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侵害商業(yè)秘密糾紛損害賠償數(shù)額實(shí)證分析——司法審判實(shí)務(wù)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)啟示(六)

專題
納暮11個(gè)月前
侵害商業(yè)秘密糾紛損害賠償數(shù)額實(shí)證分析——司法審判實(shí)務(wù)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)啟示(六)

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“本文從侵害商業(yè)秘密損害賠償金額認(rèn)定相關(guān)的現(xiàn)行立法入手,淺析損害賠償金額的計(jì)算方式與考量因素?!?br/>


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:唐小妹 北京陽(yáng)光知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解中心副主任、北京京成知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院高級(jí)顧問(wèn)
王鋮灝 北京志霖律師事務(wù)所 律師 專利代理師


商業(yè)秘密可供經(jīng)營(yíng)者保持一定期限的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位,但其價(jià)值往往難以用具體金額估算,在信息全球化的時(shí)代,商業(yè)秘密已成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手明爭(zhēng)暗奪的焦點(diǎn),致侵權(quán)案件頻發(fā)。糾紛中損害賠償數(shù)額認(rèn)定一直作為法院審理的焦點(diǎn)與難點(diǎn)問(wèn)題,妥當(dāng)?shù)膿p害賠償數(shù)額既關(guān)系到權(quán)利人合法權(quán)益的維護(hù),也會(huì)對(duì)國(guó)家商業(yè)秘密保護(hù)制度架構(gòu)的合理性產(chǎn)生影響,具備重要的現(xiàn)實(shí)意義。有鑒于此,本文從侵害商業(yè)秘密損害賠償金額認(rèn)定相關(guān)的現(xiàn)行立法入手,淺析損害賠償金額的計(jì)算方式與考量因素,并在粗略檢索、研究近三年最高院侵害商業(yè)秘密糾紛裁判案例的基礎(chǔ)上,梳理法院審理該類案件損害賠償金額認(rèn)定思路及高判賠額案例中權(quán)利人的損害賠償主張與舉證思路,為權(quán)利人商業(yè)秘密保護(hù)提供淺薄建議。


一、立法現(xiàn)狀


近年來(lái),我國(guó)不斷深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體制機(jī)制改革,損害賠償責(zé)任認(rèn)定即成為重要任務(wù)之一,誠(chéng)如《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》所述“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。修訂懲處侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的法律法規(guī),加大司法懲處力度。提高權(quán)利人自我維權(quán)的意識(shí)和能力。降低維權(quán)成本,提高侵權(quán)代價(jià),有效遏制侵權(quán)行為”系國(guó)家知產(chǎn)戰(zhàn)略重點(diǎn)之一。為實(shí)現(xiàn)該戰(zhàn)略重點(diǎn),立法層面經(jīng)多次調(diào)整,就商業(yè)秘密侵權(quán)損害賠償規(guī)定聚焦于2019年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十七條第三款及第四款中,其中第三款規(guī)定賠償數(shù)額首先按照實(shí)際損失確定,實(shí)際損失難以計(jì)算的,按照侵權(quán)獲利益確定。如惡意侵犯商業(yè)秘密且情節(jié)嚴(yán)重,可適用懲罰性賠償,且明確損害賠償包括合理開(kāi)支。第四款則為最高額500萬(wàn)元的法定賠償規(guī)則。


以上內(nèi)容以概括性的方式規(guī)定了侵害商業(yè)秘密損害賠償金額的三種計(jì)算方式與適用順序,以及懲罰性賠償與損害賠償金額應(yīng)包含權(quán)利人維權(quán)合理開(kāi)支的原則。具體地,實(shí)際損失處于第一順位,侵權(quán)獲利次之,以引導(dǎo)權(quán)利人積極舉證,亦體現(xiàn)權(quán)利人實(shí)際損失最能與完全賠償原則相適應(yīng),最大限度地實(shí)現(xiàn)損害賠償責(zé)任之填平功能。在實(shí)際損失與侵權(quán)獲利均難以確定的情況下,按照最高額500萬(wàn)元的法定賠償規(guī)則確定損害賠償金額,以盡可能給予權(quán)利人補(bǔ)償。


二、損害賠償計(jì)算依據(jù)的考量因素


具體到法律解釋層面,最高院前后共出臺(tái)《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(下稱《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)用解釋》)及《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》(下稱《商業(yè)秘密解釋》)兩部司法解釋,以明晰各損害賠償計(jì)算依據(jù)的具體考量因素。筆者從法定賠償及非法定賠償兩個(gè)方向分別展開(kāi)分析,具體如下:


(一)法定賠償數(shù)額認(rèn)定的考量因素


法定賠償通常指在法律預(yù)先規(guī)定的幅度內(nèi),由法院根據(jù)特定的考量因素確定賠償數(shù)額,類似定額賠償,此含義在TRIPs協(xié)定第45條第2款中可找到支持。[1]我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定賠償制度起源于1998年《最高人民法院關(guān)于全國(guó)部分法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》,《紀(jì)要》指出,對(duì)于已查明被告構(gòu)成侵權(quán)并造成原告損害,但原告損失額與被告獲利額均不能確認(rèn)的案件可以采用定額賠償?shù)霓k法來(lái)確定損害賠償額,幅度可掌握在5000元至30萬(wàn)元之間,具體數(shù)額根據(jù)被侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、評(píng)估價(jià)值、侵權(quán)持續(xù)時(shí)間、權(quán)利人因侵權(quán)所受商譽(yù)損害等因素在定額賠償幅度內(nèi)確定。此后為滿足TRIPs協(xié)定要求,我國(guó)逐步在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法律中引入法定賠償制度,并將之作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償?shù)淖詈笠环N替代性手段以盡量彌補(bǔ)權(quán)利人損失。

