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原標(biāo)題:用被駁回專利沖刺“枸杞第一股”?沃福百瑞募投項(xiàng)目隱患重重
11月16日,“枸杞第一股”沃福百瑞IPO發(fā)行過(guò)會(huì),不久將于深交所創(chuàng)業(yè)板上市。繼百瑞源枸杞IPO宣布終止后,沃福百瑞可能爭(zhēng)得“枸杞第一股”頭籌。資本市場(chǎng)“老手”沃福百瑞,卻在申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市的招股說(shuō)明書(shū)中,出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤,用一項(xiàng)已經(jīng)被專利局駁回的“枸杞多糖”技術(shù),申請(qǐng)募投項(xiàng)目,而公司卻并未披露專利申請(qǐng)被駁回的情形;另外,沃福百瑞剛剛推出的“枸杞糖肽”重磅產(chǎn)品,卷入專利權(quán)爭(zhēng)議,募投項(xiàng)目疑幕重重;公司在產(chǎn)品宣傳上,還涉嫌利用未授權(quán)和無(wú)效專利進(jìn)行虛假宣傳。
11月16日,“枸杞第一股”沃福百瑞IPO發(fā)行過(guò)會(huì),不久將于深交所創(chuàng)業(yè)板上市。繼百瑞源枸杞IPO宣布終止后,沃福百瑞可能爭(zhēng)得“枸杞第一股”頭籌。
資料顯示,沃福百瑞是一家由原寧夏農(nóng)學(xué)院任職教師潘泰安所控制的企業(yè),潘泰安自2000起就投資設(shè)立公司從事枸杞加工業(yè)。2005年,沃福百瑞成立,潘泰安為5名朋友和親戚出資,并由其中一名股東代持沃福百瑞的股份。2010年,潘泰安從公務(wù)員崗位離職。2011年,潘泰安、龐其艷夫婦回購(gòu)上述股權(quán),成為沃福百瑞實(shí)名股東,并享有控股權(quán)。
沃福百瑞并非初涉資本市場(chǎng),公司于2015年7月在新三板掛牌,并于2016年7月在新三板終止掛牌。
記者發(fā)現(xiàn),資本市場(chǎng)“老手”沃福百瑞,卻在申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市的招股說(shuō)明書(shū)中,出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤,用一項(xiàng)已經(jīng)被專利局駁回的“枸杞多糖”技術(shù),申請(qǐng)募投項(xiàng)目,而公司卻并未披露專利申請(qǐng)被駁回的情形;另外,沃福百瑞剛剛推出的“枸杞糖肽”重磅產(chǎn)品,卷入專利權(quán)爭(zhēng)議,募投項(xiàng)目疑幕重重;公司在產(chǎn)品宣傳上,還涉嫌利用未授權(quán)和無(wú)效專利進(jìn)行虛假宣傳。公司在產(chǎn)品宣傳、專利權(quán)屬、信息披露等方面,均涉嫌違反相關(guān)法律規(guī)定或涉嫌侵犯他人權(quán)益的情形。
募投項(xiàng)目依托一個(gè)“被駁回”的專利?
