【少數派】中國企業(yè)“專利評估”現狀調查

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導言：中國企業(yè)是中國專利持有的主體，經過幾十年的積累，中國企業(yè)持有的專利總量已經十分龐大，形成很有價值的無形資產。但鮮有中國企業(yè)對所持有的專利資產價值幾何，如何分布十分清楚明了。因為這需要專業(yè)服務機構向企業(yè)提供專利評估服務，幫助企業(yè)明晰專利資產價值和價格。

專利評估在我國起步較晚，主要是因為我國近三十年一直處于專利資產的生產、生成階段，也是專利制度發(fā)展的早期階段。這一階段主要特征是，在西方成熟專利制度的對照參考下實施整體性的國家專利戰(zhàn)略，即迅速生產生成專利存量，實現與西方發(fā)達國家在知識產權成果上的平衡，并進而趕超，達到在專利競爭中至少不落下風。為了實現專利存量的趕超，我國政府頒布了多項創(chuàng)造知識產權的鼓勵政策，在財政上予以補貼和扶持，使得中國在短短30年間迅速從專利零儲備一躍而成為專利申請量全球第一的大國。也正是因為我國長期處于專利生產生成的早期階段，所以中國企業(yè)對專利評估一直缺乏需求，也很少有研究機構投入資源研究和開發(fā)專利評估技術。

【少數派】中國企業(yè)“專利評估”現狀調查

上圖為截止2016年4月份國內外發(fā)明專利受理狀況圖

（來源于國家知識產權局官網）

伴隨國內專利存量的進一步增加，企業(yè)對現有存量進行盤活、運營具備了條件。這樣的情況在客觀上也呼喚成熟的專利評估技術，以對專利進行分析和估值，幫助企業(yè)明晰專利資產價值和價格，進行以專利資產交易為主體的資本運作。

1.中國專利評估早期的幾個特點

1.1 對評估結果的重視超過對專利質量的重視，缺少專利資產建設體系。

伴隨著企業(yè)持有專利數量的增加以及中國企業(yè)整體技術水平的提升，很多中國企業(yè)具備了專利資本化運作的條件，但是較低的專利質量使得評估結果不甚理想，更多是希望評估機構能夠做出專利資產評估高價格，以滿足個別專利資產運營的需要。由于缺少全面完善的專利資產建設體系和制度，企業(yè)往往會忽略整體專利資產的資本化運營。

1.2 大部分企業(yè)的專利評估的動機是為了專利無形資產入資工商登記。

按常理分析，企業(yè)除了使用專利無形資產進行合資運營之外，還應該存在貸款時對專利質押標的物的評估需求，專利許可、轉讓時專利估值定價的評估需求。目前，后兩種專利評估需求在中國企業(yè)里都很低。

1.3 開展專利評估的小企業(yè)居多，大企業(yè)較少，投資方委托較多，專利持有方委托較少。

大企業(yè)由于專利資產占據企業(yè)資產總額的份額極小，資本運作的主體很少是專利資產，所以大企業(yè)較少開展專利評估。另外，由于大企業(yè)的專利主要是為了對其產品做防止侵權的司法保護，中國企業(yè)大部分不太喜歡對專利進行許可和轉讓，更傾向于讓產品在市場上一決高下。在專利無形資產入資過程中，一般委托開展專利評估的，投資者要多于專利權人。投資者對合作對價專利或技術的含金量的關心程度要遠遠大于專利權人，另外投資者也愿意為專利評估支付高昂的費用。

1.4 專利估值多少多由委托人決定，而少有評估機構客觀給出。

專利資產的評估價格往往都是委托人事先告知評估機構，評估機構根據委托人的需求和期望值給出評估結論，而不是站在客觀角度獨立開展評估。評估報告的公章價值要遠遠高于內容價值，形式意義要遠遠大于客觀公允。

目前，中國企業(yè)急需客觀公正、科學可行的專利評估系統(tǒng)和專業(yè)服務力量，協助企業(yè)完成專利價值的鑒別和定價，專利評估的過程信息和結論信息將成為非常寶貴的、高附加值的信息資產。