具體到侵害商業(yè)秘密糾紛案件,《商業(yè)秘密解釋》第二十條第二款從宏觀層面列舉了糾紛案件適用《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十七條第四款時(shí)應(yīng)當(dāng)考量各個(gè)情節(jié),包括商業(yè)秘密的性質(zhì)、商業(yè)價(jià)值、研究開(kāi)發(fā)成本、創(chuàng)新程度、能帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及侵權(quán)人的主觀過(guò)錯(cuò)、侵權(quán)行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果等因素。除與侵權(quán)情節(jié)相關(guān)的常規(guī)考量因素外,影響法定賠償額的重要考量因素在于商業(yè)秘密價(jià)值。這在《商業(yè)秘密解釋》第十九條第二款對(duì)商業(yè)秘密價(jià)值的具體考量因素做出細(xì)化指引,包括研究開(kāi)發(fā)成本、實(shí)施該項(xiàng)商業(yè)秘密的收益、可得利益、可保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的時(shí)間等因素。


(二)非法定賠償數(shù)額認(rèn)定的考量因素


侵害商業(yè)秘密損害賠償救濟(jì)的主要任務(wù)即在于計(jì)算出被侵權(quán)行為侵奪的該部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。除法定賠償外,更有利于填平權(quán)利人損失、實(shí)現(xiàn)完全賠償原則的相對(duì)精細(xì)化之損害賠償計(jì)算方式包括權(quán)利人實(shí)際損失、侵權(quán)獲利兩類。以實(shí)際損失方式認(rèn)定損害賠償金額的案件占比較低,主要原因在于權(quán)利人實(shí)際損失難以量化舉證,即便成功量化,還需證明損失與侵權(quán)具備因果關(guān)系,即若非侵權(quán)行為的出現(xiàn),權(quán)利人市場(chǎng)份額不會(huì)因侵權(quán)擠占致銷量下降從而導(dǎo)致利潤(rùn)損失。其重點(diǎn)及難點(diǎn)在于重塑市場(chǎng)秩序、確認(rèn)無(wú)侵權(quán)行為時(shí)權(quán)利人本應(yīng)取得的合理利潤(rùn),主要表現(xiàn)為市場(chǎng)份額損失及因侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)而被迫采取的降價(jià)、增加廣告宣傳投入的方式以保持自身產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力所致利潤(rùn)下滑、管理成本增加。此外,侵權(quán)人實(shí)施商業(yè)秘密侵權(quán)的動(dòng)因即在于獲取不正當(dāng)利益與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),要求侵權(quán)人向權(quán)利人支付其因?qū)嵤┣謾?quán)所獲利潤(rùn)即暗指侵權(quán)獲利本應(yīng)歸屬于商業(yè)秘密權(quán)利人,通過(guò)剝奪侵權(quán)人獲利的方式實(shí)現(xiàn)遏制侵權(quán)及社會(huì)財(cái)富再分配的制度目的,主要表現(xiàn)為侵權(quán)產(chǎn)品銷售利潤(rùn)/營(yíng)業(yè)利潤(rùn)。正因如此,侵權(quán)情節(jié)及主觀故意對(duì)侵權(quán)獲利認(rèn)定會(huì)產(chǎn)生至關(guān)重要的影響,如構(gòu)成以侵權(quán)為業(yè),可以銷售利潤(rùn)為依據(jù)計(jì)算侵權(quán)獲利。

《商業(yè)秘密解釋》第二十三至二十四條還分別規(guī)定了以生效刑事裁判認(rèn)定的實(shí)際損失或違法所得確定民事案件賠償數(shù)額,以及舉證妨礙情形下對(duì)應(yīng)的損害賠償?shù)挠绊?。雖然《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)解釋》已失效廢止,但從完全賠償原則及禁止得利原則的角度出發(fā),實(shí)際損失及侵權(quán)獲利仍可參照確定專利權(quán)損害賠償?shù)姆椒ㄟM(jìn)行,即“權(quán)利人技術(shù)秘密產(chǎn)品因侵權(quán)所造成的銷售減少總數(shù)/侵害技術(shù)秘密產(chǎn)品在市場(chǎng)上的銷售總數(shù)×每件權(quán)利人技術(shù)秘密產(chǎn)品的合理利潤(rùn)/侵害技術(shù)秘密產(chǎn)品的合理利潤(rùn)”。行為與獲利間的因果關(guān)系尤為重要,這正是司法解釋采用“合理利潤(rùn)”措辭之原因。

此外,根據(jù)《商業(yè)秘密解釋》第二十條第一款的規(guī)定,法律解釋層面將商業(yè)秘密許可費(fèi)作為實(shí)際損失的下位計(jì)算方式之一,即權(quán)利人許可收益被侵權(quán)人非法獲取,由此導(dǎo)致權(quán)利人實(shí)際損失的發(fā)生,該等解釋方式系在許可費(fèi)損失與侵權(quán)具備因果關(guān)系的情形下進(jìn)行,且該款并未采用“許可費(fèi)的倍數(shù)”及“人民法院可以根據(jù)許可的性質(zhì)、內(nèi)容、實(shí)際履行情況以及侵權(quán)行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果等因素確定”之措辭亦表明在法律解釋層面,商業(yè)秘密許可使用費(fèi)并非獨(dú)立于權(quán)利人實(shí)際損失及侵權(quán)獲利的計(jì)算依據(jù),而是在權(quán)利人明確請(qǐng)求的前提下,作為確定實(shí)際損失的方式之一。