沃福百瑞IPO的募集資金投資項(xiàng)目中,包括“枸杞果汁飲料灌裝生產(chǎn)線”、“枸杞籽油萃取生產(chǎn)線”以及“枸杞多糖/糖肽生產(chǎn)線”。
其中“枸杞多糖/糖肽生產(chǎn)線”中的枸杞多糖專利,是一項(xiàng)已經(jīng)被駁回的專利。
招股說(shuō)明書(shū)稱,公司本次募集資金投資的上述三個(gè)項(xiàng)目,都是將公司自身的專利技術(shù)“全營(yíng)養(yǎng)素枸杞保健果汁(專利號(hào)ZL200910117271.4)、一種枸杞多糖的制備方法(專利申請(qǐng)?zhí)?01610762613.8)、 一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法 (專利申請(qǐng)?zhí)?01811203049.1)”進(jìn)行生產(chǎn)成果轉(zhuǎn)化。
記者注意到,其中枸杞多糖/糖肽項(xiàng)目所依托專利,為專利申請(qǐng)?zhí)枺⒎菍@?hào)。這表明,這兩項(xiàng)專利技術(shù)可能還處于專利申請(qǐng)過(guò)程中。
記者按專利申請(qǐng)?zhí)柎a,通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利查詢系統(tǒng)查詢到,其中“一種枸杞多糖的制備方法(專利申請(qǐng)?zhí)?01610762613.8)“的專利申請(qǐng),顯示為被駁回的狀態(tài)。
圖片來(lái)源:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利查詢系統(tǒng)
“Innojoy專利寶”小程序也顯示,該專利申請(qǐng)已經(jīng)被駁回。
圖片來(lái)源:Innojoy專利寶
公開(kāi)資料顯示,上述專利申請(qǐng)被駁回的公布時(shí)間為2019年12月6日。
記者進(jìn)一步查詢發(fā)現(xiàn),沃福百瑞預(yù)披露、申報(bào)稿、上會(huì)稿的三個(gè)版本招股說(shuō)明書(shū)中,均未向公眾揭示該專利申請(qǐng)已經(jīng)被駁回。而上述三個(gè)版本的招股說(shuō)明書(shū)發(fā)布時(shí)間,均晚于專利被駁回的公布時(shí)間。也就是說(shuō),IPO所有文件公布之時(shí),上述專利申請(qǐng)被駁回的事項(xiàng)已經(jīng)發(fā)生。
此外,其他IPO文件,例如公司針對(duì)IPO的審核意見(jiàn)回復(fù),以及法律意見(jiàn)書(shū)在內(nèi),均未提及該項(xiàng)專利已被駁回。
一位從事IPO的證券業(yè)務(wù)律師對(duì)記者表示,“專利申請(qǐng)狀態(tài)是公開(kāi)信息,一般企業(yè)上市時(shí),專利這么重要的事項(xiàng),律師和投行都應(yīng)該會(huì)通過(guò)公開(kāi)渠道查詢并核實(shí)所披露專利的實(shí)際狀態(tài)。如果這都沒(méi)有做,那真是低級(jí)錯(cuò)誤了?!?/p>
從法律后果來(lái)講,上述律師認(rèn)為,如果該項(xiàng)專利申請(qǐng)?jiān)缭贗PO所有公開(kāi)文件披露時(shí)已被駁回,且該駁回事實(shí)清晰可查,卻沒(méi)有如實(shí)披露,則企業(yè)涉嫌信息披露不準(zhǔn)確、不完整。
“首創(chuàng)”之爭(zhēng)
枸杞由于果皮薄水分多,鮮果不易運(yùn)輸和貯存的特點(diǎn),導(dǎo)致長(zhǎng)期以來(lái),枸杞產(chǎn)業(yè)停留在出售干果原料的初級(jí)階段。近年來(lái),枸杞開(kāi)發(fā)向深加工領(lǐng)域發(fā)展,結(jié)合高科技手段提取高度濃縮的枸杞有效成分——枸杞多糖和枸杞糖肽成為枸杞工業(yè)的發(fā)展方向之一。
