帷幄之中，決勝千里之外—對中小企業(yè)專利布局的思考

【小D導(dǎo)讀】

最近，國家發(fā)布了《關(guān)于深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,加強和改進知識產(chǎn)權(quán)管理的若干意見》，其中第二部分加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局的第（六）條明確提到“開展專利布局，構(gòu)建支撐產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）競爭力的專利儲備”，可以看出，專利布局被提高到知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局的層面。

目前大多數(shù)國內(nèi)大企業(yè)都有比較成熟的知識產(chǎn)權(quán)部門，建立了比較規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。而很多中小企業(yè)限于規(guī)模和各方面資源的限制，有的是剛建立起知識產(chǎn)權(quán)部門，對專利布局的開展也是剛起步，有的僅很少的知識產(chǎn)權(quán)人員，沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，沒有精力開展專利布局，更有甚者，甚至沒有專職的知識產(chǎn)權(quán)人員，連專利布局的概念都沒有。本文結(jié)合筆者這些年來在各類型企業(yè)工作的實際經(jīng)歷，從中小企業(yè)專利布局的重要性、專利布局開展等兩個方面淺談對中小企業(yè)專利布局的思考，算是拋磚引玉，希望引起知識產(chǎn)權(quán)同行更關(guān)注中小企業(yè)，進行更深層次的研究和分享，促進中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)水平的提高。

一、中小企業(yè)專利布局的重要性 在中小企業(yè)中開展專利布局十分重要和必要。首先，中小企業(yè)的資源有限，尤其是小企業(yè)，人數(shù)少，資金少，面臨著來自于市場的巨大競爭壓力，中小企業(yè)要想有市場話語權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)是非常有效的武器，做好專利布局不僅可以提升自身的生存空間，而且可以與大企業(yè)抗衡。其次，合理有效的專利布局，能為中小企業(yè)節(jié)約大量的人力資源和研發(fā)成本，做到有的放矢。再次，合理有效的專利布局能提升企業(yè)的市場競爭力，有效阻擊競爭對手。因此對中小企業(yè)而言是利遠大于弊。

要在中小企業(yè)成功開展專利布局事務(wù)，必須要讓參與各方充分認識到專利布局的重要性，這里的參與各方包括研發(fā)人員、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員或者雖無專職知識產(chǎn)權(quán)管理人員的企業(yè)但有合作且值得信賴的專利代理機構(gòu)的專利代理人員（以下統(tǒng)一簡稱為知識產(chǎn)權(quán)人員）、市場人員及公司管理層，尤其是要讓企業(yè)的管理層高度重視專利布局事務(wù)，給予積極支持。

二、專利布局開展 如果中小企業(yè)有專職的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，專利布局的事情最好由企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員來開展；如果中小企業(yè)中沒有專職的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，可以委托對企業(yè)涉及的相關(guān)技術(shù)較為熟悉且在專利布局方面較為專業(yè)的專利代理機構(gòu)來協(xié)助開展。根據(jù)我的理解，將專利布局分為三個階段：

（一）專利布局前

在確定技術(shù)研究課題后，最好在研發(fā)項目立項前，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員或委托專業(yè)的代理機構(gòu)的代理人員先調(diào)查行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，了解競爭對手的專利布局情況，包括有哪些競爭對手，競爭對手的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，有哪些技術(shù)在哪些地域進行了專利布局，技術(shù)生命周期，未來發(fā)展趨勢等等。充分的技術(shù)調(diào)查分析有助于企業(yè)少走彎路，避免不必要的重復(fù)研發(fā)帶來的資源浪費。同時充分的技術(shù)調(diào)查分析能讓中小企業(yè)明白所研究技術(shù)所處的生命周期，究竟處于起步期、發(fā)展期還是成熟期，這樣有利于找準自己的定位。當然技術(shù)調(diào)查分析中關(guān)鍵要做好檢索工作，選擇好檢索工具，通常各國專利局官方網(wǎng)站能滿足簡單的、小型的調(diào)查需求。但如果涉及檢索量較大，分析任務(wù)非常繁重的情況，最好是購買權(quán)威且方便用戶使用的商業(yè)數(shù)據(jù)庫，如智慧芽、湯姆森-路透下的德溫特等，根據(jù)企業(yè)費用預(yù)算和需求購買性價比高的商業(yè)數(shù)據(jù)庫，可以提升檢索分析的效率。

在調(diào)查分析清楚后，根據(jù)企業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及資源投入等組建專利布局團隊，團隊成員包括公司管理層的高級管理人員、研發(fā)人員、知識產(chǎn)權(quán)人員和市場人士等。在專利布局團隊內(nèi)進行溝通，找出在研究技術(shù)課題下適合企業(yè)研發(fā)的技術(shù)主題，找出技術(shù)主題中的關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點和關(guān)鍵技術(shù)問題。在企業(yè)資源有限的條件下，重點是對關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點和關(guān)鍵技術(shù)問題開展專利布局。當然并不是說放棄一些不重要的一般的技術(shù)點和技術(shù)問題，而是對這類技術(shù)點和技術(shù)問題不必投入太大的精力和成本，進行一般的專利申請即可。