三、司法案例分析


截至2023年10月,檢索裁判文書(shū)網(wǎng)近三年最高院商業(yè)秘密生效裁判共24件,其中技術(shù)秘密糾紛18件,經(jīng)營(yíng)秘密糾紛6件。進(jìn)一步地,因主張的權(quán)利基礎(chǔ)不具備秘密性、保密性,或同一性認(rèn)定存在缺陷而判決駁回原告全部訴訟請(qǐng)求的案件共11件(技術(shù)秘密糾紛8件,經(jīng)營(yíng)秘密糾紛3件),剩余13件案件對(duì)損害賠償金額的認(rèn)定,以實(shí)際損失方式認(rèn)定的案件共2件,以侵權(quán)獲利方式認(rèn)定的案件共4件,以法定賠償方式認(rèn)定的案件共5件,另有1起案件僅判賠合理開(kāi)支,1起案件以約定違約金方式認(rèn)定損害賠償金額。以下結(jié)合具體案例分別予以說(shuō)明:


(一)披露行為的侵權(quán)期間認(rèn)定對(duì)法律適用的影響


在(2021)最高法知民終第2298號(hào)花兒綻放案中,被告員工違反保密義務(wù)披露涉案源代碼。在法律適用問(wèn)題上,一審法院認(rèn)為被訴侵權(quán)行為系披露以及公開(kāi)渠道的持續(xù)擴(kuò)散,故將行為持續(xù)時(shí)間認(rèn)定為2018年12月31日(首次披露)至2019年7月初(平臺(tái)刪除),據(jù)此適用2019年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以法定賠償額上限認(rèn)定500萬(wàn)元的損害賠償。而最高院則認(rèn)為,源碼于2018年12月31日在Github網(wǎng)站披露,一經(jīng)實(shí)施即造成公開(kāi)后果,此后的持續(xù)擴(kuò)散僅是行為后果的延續(xù),而非侵權(quán)行為的持續(xù),故本案侵權(quán)行為發(fā)生于2018年底,應(yīng)適用2017年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(法定賠償上限為300萬(wàn)元人民幣)。


筆者認(rèn)為,對(duì)本案而言,被告員工披露源碼的行為一經(jīng)實(shí)施已導(dǎo)致涉案技術(shù)秘密公開(kāi),即該行為本身的持續(xù)時(shí)間僅包括2018年12月31日這一時(shí)間節(jié)點(diǎn),此后其他用戶基于披露之技術(shù)秘密實(shí)施的復(fù)制、傳播行為屬該披露行為損害后果的持續(xù),對(duì)損害賠償責(zé)任認(rèn)定有所影響,但不影響侵權(quán)行為持續(xù)時(shí)間的認(rèn)定??梢?jiàn),侵權(quán)行為持續(xù)期間的認(rèn)定將影響到案件法律適用問(wèn)題,進(jìn)而影響損害賠償金額認(rèn)定。此外,《商業(yè)秘密解釋》第十九條第一款規(guī)定,因侵權(quán)行為致商業(yè)秘密為公眾所知的,損害賠償數(shù)額可以考慮商業(yè)秘密價(jià)值。本案損害賠償數(shù)額的確定即重點(diǎn)考察涉案軟件源碼研發(fā)費(fèi)用(形成價(jià)值)及軟件營(yíng)利下滑幅度(經(jīng)營(yíng)價(jià)值)。有鑒于此,權(quán)利人維權(quán)主張中應(yīng)對(duì)此形成重視,仔細(xì)分析案涉侵權(quán)行為類型及持續(xù)期間,根據(jù)個(gè)案情況妥善提出主張,以期充分維護(hù)自身合法權(quán)益。


(二)損害賠償證據(jù)與侵權(quán)因果關(guān)系的實(shí)質(zhì)性審查


同樣是(2021)最高法知民終第2298號(hào)花兒綻放案,原告圍繞實(shí)際損失提交《審計(jì)報(bào)告》主張涉案軟件源碼研發(fā)費(fèi)用約360萬(wàn)元,并提交《價(jià)值評(píng)估鑒定》認(rèn)定評(píng)估損失為1012萬(wàn)元,同時(shí)還提交被訴行為實(shí)施前后軟件收款統(tǒng)計(jì)表,證明軟件收益因披露導(dǎo)致顯著下滑。最高院詳細(xì)分析《價(jià)值評(píng)估鑒定》后認(rèn)定其內(nèi)容存在諸多不合常理之處,應(yīng)不予采納,如軟件完成開(kāi)發(fā)年度研發(fā)費(fèi)用低于后續(xù)更新迭代費(fèi)明顯與行業(yè)慣例相悖,又如軟件預(yù)估銷售收入在微信平臺(tái)開(kāi)放小程序開(kāi)發(fā)渠道前后相同等明顯有違市場(chǎng)規(guī)律之情形。《審計(jì)報(bào)告》記載的軟件研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)歷程可與收款統(tǒng)計(jì)表記載的銷售收入(涉案軟件的獲利方式主要系許可收益)變化狀況契合。而源碼被披露勢(shì)必導(dǎo)致軟件商業(yè)價(jià)值貶損,軟件收入在披露行為前后確有大幅下滑,表明《審計(jì)報(bào)告》可與收款統(tǒng)計(jì)表相互印證,花兒綻放公司因被訴侵權(quán)行為受損系不爭(zhēng)的事實(shí)。