枸杞多糖是一種含有多種微量元素和氨基酸的蛋白多糖,這是枸杞子調(diào)節(jié)免疫、抗疲勞、抗輻射、延緩衰老的主要活性成分,有緩解疲勞、增強(qiáng)細(xì)胞活性、改善視力、降低血脂、抗衰老等功能和作用。
而枸杞糖肽免疫活性的強(qiáng)度比一般文獻(xiàn)報(bào)道的多糖要強(qiáng)10~100倍,具有更高的經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)附加值。相比枸杞多糖,枸杞糖肽是目前枸杞工業(yè)領(lǐng)域爭(zhēng)奪的明珠。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露,枸杞多糖是一個(gè)寬泛的概念,至今沒(méi)有準(zhǔn)確的定義。但枸杞糖肽有明確的結(jié)構(gòu),共有5種組分,多糖和糖肽的主要區(qū)別,就是糖肽有特定的肽鏈,把多糖鏈包裹成獨(dú)特的3D結(jié)構(gòu),這個(gè)結(jié)構(gòu)保證了枸杞糖肽的活性要高出多糖很多倍。
本次IPO沃福百瑞擬募資4億元,其中2.36億元擬用于枸杞深加工項(xiàng)目。募投項(xiàng)目要建設(shè)的一條“枸杞多糖/糖肽生產(chǎn)線”,規(guī)劃產(chǎn)能為每年50噸。
圖片來(lái)源:沃福百瑞招股說(shuō)明書(shū)
在沃福百瑞的官網(wǎng)上,枸杞糖肽顆粒沖劑產(chǎn)品已經(jīng)作為成品在售。4月10日,沃福百瑞還為“枸杞糖肽顆粒”舉辦了新產(chǎn)品線上直播發(fā)布會(huì),沃福百瑞董事長(zhǎng)潘泰安親臨直播間。
“沃福百瑞枸杞產(chǎn)業(yè)”公眾號(hào)記載,潘泰安直播介紹枸杞糖肽顆粒,是公司首創(chuàng)四級(jí)超濾膜分離技術(shù)成功萃取的產(chǎn)品。
圖片來(lái)源:微信公眾號(hào)沃福百瑞枸杞產(chǎn)業(yè)
圖片來(lái)源:微信公眾號(hào)沃福百瑞枸杞產(chǎn)業(yè)
四級(jí)超濾膜分離枸杞糖肽,這一技術(shù)是否為沃福百瑞首創(chuàng)?
有人提出疑義。
公開(kāi)資料顯示,中國(guó)科學(xué)院上海有機(jī)化學(xué)研究所(下稱“中科院上海有機(jī)所”)也提到自己是膜技術(shù)分離枸杞糖肽的“首創(chuàng)人”。
圖片來(lái)源:2017-04-17《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 文章:《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》
公開(kāi)資料顯示,中科院上海有機(jī)所對(duì)枸杞糖肽已有30多年的研究歷史。1985年起,中科院上海有機(jī)所田庚元研究員,陸續(xù)從枸杞子中分離出了活性較高的枸杞子糖蛋白,并命名為枸杞糖肽。
圖片來(lái)源:科學(xué)網(wǎng)http://www.sciencenet.cn/
記者了解到,田庚元研究員已有80多歲高齡,枸杞糖肽這個(gè)概念,由田庚元首創(chuàng),這在業(yè)界沒(méi)有爭(zhēng)議。但用超濾膜分離枸杞糖肽這項(xiàng)關(guān)鍵的技術(shù)和工藝,到底是誰(shuí)首創(chuàng)?枸杞糖肽的生產(chǎn)工藝是否涉嫌侵權(quán),沃福百瑞面臨的一個(gè)專利權(quán)屬爭(zhēng)議就在眼前。
枸杞糖肽專利權(quán)之爭(zhēng)
除了“首創(chuàng)”這一口號(hào)之爭(zhēng)外,沃福百瑞還面臨實(shí)質(zhì)的枸杞糖肽專利權(quán)之爭(zhēng)。
據(jù)招股說(shuō)明書(shū),本次沃福百瑞募投項(xiàng)目,其中一項(xiàng) 是基于“一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法 (專利申請(qǐng)?zhí)?01811203049.1)”的專利技術(shù)。