2.中國專利評估行業(yè)的痛點

據專利評估業(yè)內人士透露，大部分的專利評估報告不為企業(yè)客戶滿意，不被市場認可和接受，中國專利評估行業(yè)的痛點集中在以下幾個方面：

2.1 專利評估的行政管轄權應該是國家知識產權局，還是國家財政部（中國資產評估協會）呢？

專利評估是涉及專利這一特殊無形資產的資產評估，那么專利評估的行政管轄到底歸屬哪個行政機關，由哪個行政機關來頒發(fā)資質，采用什么樣的評估技術、方法和標準。

2.2 專利評估應該由資產評估機構來開展，還是由專利服務機構來開展，還是由兩類機構一起合作來開展？

我國專利評估的主流目前還是由資產評估機構來開展，但是資產評估機構所出具的評估報告大部分不為知識產權專業(yè)人士所認可，主要意見集中于報告一是不對技術方案進行解剖和分析，二是不對權利要求的結構、價值和穩(wěn)定性進行鑒別。所以，知識產權業(yè)界經常會認為資產評估機構做專利評估的專業(yè)性有些低，是不懂專利的人在評估專利。

2.3 沒有統(tǒng)一的評估方法，會出現選擇性泛濫。

中國資產評估協會頒發(fā)的《專利資產評估指導意見》里，規(guī)定可以使用成本法、市場法、收益法中的任何一種來對專利進行評估，而選擇3種方法，可以得出完全不同的3種結論，這樣就出現了專利評估方法的選擇性泛濫問題，缺乏統(tǒng)一的評估方法。

2.4 缺乏科學的評估方法，導致專利評估的科學性和客觀性不為市場所接受。

在資產評估協會頒布的3種評估方法里，成本法和市場法已經被證明有很大局限，收益法是目前專利評估的主流方法，但收益法仍然因為評估師對未來專利收益的判斷過于主觀，專利收益和實施對象有密切關系，以及欠缺對專利價值的基本分析，而使得收益法在專利評估實踐中舉步維艱。

3.如何選擇與自身情況相匹配的專利評估機構以及專利評估服務

中國專利評估行業(yè)目前存在的問題，使得中國企業(yè)在選擇專利評估服務機構和專利評估服務時茫然無措。那么對于企業(yè)來講，應該如何選擇專利評估機構以及專利評估服務來滿足自身需求呢？

3.1 要選擇專業(yè)專利服務機構來為自身專利資產做價值分析。

專業(yè)的專利服務機構，首先要對專利非常了解，有著非常深厚的專利代理、訴訟、分析行業(yè)經驗，完全能夠站在《專利法》及專利行政管理法規(guī)上來對專利進行價值分析，能夠梳理專利并對專利進行分級管理。企業(yè)只有明晰了專利基本價值，才能進一步去探討專利資產的價格。

3.2 在對專利資產進行資本運作時，可以選擇資產評估機構出具資產評估報告，以滿足中國行政管理體制的需要。

不管是專利質押融資，還是專利無形資產入資，不管是銀行，還是工商局，目前都還需要資產評估公司出具評估報告，因為其報告上加蓋的公章具有法定效力。這類報告本身并不能揭示專利資產的真正價值，評估過程的象征意義要大于價值發(fā)現。

3.3 有條件的企業(yè)，可以自行構建專利價值分析標準體系。

依據《專利法》及系列專利行政管理法規(guī)的要求，結合企業(yè)實際，自行構建專利價值的分析標準，自行研判專利價值，并以此為依據對專利進行資本運作。

4.比較知名的幾家專業(yè)專利評估機構

專利評估雖然在中國起步較晚，但是依然可以在市場上找到幾家專業(yè)的服務機構，來為企業(yè)提供專利評估服務。這些服務機構各有特色，可以分別滿足不同的市場主體的需求。