最高院對(duì)損害賠償主張所依據(jù)證據(jù)的審查并不全然拘泥于形式,而是采取相對(duì)客觀謹(jǐn)慎的態(tài)度分析證據(jù)內(nèi)容的真實(shí)性、合理性及證據(jù)能否相互印證,本案《價(jià)值評(píng)估鑒定》雖是具備評(píng)估鑒定資質(zhì)的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具,但因內(nèi)容本身有違市場(chǎng)規(guī)律未被采納。而《審計(jì)報(bào)告》、軟件收款統(tǒng)計(jì)表雖是花兒綻放單方委托,但二者相互印證,反而證明相關(guān)數(shù)據(jù)的客觀真實(shí)性。


(三)裁量性賠償規(guī)則的適用


裁量性賠償規(guī)則主要應(yīng)對(duì)實(shí)際損失、侵權(quán)獲利均無(wú)法精細(xì)化計(jì)算,但確有證據(jù)表明二者超出法定賠償最高額具備高度蓋然性,基于司法權(quán)威性和終局性的基本屬性,為積極回應(yīng)社會(huì)需求發(fā)展對(duì)損害賠償制度提出的現(xiàn)實(shí)需求,以加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為懲治力度并充分補(bǔ)償權(quán)利人損失而形成。其規(guī)則始見(jiàn)于2009年最高院發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判服務(wù)大局若干問(wèn)題的意見(jiàn)》,《意見(jiàn)》指出,對(duì)于難以證明侵權(quán)受損或侵權(quán)獲利的具體數(shù)額,但有證據(jù)證明前述數(shù)額明顯超過(guò)法定賠償最高限額的,應(yīng)當(dāng)綜合全案的證據(jù)情況,在法定最高額以上合理確定賠償額。此后,2016年7月,最高院副院長(zhǎng)陶凱元在全國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),要充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的客觀性和不確定性雙重特點(diǎn),在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償數(shù)額時(shí),既要力求準(zhǔn)確反映被侵害的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)市場(chǎng)價(jià)值,又要適當(dāng)考慮侵權(quán)行為人的主觀狀態(tài),實(shí)現(xiàn)以補(bǔ)償為主、以懲罰為輔的雙重效果。要善于運(yùn)用根據(jù)具體證據(jù)酌定實(shí)際損失或侵權(quán)所得的裁量性賠償方法,引導(dǎo)當(dāng)事人對(duì)于損害賠償問(wèn)題積極舉證,進(jìn)一步提高損害賠償計(jì)算的合理性。[2]


在最高院司法政策的不斷激勵(lì)下,各級(jí)法院在實(shí)踐中逐步完善裁量性賠償規(guī)則法律適用問(wèn)題,關(guān)鍵問(wèn)題即裁量性賠償規(guī)則的定性與適用要件,北京高院2020年發(fā)布《關(guān)于侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件確定損害賠償?shù)闹笇?dǎo)意見(jiàn)及法定賠償?shù)牟门袠?biāo)準(zhǔn)》明確該等損害賠償金額的計(jì)算方式不是法定賠償,而是對(duì)實(shí)際損失或侵權(quán)獲利的一種概括計(jì)算。最高院在花兒綻放案中還指出,在案證據(jù)可證明涉案軟件研發(fā)費(fèi)用360萬(wàn)元,軟件保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的時(shí)間、可得許可收益的下滑系由被告披露行為、微信小程序開(kāi)發(fā)渠道已公開(kāi)、市場(chǎng)內(nèi)同質(zhì)化產(chǎn)品較多等因素共同作用的多因一果情形所致,故無(wú)法直接認(rèn)定610萬(wàn)元的收益下滑均為侵權(quán)獲利,但可以反映出實(shí)際損失或侵權(quán)獲利的大致范圍,并據(jù)此適用裁量性賠償規(guī)則,遂以裁量性賠償規(guī)則認(rèn)定權(quán)利人花兒綻放實(shí)際損失必然高于2017年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的法定賠償最高額300萬(wàn)元,并明確指出本案不宜適用法定賠償,在360萬(wàn)元至610萬(wàn)元的區(qū)間范圍內(nèi)結(jié)合案件情況綜合認(rèn)定450萬(wàn)元的侵權(quán)獲利,其審理思路、裁判邏輯更加經(jīng)得起推敲。


筆者認(rèn)為,基于上述司法政策文件及最高院判例指引,裁量性賠償規(guī)則適用要件有三,其一是在案證據(jù)不足以直接適用實(shí)際損失或侵權(quán)獲利精細(xì)化計(jì)算損害賠償數(shù)額;其二是在案證據(jù)足以使實(shí)際損失或侵權(quán)獲利已超過(guò)個(gè)案法律適用下法定賠償最高限額這一待證事實(shí)具備高度蓋然性;其三是必須有證據(jù)證明實(shí)際損失或侵權(quán)獲利大致數(shù)額區(qū)間,如無(wú)任何證據(jù)證明的,人民法院應(yīng)依法適用法定賠償。在花兒綻放案件中,軟件源代碼類型的技術(shù)秘密之價(jià)值基礎(chǔ)在于秘密性及保密措施帶來(lái)的相對(duì)壟斷使用,如因披露行為導(dǎo)致技術(shù)秘密公開(kāi),則權(quán)利人實(shí)際損失的極小值可初步確定為軟件源代碼研發(fā)成本360萬(wàn)元(符合前述第二要件),而本案軟件商業(yè)化利用可獲利潤(rùn)在侵權(quán)行為實(shí)施前后顯著下滑610萬(wàn)元,因其他市場(chǎng)因素共同作用而無(wú)法將下滑數(shù)值的全部均認(rèn)定為實(shí)際損失(符合前述第一要件),但在案證據(jù)已使得權(quán)利人實(shí)際損失處于360萬(wàn)元至610萬(wàn)元這個(gè)區(qū)間的事實(shí)具備高度蓋然性(符合前述第三要件),滿足裁量性賠償規(guī)則的適用要件。