記者通過(guò)“Innojoy專利寶”專利查詢系統(tǒng)查詢到,沃福百瑞的這項(xiàng)專利技術(shù)還未獲授權(quán),還處于“實(shí)質(zhì)審查”階段。
在“Innojoy專利寶”上以“枸杞糖肽”作為關(guān)鍵字搜索,目前被授權(quán)的專利,只有一項(xiàng)——“一種枸杞糖肽及其制備方法和應(yīng)用”已獲授權(quán),專利號(hào)ZL201610067110.9,發(fā)明人為呂龍、江艷等,專利權(quán)人為“中科院上海有機(jī)所”以及寧夏天仁枸杞生物科技股份有限公司(下稱“寧夏天仁”)。這項(xiàng)專利于2016年1月29日申請(qǐng),目前已獲授權(quán)。
圖片來(lái)源:Innojoy專利寶
據(jù)寧夏天仁官網(wǎng)介紹,該公司于2016年投資1.5億元,獨(dú)家轉(zhuǎn)化中科院上海有機(jī)所技術(shù),買斷枸杞糖肽成果研發(fā)專利。
2017年4月,寧夏天仁與中科院上海有機(jī)所合作的枸杞糖肽轉(zhuǎn)化基地揭牌儀式在寧夏中寧舉行。據(jù)彼時(shí)《中國(guó)科學(xué)報(bào)》的報(bào)道,這是全球首條精深加工提取枸杞糖肽系列產(chǎn)品的生產(chǎn)線。
圖片來(lái)源:2017-04-17《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 文章:《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》
上述報(bào)道也提及枸杞糖肽與中科院上海有機(jī)所的關(guān)系。報(bào)道稱,田庚元于1985年在國(guó)內(nèi)首次分離出了枸杞粗多糖(LBP)。從1985到2015年,田庚元等歷經(jīng)30年的不懈努力,終于從中藥枸杞子中分離、提取得到一系列糖復(fù)合物——也就是枸杞糖肽。
圖片來(lái)源:2017-04-17《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 文章:《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》
記者致電該專利發(fā)明人之一——中科院上海有機(jī)所呂龍研究員,呂龍對(duì)中科院上海有機(jī)所在天然產(chǎn)物多糖及枸杞糖肽在國(guó)內(nèi)的研究地位非常自信,他對(duì)記者說(shuō):“沃福百瑞申請(qǐng)的有關(guān)枸杞糖肽的專利,我具體不太清楚,(沃福百瑞)還沒(méi)有獲得專利授權(quán)。但是枸杞糖肽的原創(chuàng)單位屬于中科院上海有機(jī)所,這是毋庸置疑的,我們將對(duì)沃福百瑞申請(qǐng)的專利繼續(xù)保持關(guān)注。”
圖片來(lái)源:上海電視臺(tái)
在沃福百瑞的官網(wǎng)上,有該公司生產(chǎn)的枸杞多糖和枸杞糖肽的成品圖片,兩者均為粉末狀物體,肉眼不易區(qū)分。在阿里巴巴采購(gòu)批發(fā)網(wǎng)上輸入“枸杞糖肽”,也會(huì)發(fā)現(xiàn)有“枸杞糖肽”產(chǎn)品在售。
枸杞業(yè)內(nèi)人士表示:“要區(qū)分多糖還是糖肽,需要知道其提取工藝,還需要用儀器去鑒別,對(duì)于不明真相,又缺專業(yè)鑒定手段的消費(fèi)者,市場(chǎng)上確實(shí)特別容易魚(yú)目混珠?!?br/>
疑點(diǎn)重重的枸杞糖肽專利
一位知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師告訴記者,專利權(quán)爭(zhēng)議的關(guān)鍵,還在于雙方的技術(shù)和工藝路線是否一致,即中科院上海有機(jī)所“枸杞糖肽的制備方法”專利,與沃福百瑞所稱“枸杞糖肽的制備方法”專利,在關(guān)鍵工藝上是否雷同。