4.1中國技術交易所

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該機構是由北京產權交易所有限公司、北京高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心、北京中海投資管理公司三家機構發(fā)起成立的技術交易市場。中國技術交易所在2012年在全國率先編制并出版發(fā)行了《專利價值分析指標體系操作手冊》，從法律價值度、技術價值度、經濟價值度等3個維度對專利進行價值分析。該機構可以為企業(yè)用戶出具《專利價值分析報告》，也可以培訓企業(yè)掌握指標體系后自行開展專利價值分析工作。該服務機構的優(yōu)勢是技術體系輻射廣，影響大，善于對海量專利做系統(tǒng)性整體分析。

4.2北京連城資產評估公司

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該機構是一家以無形資產評估為特色的資產評估機構，其業(yè)務人員除資產評估師外，還有一部分是曾經從事過專利代理業(yè)務和審查業(yè)務的專業(yè)人員，因此對專利評估過程中的專利價值分析，要比傳統(tǒng)資產評估公司做的都好。該機構的優(yōu)勢是公司成立時間較早，有一定市場影響力，能夠把專利特點和資產評估技術結合起來，引入一定程度的專利價值分析，用資產評估的方法出具評估報告。

4.3北京中金浩資產評估有限責任公司

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該機構是一家以知識產權資產評估為特色的資產評估機構，該機構除知識產權資產評估外，還可以協助客戶開展專利質押融資業(yè)務，并對品牌資產評估形成一套獨特的估值方法。該機構的優(yōu)勢在于成立十年來，先后成立了知識產權研究中心、中國知識產權在線、中福華會計師事務所有限公司等的全產業(yè)鏈服務體系。

4.4上海必利專利評估技術有限公司

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該機構是一家注冊于上海市知識產權園，專業(yè)從事專利價值分析和專利評估的專業(yè)服務機構。該機構的專利評估技術體系是由“專利評估基礎理論”、“專利價值變量分析標準”、“專利評估模型和算法”、“專利評估流程”4個技術核心組成，是典型的價值分析和估值運算相結合的技術體系。必利與國內多家資產評估公司合作，可以為客戶出具既滿足專業(yè)要求，又滿足資質管理，可以適用于多種場合的專業(yè)評估報告。必利公司還簡化了評估模型和算法，開發(fā)出可以在線對專利進行評估的軟件“專利寶”，方便用戶自行對專利開展分析和評估。

值得一提的是必利的專利評估技術發(fā)展淵源來自中國技術交易所和國家知識產權局聯合開發(fā)的《專利價值分析指標體系》，必利對其進行了優(yōu)化和升級。專利估值原理采用的是財政部規(guī)定的“收益法”，并對其做了重大改進和創(chuàng)新。必利的評估報告可以為用戶出具“技術可專利度”、“專利價值度”、“專利五級分類”、“專利收益”、“專利轉讓價格”、“專利許可價格”、“專利交易指數”、“基于交易對象的專利轉讓價格”、“基于交易對象的專利許可價格”9項數據，還可以對專利背后的技術秘密進行評估，出具“技術價值度”、“技術收益”、“技術交易價格”等3項數據。

從以上4家主流的專利評估服務機構來看，中國技術交易所和上海必利會委托第三方權威機構對評估專利出具《專利檢索報告》。這樣做的好處，在于對專利價值分析有依據，結論比較可靠，能夠深入專利的權利要求和技術方案，缺點是無法同時實現對大批量專利的評估，因為同時對大批量專利逐項進行檢索和權利要求的分析將耗資巨大，工作量也相當大，現實中很難操作。

5.期望更多的專利評估機構出現

中國企業(yè)開展專利評估，除了上述幾家有代表性的服務機構外，還有一些知識產權代理機構、知識產權運營機構、以及技術交易中心、成果轉移轉化中心也可以開展，評估報告的格式也各有不同，有的以定性為主，有的給出估值范圍，這些機構都在客觀上對中國專利評估技術的進步起到了助推作用，也豐富著中國專利評估市場的產品供應，為中國企業(yè)在開展專利評估時提供了多樣化的選擇。

后記：本篇中國企業(yè)專利評估現狀調查，是由IPRdaily倡議發(fā)起，聯合中國專利評估領域里的“少數派”部分服務機構共同完成的行業(yè)調查。文中內容如有不妥，歡迎業(yè)內人士批評指正。

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