(四)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)致交易機(jī)會(huì)喪失可以預(yù)期及實(shí)際收益推定實(shí)際損失或侵權(quán)獲利


在(2021)最高法知民終第1363號(hào)盤(pán)億泰訴英索油案中,盤(pán)億泰員工離職成立英索油并違反保密義務(wù)使用其在盤(pán)億泰工作期間獲取的技術(shù)秘密與盤(pán)億泰競(jìng)標(biāo)。2017年4月盤(pán)億泰、英索油在洛克項(xiàng)目中投標(biāo)額分別為775、735萬(wàn)元,后者中標(biāo)并利用技術(shù)秘密交付項(xiàng)目服務(wù)。盤(pán)億泰從實(shí)際損失與侵權(quán)獲利雙角度并舉,英索油《中標(biāo)合同》表明侵權(quán)獲利450萬(wàn)元,并主張以盤(pán)億泰兩歷史項(xiàng)目《審計(jì)報(bào)告》利潤(rùn)率均值43.85%與盤(pán)億泰洛克項(xiàng)目報(bào)價(jià)775萬(wàn)元計(jì)算喪失交易機(jī)會(huì)的預(yù)期利潤(rùn)損失。二審期間,英索油提交《洛克項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告》主張利潤(rùn)率僅為27.91%。


最高院從涉案技術(shù)秘密所屬地質(zhì)微生物勘探服務(wù)領(lǐng)域非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的普通商事領(lǐng)域之特殊性出發(fā),結(jié)合糾紛起因系員工離職組建新公司利用技術(shù)秘密與權(quán)利人不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),認(rèn)定英索油侵權(quán)主觀惡意顯著,可推定英索油不當(dāng)攫取了本屬于盤(pán)億泰之交易機(jī)會(huì)。至于英索油是否惡意低價(jià)競(jìng)標(biāo)、競(jìng)標(biāo)過(guò)程中是否還使用其他技術(shù),以及所用技術(shù)秘密貢獻(xiàn)率大小,均不影響損害賠償金額的計(jì)算。換言之,最高院認(rèn)為盤(pán)億泰洛克項(xiàng)目預(yù)期利益、英索油洛克項(xiàng)目實(shí)際收益分別可推定為實(shí)際損失及侵權(quán)獲利數(shù)額,其中實(shí)際損失(盤(pán)億泰洛克項(xiàng)目投標(biāo)價(jià)775萬(wàn)元×盤(pán)億泰兩同類項(xiàng)目平均利潤(rùn)率43.85%≈339萬(wàn)元)及侵權(quán)獲利(英索油洛克項(xiàng)目中標(biāo)價(jià)735萬(wàn)元×英索油洛克項(xiàng)目審計(jì)利潤(rùn)率27.91%≈205萬(wàn)元)均明顯超過(guò)盤(pán)億泰公司的損害賠償主張,遂予全額支持。在以實(shí)際損失或侵權(quán)獲利之計(jì)算依據(jù)認(rèn)定損害賠償金額時(shí),法院通常會(huì)考慮侵權(quán)人有明顯過(guò)錯(cuò)且侵權(quán)行為直接決定商業(yè)機(jī)會(huì)的情形下,將不當(dāng)攫取交易機(jī)會(huì)所得收益劃入間接經(jīng)濟(jì)損失范疇,并基于侵權(quán)主觀惡意及侵權(quán)情節(jié)將其推定為實(shí)際損失或侵權(quán)獲利。


(五)以侵權(quán)為業(yè)情節(jié)的認(rèn)定


如前所述,對(duì)完全以侵權(quán)為業(yè)的被告,可按銷售利潤(rùn)計(jì)算侵權(quán)獲利,即毛利潤(rùn),依照現(xiàn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定,二者差距主要體現(xiàn)在銷售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用及管理費(fèi)用。實(shí)踐中對(duì)以侵權(quán)為業(yè)的認(rèn)定通常圍繞主客觀方面進(jìn)行審查,客觀方面重點(diǎn)審查侵權(quán)行為是否構(gòu)成企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要利潤(rùn)來(lái)源,主觀方面重點(diǎn)審查行為人包括企業(yè)實(shí)際控制人及高管等,是否明知其行為構(gòu)成侵權(quán)而仍予以實(shí)施等因素。


在(2020)最高法知民終第1667號(hào)香蘭素案中,王龍集團(tuán)以賄取方式獲得涉案技術(shù)秘密后交王龍科技利用該技術(shù)秘密制作圖紙外采非標(biāo)設(shè)備用于搭建侵權(quán)生產(chǎn)線,后設(shè)立喜孚獅王龍生產(chǎn)、銷售侵權(quán)產(chǎn)品,王龍科技與喜孚獅王龍均為以香蘭素研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為主營(yíng)業(yè)務(wù)且構(gòu)成企業(yè)主要利潤(rùn)來(lái)源的公司。最高院據(jù)此認(rèn)定喜孚獅王龍為王龍集團(tuán)、王龍科技專為實(shí)施技術(shù)秘密侵權(quán)而設(shè)立的公司,結(jié)合王龍集團(tuán)、王龍科技以賄取方式誘導(dǎo)原告員工泄密、離職,并立刻上馬香蘭素項(xiàng)目等因素認(rèn)定其侵權(quán)主觀惡意極為顯著,手段極其惡劣,故認(rèn)定王龍科技、喜孚獅王龍實(shí)際上均以侵權(quán)為業(yè)。