沃福百瑞官網(wǎng)對(duì)枸杞糖肽產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝,是這么描述的:
沃福百瑞采用微波輔助超聲波水溶提取、陶瓷膜-四級(jí)超濾膜分離技術(shù)提取純化枸杞多糖,將枸杞多糖粗提液中的雜質(zhì)去除后,通過(guò)陶瓷膜、超濾膜分離得到1-3萬(wàn)分子量的糖肽活性組分。
圖片來(lái)源:沃福百瑞官網(wǎng)
另外,沃福百瑞招股說(shuō)明書(shū)稱,擬為枸杞糖肽產(chǎn)品采購(gòu)的設(shè)備,看上去也是由這幾道工藝組成:前處理,超濾膜超濾,干燥制粒。
圖片來(lái)源:沃福百瑞招股說(shuō)明書(shū)。
2017年4月17日,上述《中國(guó)科學(xué)報(bào)》的報(bào)道,提到寧夏天仁和中科院上海有機(jī)所的枸杞糖肽科研成果新工藝,“首創(chuàng)了一條綠色公害的無(wú)醇提取新工藝,采用超高速沉降物理分離技術(shù)、陶瓷膜、超濾膜以及納濾膜等綜合膜分離技術(shù),再通過(guò)真空冷凍干燥等工藝,提取枸杞糖肽”。
圖片來(lái)源:2017-04-17《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 文章:《全球首條枸杞糖肽綠色生產(chǎn)線建成投產(chǎn)——中科院高技術(shù)助力寧夏枸杞走向世界》
雙方所聲稱的枸杞糖肽生產(chǎn)工藝,都是先物理分離,再通過(guò)陶瓷膜和超濾膜分離,再干燥取得產(chǎn)品,業(yè)內(nèi)人士稱“看不出有什么區(qū)別”。
記者致電上述枸杞糖肽專利權(quán)人之一——寧夏天仁,該公司總經(jīng)理于哲雄對(duì)記者表示,“已經(jīng)注意到沃福百瑞正在申請(qǐng)的這項(xiàng)枸杞糖肽專利,公司正在組織材料向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交公眾意見(jiàn)?!?br/>
于哲雄表示,“寧夏天仁作為‘一種枸杞糖肽及其制備方法和應(yīng)用’專利的共有人,保留追究沃福百瑞枸杞糖肽專利技術(shù)侵權(quán)的權(quán)利,并希望正本清源,規(guī)范枸杞糖肽的技術(shù)和市場(chǎng)?!?br/>
廣告違法?銷售侵權(quán)?
除4月份沃福百瑞董事長(zhǎng)公開(kāi)直播“推銷枸杞糖肽”外,從公司招股說(shuō)明書(shū)也能看出,沃福百瑞的枸杞糖肽顆粒產(chǎn)品,已經(jīng)簽訂了銷售合同。
圖片來(lái)源:沃福百瑞招股說(shuō)明書(shū)
記者在公開(kāi)信息中查詢到,沃福百瑞2020年4月上市的糖肽顆粒,通過(guò)多種途徑宣傳的材料中都明確標(biāo)注:沃福百瑞枸杞糖肽是兩項(xiàng)國(guó)家發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化成果(“一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法”和“一種枸杞多糖的制備方法”),通過(guò)創(chuàng)新生產(chǎn)工藝采用四級(jí)膜分離等先進(jìn)技術(shù),成功制備出高純度枸杞糖肽產(chǎn)品。
圖片來(lái)源:某網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)
以上圖為例,上圖廣告宣傳文案中提到的沃福百瑞“一種枸杞多糖的制備方法”專利在2019年12月已經(jīng)被專利局駁回,而“一種枸杞糖肽顆粒沖劑的制備方法”專利,還在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中。
沃福百瑞在營(yíng)銷文案中,將已經(jīng)駁回的專利,和正在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中的專利申請(qǐng),作為宣傳利基,是否存在誤導(dǎo)消費(fèi)者的情況?
