的權(quán)利,它只有在法律管轄區(qū)域內(nèi)有效。除了在有些情況下,依據(jù)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約,以及個(gè)別國家承認(rèn)另一國批準(zhǔn)的專利權(quán)有效以外,技術(shù)發(fā)明在哪個(gè)國家申請(qǐng)專利,就由哪個(gè)國家授予專利權(quán),而且只在專利授予國的范圍內(nèi)有效,而對(duì)其他國家則不具有法律的約束力,其他國家不承擔(dān)任何保護(hù)義務(wù)。但是,同一發(fā)明可以同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家申請(qǐng)專利,獲得批準(zhǔn)后其發(fā)明便可以在所有申請(qǐng)國獲得法律保護(hù)。

  

三是時(shí)間性:時(shí)間性是指專利只有在法律規(guī)定的期限內(nèi)才有效。專利權(quán)的有效保護(hù)期限結(jié)束以后,專利權(quán)人所享有的專利權(quán)便自動(dòng)喪失,一般不能續(xù)展。發(fā)明便隨著保護(hù)期限的結(jié)束而成為社會(huì)公有的財(cái)富,其他人便可以自由地使用該發(fā)明來創(chuàng)造產(chǎn)品。專利受法律保護(hù)的期限的長短由有關(guān)國家的專利法或有關(guān)國際公約規(guī)定。目前世界各國的專利法對(duì)專利的保護(hù)期限規(guī)定不一。我國規(guī)定發(fā)明專利的保護(hù)期限自申請(qǐng)日起分別為20年,實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期限自申請(qǐng)日起10年。

  

那么,投資人在考察企業(yè)是否具有投資價(jià)值時(shí),需要看企業(yè)是否有先進(jìn)技術(shù),還需要看企業(yè)是否持有自主有效的“專利”,要看它的“專利權(quán)”保護(hù)是否全面,是否有可替代技術(shù),是否近期有可能被其他的先進(jìn)技術(shù)超越,它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施是否有力有效,是否容易被侵權(quán),它的地域保護(hù)和市場占有如何等等。這些問題既是確定它的“專利”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)(無形資產(chǎn))價(jià)值的因素,更是確定企業(yè)未來的成長性的關(guān)鍵。所以企業(yè)計(jì)劃在新三板掛牌或在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)應(yīng)盡早對(duì)其“專利權(quán)”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行細(xì)致地梳理和審核,對(duì)一些不足加以彌補(bǔ),以確保其順利掛牌、上市并實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

  

很多企業(yè)在專利方面存在諸多認(rèn)識(shí)上和實(shí)踐上的錯(cuò)誤,作為非上市的公眾公司,新三板企業(yè)也勢必要重視這些問題,從某種意義上說,杜絕了這些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),則會(huì)反過來令企業(yè)增加其他企業(yè)所不具備的“護(hù)城河”優(yōu)勢:

  

1、自主研發(fā)的成果不是天生就擁有專利權(quán),也許是別人嫁衣

  

專利作為企業(yè)重要成果,是重要的壟斷資源和壁壘優(yōu)勢,但是不主動(dòng)申請(qǐng)專利,其技術(shù)成果就自然得不到法律保護(hù)。有些企業(yè)認(rèn)為只要是自主創(chuàng)新,就天生具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣理解是錯(cuò)誤的,而且會(huì)帶來很多不利影響。第一、當(dāng)被盜用其技術(shù)創(chuàng)新成果時(shí),造成無法追究盜用者的法律責(zé)任,因研發(fā)者對(duì)成果不具有專利權(quán)。第二、更為嚴(yán)重的是研發(fā)人反而會(huì)被盜用者追究法律責(zé)任,因被盜用者搶先申請(qǐng)并被授予專利權(quán)。

  

2、不知道先行一步注冊(cè)專利,認(rèn)為只有已成型產(chǎn)品才可以申請(qǐng)專利

  

專利申請(qǐng)具有排他性,是市場上不存在的產(chǎn)品,當(dāng)然也未必是已成型的產(chǎn)品,專利申請(qǐng)應(yīng)抱著“先行一步”的行動(dòng)方針,最明智的做法是:只要有了成熟可行的想法,就應(yīng)該申請(qǐng)專利。有很多企業(yè)主認(rèn)為技術(shù)僅僅在研發(fā)階段,還未投入生產(chǎn),沒有產(chǎn)品問世,就產(chǎn)生了懈怠,認(rèn)為可以先不申請(qǐng)專利,等等再說。在產(chǎn)品問世,甚至企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)之后,突然發(fā)現(xiàn)有人侵權(quán)并提起訴訟,侵權(quán)人則會(huì)以專利申請(qǐng)之日技術(shù)已經(jīng)被公開為由進(jìn)行抗辯。

  

3、在專利申請(qǐng)上抱著“一勞永逸”想法,認(rèn)為專利產(chǎn)品的改進(jìn)不需再申請(qǐng)專利

  

這項(xiàng)錯(cuò)誤認(rèn)知最容易發(fā)生在具有一定專利意識(shí)的企業(yè)身上,這種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)會(huì)產(chǎn)生更為嚴(yán)重的后果,當(dāng)企業(yè)申請(qǐng)了一項(xiàng)專利后絕對(duì)不代表“一勞永逸”,后期研發(fā)工作以及所誕生的新產(chǎn)品或有了任何新的改進(jìn),需要再申請(qǐng)法律的確認(rèn)和保護(hù)。當(dāng)競爭對(duì)手對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)并搶注專利,就會(huì)反過來制約并使你不經(jīng)意間變成侵權(quán)人,其結(jié)果不亞于未申請(qǐng)專利

  

另外需要注意的是:由于我國專利法規(guī)定的專利類型有三類:發(fā)明專利、實(shí)用新型專利及外觀設(shè)計(jì)專利,一項(xiàng)產(chǎn)品發(fā)明可同時(shí)申請(qǐng)多種專利,技術(shù)方案也可以同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型和發(fā)明專利。實(shí)用新型專利批得快,可盡快獲得相應(yīng)保護(hù)。認(rèn)為一項(xiàng)企業(yè)研發(fā)出來的技術(shù)成果只能在申請(qǐng)發(fā)明專利或只能申請(qǐng)實(shí)用新型專利或只能申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利之間進(jìn)行單一選擇的觀點(diǎn)也是錯(cuò)誤的。

  

綜上所述,新三板企業(yè)要對(duì)專利進(jìn)行深入的學(xué)習(xí),加強(qiáng)概念的理解,要對(duì)專利進(jìn)行有效的管理,找到技術(shù)突破口,制定長遠(yuǎn)的專利戰(zhàn)略規(guī)劃,排除他人專利障礙,有計(jì)劃地實(shí)施專利戰(zhàn)略、確立自己的專利優(yōu)勢。這樣可以避免時(shí)間和精力的浪費(fèi),做到“高枕無憂”,同時(shí)避免毫無目的的申請(qǐng)大量專利,結(jié)果導(dǎo)致授權(quán)率低,浪費(fèi)時(shí)間和精力,更嚴(yán)重的是失去市場競爭優(yōu)勢。


來源:K先生工作室

作者:中國國際科促會(huì)新三板研究中心主任張志軍、副主任布娜新

編輯:IPRdaily王夢(mèng)婷

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