在(2019)最高法知民終第562號(hào)卡波案中,兩審法院均認(rèn)為,紐曼自稱其為專業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售被訴侵權(quán)卡波產(chǎn)品的企業(yè),且沒(méi)有證據(jù)證明其還有非侵權(quán)產(chǎn)品生產(chǎn)銷售,故可認(rèn)定其完全以侵權(quán)為業(yè)。但筆者注意到,據(jù)此僅只能滿足以侵權(quán)為業(yè)認(rèn)定的客觀構(gòu)成要件,而在案證據(jù)還表明,紐曼在關(guān)聯(lián)案件刑事判決生效后仍繼續(xù)實(shí)施侵權(quán)行為,且銷售額超3700萬(wàn),區(qū)域覆蓋數(shù)十個(gè)國(guó)家,規(guī)模廣袤,獲利巨大,侵權(quán)主觀惡意極為顯著,符合以侵權(quán)為業(yè)主的主觀構(gòu)成要件。


值得注意的是,本案二審期間,紐曼為證明其并非以侵權(quán)為業(yè),未從實(shí)際經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品類型及營(yíng)利構(gòu)成方面組織證據(jù),僅提交注冊(cè)成立時(shí)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,企圖以經(jīng)營(yíng)范圍說(shuō)明卡波產(chǎn)品僅為其業(yè)務(wù)之一。企業(yè)登記設(shè)立時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照所載范圍僅表明設(shè)立時(shí)預(yù)計(jì)從事業(yè)務(wù)范圍,實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍還需以在案證據(jù)的認(rèn)定為準(zhǔn)。在案證據(jù)恰好證明紐曼僅從事卡波產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、出口業(yè)務(wù),結(jié)合紐曼于兩審均未提交非卡波產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)證據(jù),亦說(shuō)明紐曼系完全以侵權(quán)為業(yè)的侵權(quán)人,適用銷售利潤(rùn)計(jì)算其侵權(quán)獲利方可實(shí)現(xiàn)損害賠償責(zé)任所追求的填平損失、遏制侵權(quán)、警示社會(huì)的制度價(jià)值。


(六)損害賠償舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移


侵權(quán)獲利的精確數(shù)據(jù)通常由被告掌控,權(quán)利人僅能根據(jù)被告是否屬特殊類型主體、行為實(shí)施平臺(tái)是否留存銷售數(shù)據(jù)、行為所涉行業(yè)權(quán)威咨詢調(diào)研機(jī)構(gòu)披露數(shù)據(jù)及行為是否受相關(guān)機(jī)關(guān)監(jiān)管等情形,在個(gè)案中提供侵權(quán)獲利的初步證據(jù)。此時(shí)若仍要求權(quán)利人盡到精確計(jì)算侵權(quán)獲利的舉證責(zé)任,無(wú)疑將大幅增加維權(quán)難度。因此,司法解釋明確規(guī)定被告在法院責(zé)令其提交侵權(quán)獲利相關(guān)證據(jù)的情況下無(wú)正當(dāng)理由拒不提供或不如實(shí)提供,可依照權(quán)利人的主張認(rèn)定損害賠償金額。然而何種情形可構(gòu)成“無(wú)正當(dāng)理由拒不提供”或“不如實(shí)提交”,及適用舉證妨礙規(guī)則后如何計(jì)算損害賠償數(shù)額均未予以明確。學(xué)界中亦有觀點(diǎn)認(rèn)為,需將知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門(mén)法、民事訴訟法及相關(guān)司法解釋中關(guān)于舉證妨礙規(guī)則作目的解釋、體系解釋,提高舉證妨礙規(guī)則在司法實(shí)踐中的應(yīng)用頻率,切實(shí)解決權(quán)利人損害賠償主張舉證難的問(wèn)題。[3]本文研究案例中恰好存在兩件高判賠案例將舉證妨礙情形作為侵權(quán)獲利數(shù)額認(rèn)定的考量因素之一,下面筆者將結(jié)合案例對(duì)舉證妨礙規(guī)則的適用及計(jì)算方式予以論述。


關(guān)于“無(wú)正當(dāng)理由拒不提交”如何認(rèn)定,以及符合該情節(jié)下適用舉證妨礙規(guī)則后的損害賠償金額計(jì)算問(wèn)題,(2020)最高法知民終第1667號(hào)香蘭素案給出了頗具指導(dǎo)性意義的裁判要旨。最高院在被告迅速上馬侵權(quán)生產(chǎn)線之事實(shí)確鑿而兩審均不提交銷量及圖紙證據(jù)的情形下,認(rèn)定其符合“無(wú)正當(dāng)理由拒不提交”的舉證妨礙情形,再結(jié)合被告其他訴訟不誠(chéng)信情節(jié),將侵權(quán)獲利的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移,再以被告未按法院要求提供證據(jù),應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果綜合認(rèn)定侵權(quán)獲利計(jì)算方式中的“每件侵害技術(shù)秘密所得產(chǎn)品的合理利潤(rùn)”可以按照原告舉證的權(quán)利人技術(shù)秘密產(chǎn)品單位銷售利潤(rùn)(結(jié)合被告構(gòu)成以侵權(quán)為業(yè))計(jì)算出被告侵權(quán)獲利,切實(shí)解決了技術(shù)秘密權(quán)利人損害賠償主張舉證難的問(wèn)題。