有法律專家告訴記者,用已被駁回的專利和正在申請(qǐng)中的所謂專利,來(lái)宣傳產(chǎn)品賣點(diǎn),卻未如實(shí)告知專利申請(qǐng)實(shí)際狀態(tài),企業(yè)涉嫌虛假宣傳,“企業(yè)可以說(shuō)產(chǎn)品基于自己的創(chuàng)新成果,但顯著用‘專利’兩個(gè)字,則有虛假宣傳嫌疑,涉嫌違反《廣告法》”。
《廣告法》第十二條規(guī)定,廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法的,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明專利號(hào)和專利種類。未取得專利權(quán)的,不得在廣告中謊稱取得專利權(quán)。禁止使用未授予專利權(quán)的專利申請(qǐng)和已經(jīng)終止、撤銷、無(wú)效的專利作廣告。
一位證券業(yè)務(wù)律師告訴記者,如果企業(yè)虛假宣傳被市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)處罰,這屬于重大違法違規(guī)事件,而企業(yè)上市法律法規(guī)要求,企業(yè)或?qū)嵖厝私瓴坏贸霈F(xiàn)違法違規(guī)處罰行為。
那么,正處于專利權(quán)屬爭(zhēng)議中的沃福百瑞枸杞糖肽產(chǎn)品,是否能對(duì)外銷售?其產(chǎn)品的對(duì)外銷售又是否涉及侵權(quán)呢?
有知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師告訴記者,一個(gè)產(chǎn)品能不能賣,與是否取得專利沒(méi)有關(guān)系?!白鳛樵谑郛a(chǎn)品的技術(shù)支撐,它可以申請(qǐng)專利,也可以不申請(qǐng)專利?!?br/>
而一旦涉及在先專利人提出異議,則要看在先專利權(quán)人和被訴方的技術(shù)路線是否一致。如果是一致的技術(shù)路線,專利權(quán)屬爭(zhēng)議的訴訟或仲裁很可能直接導(dǎo)致這個(gè)產(chǎn)品未來(lái)不能再賣?!耙簿褪钦f(shuō),如果對(duì)方贏得了這場(chǎng)爭(zhēng)議,他的產(chǎn)品存在下架的風(fēng)險(xiǎn)?!?br/>
另一名證券業(yè)務(wù)律師認(rèn)為,沃福百瑞的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)該披露這項(xiàng)專利存在爭(zhēng)議的風(fēng)險(xiǎn),即是否存在喪失上述專利的申請(qǐng)權(quán),以及該專利申請(qǐng)權(quán)喪失之后可能導(dǎo)致的募投項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師表示,如果一方在專利訴訟中敗訴,也并不代表他不能使用這項(xiàng)專有技術(shù),“只要你有證據(jù)證明,你取得這項(xiàng)技術(shù)的時(shí)間要早于對(duì)方,沒(méi)有剽竊對(duì)方的技術(shù),那么你可以在特定的范圍內(nèi)使用這項(xiàng)技術(shù)?!?br/>
“要證明是否為原創(chuàng)技術(shù),需要提交你投入的研發(fā)投入、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、物質(zhì)條件、研發(fā)路線、研發(fā)日志、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等等,才能符合原創(chuàng)條件?!?br/>
“如果沃福百瑞不能拿出證據(jù),證明枸杞糖肽技術(shù)為原創(chuàng)技術(shù),則表明沃福百瑞已經(jīng)失去了專利申請(qǐng)權(quán),那么枸杞糖肽募投項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化募投項(xiàng)目未來(lái)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。”上述證券業(yè)務(wù)律師對(duì)記者表示。
來(lái)源:第一財(cái)經(jīng)資訊
記者:張麗華
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:用被駁回專利沖刺“枸杞第一股”?沃福百瑞募投項(xiàng)目隱患重重(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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全球高被引證發(fā)明專利數(shù)據(jù)報(bào)告(全文)
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