（二）專利布局中

確定好研發(fā)技術(shù)主題后，知識產(chǎn)權(quán)人員挖掘研發(fā)項目中技術(shù)點和研發(fā)人員遇到的技術(shù)問題，尤其是挖掘研發(fā)人員遇到的關(guān)鍵技術(shù)問題和關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點，分析這些關(guān)鍵技術(shù)問題是否是競爭對手將要面臨的還是競爭對手已解決的，如果競爭對手還沒有面臨這方面的技術(shù)問題，多去找找原因，如果經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)該關(guān)鍵技術(shù)問題是在該技術(shù)主題下的目前業(yè)界還沒有發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題，就值得企業(yè)根據(jù)自身實力重點去研發(fā)攻克，一旦找到解決該技術(shù)問題的技術(shù)方案后，知識產(chǎn)權(quán)人員及時展開專利檢索分析，分析該技術(shù)方案的專利性，尋找解決該技術(shù)問題的其它替代技術(shù)方案，防止競爭對手進行規(guī)避設(shè)計，之后形成一至多個專利申請?zhí)岚?，知識產(chǎn)權(quán)人員組織專利布局團隊進行評審，審議該技術(shù)方案和其它替代技術(shù)方案的技術(shù)重要性、專利性、市場地域（包括當前市場和潛在市場）、競爭對手分布、商業(yè)化前景及成為行業(yè)技術(shù)標準的可行性。通過前面這些指標從多維度審視專利申請?zhí)岚傅膬r值，也便于明確投入的精力和成本。同時評審過程中，評審成員即是裁判，又是再次開發(fā)的發(fā)明人，拓展技術(shù)方案及其應(yīng)用范圍，站在規(guī)避設(shè)計者的角度，尋找可規(guī)避當前技術(shù)方案的規(guī)避技術(shù)方案，集思廣益，綜合起來考慮，進一步完善專利申請?zhí)岚?，?gòu)建解決同一技術(shù)問題的專利集群。

在申請時，需要從整體上考慮技術(shù)主題對應(yīng)的產(chǎn)品在所處行業(yè)的整個產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，若處于產(chǎn)業(yè)鏈中、上游，考慮將專利布局的保護范圍擴大到產(chǎn)業(yè)鏈下游終端產(chǎn)品，例如，從部件延伸到裝置再延伸到系統(tǒng)。若處于產(chǎn)業(yè)鏈下游，考慮將專利布局保護范圍擴大到其它類型的產(chǎn)品，從核心產(chǎn)品擴展到其它能應(yīng)用該技術(shù)方案的產(chǎn)品。不僅只考慮用產(chǎn)品保護，還要考慮用方法保護。

同時，不要將技術(shù)僅拘泥于發(fā)明專利申請，申請專利的類型要多樣化，發(fā)明、實用新型及外觀設(shè)計均要考慮，尤其說明的是，對于能申請實用新型的專利，在考慮申請發(fā)明的同時，進行實用新型專利保護，由于實用新型的創(chuàng)造性評價標準要比發(fā)明有所降低，其授權(quán)可能性更高，而且權(quán)利要求層次合理的話，其被無效的難度更大。另外還要考慮產(chǎn)品的外觀設(shè)計專利布局。

此外，申請時除了在國內(nèi)市場布局專利外，還需要考慮國際市場的專利布局，在國外市場進行布局，考慮進行PCT申請或通過巴黎公約途徑申請。根據(jù)企業(yè)市場和費用預(yù)算來進行國外市場專利布局。

（三）專利布局后

在完成較完善的專利布局后，并不意味著就可以高枕無憂了，還有許多事需要處理，如隨著研發(fā)項目的繼續(xù)推進，回過頭再去檢討當時的專利布局中是否存在不足，在一年以內(nèi)的時間內(nèi)還可以要求優(yōu)先權(quán)進行補救，部分技術(shù)可能還有其它新的替代技術(shù)，這些都要進行申請。另外還需跟進已布局的專利的法律狀態(tài)變化，尤其是專利駁回、授權(quán)辦登前權(quán)利要求保護范圍的分析，采取適當?shù)姆绞竭M行補救，如分案等策略。

結(jié) 語 總體來說，中小企業(yè)要在激烈的市場競爭中占有一席之地，離不開知識產(chǎn)權(quán)，要發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)最大化效益，離不開合理有效的專利布局,如果做好了專利布局，就可以起到“運籌帷幄之中，決勝千里之外”的效果，真正地使中小企業(yè)在劇烈的市場競爭中，立于不敗之地。

以上，僅是個人一些淺見，算是拋磚引玉，望同行批評和指正。

作者：陳興強 ?深圳超多維光電子有限公司知識產(chǎn)權(quán)主管，深圳市知識 ? ? ? 產(chǎn)權(quán)專家委員會委員來源：智慧芽整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：m.jupyterflow.com

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