關(guān)于“不如實(shí)提交”如何認(rèn)定,以及符合該情節(jié)下適用舉證妨礙規(guī)則后的損害賠償金額計(jì)算問(wèn)題,(2019)最高法知民終第562號(hào)卡波案給出了頗具指導(dǎo)性意義的裁判要旨。一審法院責(zé)令紐曼提交2014年至2019年紐曼卡波產(chǎn)品獲利數(shù)據(jù),并要求附加相應(yīng)財(cái)務(wù)賬冊(cè)與原始憑證,在權(quán)利人已履行初步證明責(zé)任的情形下,將舉證責(zé)任合理轉(zhuǎn)移至掌握相關(guān)證據(jù)的紐曼,而紐曼庭后僅提交由其自行編制的年度及月度資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表,并以數(shù)量龐大且路途遙遠(yuǎn)為由未提供財(cái)務(wù)賬冊(cè)和原始憑證,該等理由在信息化建設(shè)已頗具規(guī)模的2019年顯然是不具備說(shuō)服力的,故認(rèn)定紐曼構(gòu)成舉證妨礙,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。同時(shí),一審法院對(duì)于紐曼主張資產(chǎn)負(fù)債表與利潤(rùn)表中反映的年年虧損,因未附財(cái)務(wù)賬冊(cè)與原始憑證,不予采納,但并非完全不予采納該證據(jù)的全部?jī)?nèi)容,而是結(jié)合該等證據(jù)中反映的紐曼自認(rèn)其卡波產(chǎn)品銷售額已明顯超過(guò)關(guān)聯(lián)刑事案件中公安機(jī)關(guān)委托鑒定的紐曼卡波產(chǎn)品銷售額、一審法院調(diào)取的紐曼卡波產(chǎn)品海關(guān)出口數(shù)據(jù)之和的事實(shí),認(rèn)定本案紐曼卡波產(chǎn)品銷售額的極小值,并以該極小值為基數(shù)計(jì)算可確定部分的侵權(quán)獲利,對(duì)無(wú)法確定部分并行適用法定賠償,避免法律適用的僵化。


四、思考與建議


侵害商業(yè)秘密糾紛損害賠償金額確定一直是法院審理焦點(diǎn)與難點(diǎn),具有相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性,實(shí)踐中往往難以找到與實(shí)際損失或侵權(quán)獲利直接對(duì)應(yīng)的證據(jù)。權(quán)利人舉證證明其損害賠償主張時(shí),除證據(jù)三性問(wèn)題外,還要考慮到證明內(nèi)容與損害賠償主張間的對(duì)應(yīng)性,證明難度較大。有鑒于此,筆者通過(guò)對(duì)本文所涉案例原告舉證及法院審理思路的分析,總結(jié)出如下維權(quán)舉證建議以饗權(quán)利人。


(一)積極履行舉證責(zé)任,協(xié)助法院查明案件事實(shí)


損害賠償主張的舉證責(zé)任主要在權(quán)利人處,即便是合議庭適用書(shū)證提出命令或《商業(yè)秘密解釋》第二十四條責(zé)令被告提交損害賠償相關(guān)證據(jù),亦要求權(quán)利人申請(qǐng)且證明書(shū)證掌握在被訴侵權(quán)人控制之下或提供侵權(quán)獲利初步證據(jù)。因此,權(quán)利人應(yīng)全面履行舉證義務(wù),在法律允許的范圍盡可能地收集損害賠償計(jì)算相關(guān)證據(jù)。同時(shí)關(guān)注證據(jù)內(nèi)容是否符合所屬行業(yè)慣例與通識(shí)、證據(jù)間相互能否印證等要素,以提高證據(jù)被采信的可能。


從本文所涉案例中看,關(guān)于實(shí)際損失的證明,可圍繞商業(yè)秘密研發(fā)成本、實(shí)施可獲收益、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)時(shí)間等因素,尤其注意當(dāng)侵權(quán)行為導(dǎo)致商業(yè)秘密公開(kāi)將導(dǎo)致本可保持的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一并消弭的情形,可據(jù)此初步推定實(shí)際損失基本與全額研發(fā)成本相當(dāng);關(guān)于侵權(quán)獲利的證明則更依賴于被訴侵權(quán)產(chǎn)品的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),如侵權(quán)人或其母公司為上市公司,相關(guān)公告披露數(shù)據(jù)可作為侵權(quán)獲利計(jì)算依據(jù)的基礎(chǔ),又如產(chǎn)品通過(guò)第三方平臺(tái)對(duì)外銷售,由該無(wú)利害關(guān)系的第三方平臺(tái)留存的銷售數(shù)據(jù)基本可以精確統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品銷量,再如規(guī)模、體量與侵權(quán)人類似的同行業(yè)其他主體披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),均可計(jì)算侵權(quán)獲利。以上提示權(quán)利人圍繞損害賠償主張積極舉證,完善履行初步舉證證明責(zé)任,在證據(jù)提出環(huán)節(jié)充分協(xié)助法院查明案件事實(shí)。


(二)依據(jù)順位階梯式提供損害賠償主張,提供多種計(jì)算方案


立法明確規(guī)定侵害商業(yè)秘密糾紛損害賠償主張的結(jié)算依據(jù)適用順位不同,各類計(jì)算依據(jù)又存在多種計(jì)算方式,由于單一訴訟主張對(duì)應(yīng)的計(jì)算方式下各類證據(jù)的證明內(nèi)容不一定與待證事實(shí)間均具備關(guān)聯(lián)性及充足的證明力,法院可能僅會(huì)采納部分。筆者建議,圍繞在案證據(jù)提供不同的損害賠償主張計(jì)算依據(jù),在各個(gè)主張下均盡可能提供多種計(jì)算方式,供合議庭參考。

在(2019)最高法知民終第562號(hào)卡波案中,天賜提出包括實(shí)際損失及侵權(quán)獲利兩種計(jì)算方式,圍繞實(shí)際損失提出如下主張:①因紐曼侵權(quán)低價(jià)銷售產(chǎn)品致天賜產(chǎn)品價(jià)差損失=(13年天賜產(chǎn)品平均售價(jià)-對(duì)比年度天賜產(chǎn)品平均售價(jià))×對(duì)比年度天賜產(chǎn)品銷量;②以天賜產(chǎn)品審計(jì)報(bào)告及年報(bào)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)參照專利侵權(quán)案件實(shí)際損失=天賜產(chǎn)品單件毛利×紐曼卡波銷量;

圍繞侵權(quán)獲利提出如下主張:①以紐曼配方助劑數(shù)量推算產(chǎn)品銷售額;②以紐曼官網(wǎng)宣傳產(chǎn)能推算銷售額;③公權(quán)力機(jī)關(guān)調(diào)取紐曼產(chǎn)品銷售額;④關(guān)聯(lián)案件及本案審理法院依法取得的財(cái)務(wù)資料及委托鑒定所確定的紐曼產(chǎn)品銷售額;⑤向合議庭申請(qǐng)責(zé)令紐曼提交其產(chǎn)品獲利數(shù)據(jù)。

最終兩審法院在認(rèn)定紐曼構(gòu)成舉證妨礙及完全以侵權(quán)為業(yè)的情形下,結(jié)合天賜產(chǎn)品審計(jì)報(bào)告中發(fā)票載明的售價(jià)與公權(quán)力機(jī)關(guān)依法取得的紐曼產(chǎn)品發(fā)票售價(jià)基本持平的事實(shí)(采納實(shí)際損失主張②審計(jì)報(bào)告及侵權(quán)獲利主張③載明的原被告產(chǎn)品售價(jià)),推定適用天賜作為上市公司具備較高可信度的年報(bào)平均毛利潤(rùn)(采納實(shí)際損失主張②天賜年平均毛利率),計(jì)算紐曼侵權(quán)獲利=紐曼產(chǎn)品總銷售額×天賜卡波產(chǎn)品平均銷售利潤(rùn)×侵權(quán)持續(xù)時(shí)間/年。

筆者認(rèn)為,商業(yè)秘密權(quán)利人可通過(guò)持有并實(shí)施商業(yè)秘密在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得更多商業(yè)機(jī)會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),相應(yīng)地,非法獲取、泄露、實(shí)施商業(yè)秘密的侵權(quán)人必然會(huì)削弱權(quán)利人競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),減少商業(yè)機(jī)會(huì)。其中,實(shí)施非法獲取的商業(yè)秘密直接與權(quán)利人競(jìng)爭(zhēng),侵權(quán)行為人在侵權(quán)期間的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與侵權(quán)獲利間具備密切的關(guān)聯(lián)性。而泄露商業(yè)秘密將削弱權(quán)利人可保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的期間長(zhǎng)度,甚至直接喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位,相關(guān)商業(yè)秘密研發(fā)成本、未泄密前權(quán)利人利用商業(yè)秘密所獲收益、泄密前后權(quán)利人實(shí)施收益減少量均與實(shí)際損失具備對(duì)應(yīng)性。至于侵權(quán)行為僅局限于非法獲取的情形,雖然該部分損失難以通過(guò)證據(jù)證明,但并不意味著損失不存在,對(duì)此種情形亦應(yīng)予以懲處。在個(gè)案中,每種損害賠償計(jì)算方式所需證明內(nèi)容繁雜多樣,難以與計(jì)算方式中的各項(xiàng)要素一一對(duì)應(yīng),權(quán)利人可通過(guò)盡可能多地圍繞實(shí)際損失及侵權(quán)獲利提出損害賠償計(jì)算方式的主張,以供合議庭參考適用其中能夠與案件事實(shí)高度關(guān)聯(lián)且可采信度高的部分證明內(nèi)容,通過(guò)精細(xì)化或概括計(jì)算的方式確定損害賠償金額,避免承擔(dān)舉證不能的不利后果。

上述分析建立在有限檢索和梳理基礎(chǔ)上,不一定妥當(dāng),請(qǐng)同行批評(píng)指正,不吝賜教!


參考文獻(xiàn):
[1]TRIPs協(xié)定第45條第2款規(guī)定,在適當(dāng)?shù)那闆r下,各成員可授權(quán)司法機(jī)關(guān)責(zé)令其退還利潤(rùn)和/或支付法定的賠償,即使侵權(quán)人并非故意或沒(méi)有充分理由知道自己從事侵權(quán)活動(dòng)。
[2]參見(jiàn)最高人民法院:《進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件損害賠償力度》,載《中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)》,2016年第13期,第6頁(yè)。
[3]參見(jiàn)劉曉:《證明妨礙規(guī)則在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償中的適用》,載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》,2017年第2期,第55至63頁(yè)。


(原標(biāo)題:侵害商業(yè)秘密糾紛損害賠償數(shù)額實(shí)證分析——司法審判實(shí)務(wù)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)啟示<六>)


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:唐小妹 北京陽(yáng)光知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解中心副主任、北京京成知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院高級(jí)顧問(wèn)

王鋮灝 北京志霖律師事務(wù)所 律師 專利代理師

編輯:IPRdaily辛夷          校對(duì):IPRdaily縱橫君


注:原文鏈接侵害商業(yè)秘密糾紛損害賠償數(shù)額實(shí)證分析——司法審判實(shí)務(wù)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)啟示(六)點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)


侵害商業(yè)秘密糾紛損害賠償數(shù)額實(shí)證分析——司法審判實(shí)務(wù)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)啟示(六)

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