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供稿:七星天專利運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司
原標(biāo)題:各國(guó)專利局對(duì)于申請(qǐng)人大小實(shí)體的規(guī)定—美國(guó)、加拿大、印度和墨西哥介紹
專利的申請(qǐng)和維持,向來(lái)費(fèi)用不低,各國(guó)官費(fèi)是否有優(yōu)惠政策,也是申請(qǐng)人很關(guān)心的話題。有些國(guó)家會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人的性質(zhì)以及大小的不同,給與一定的優(yōu)惠。這就是我們常說(shuō)的大小實(shí)體(Entity)的認(rèn)定和折價(jià)?;谖覀兊慕?jīng)驗(yàn),常見(jiàn)的官費(fèi)區(qū)分大小實(shí)體的國(guó)家,包括美國(guó)、加拿大、印度和墨西哥。下面就為大家介紹一下這四個(gè)國(guó)家有關(guān)實(shí)體的優(yōu)惠政策,幫助中國(guó)申請(qǐng)人在申請(qǐng)海外專利時(shí)節(jié)省相關(guān)費(fèi)用。
一、美國(guó)
為鼓勵(lì)中小企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)專利,美國(guó)專利局推出了針對(duì)小實(shí)體和微實(shí)體的官費(fèi)減免政策。具體來(lái)說(shuō),美國(guó)專利商標(biāo)局將申請(qǐng)人[1]分為大實(shí)體(Large Entity)、小實(shí)體(Small Entity)和微實(shí)體(Micro Entity),大實(shí)體的官費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi),無(wú)減免,小實(shí)體和微實(shí)體分別可以享受官費(fèi)減免50%和75%。
請(qǐng)注意,美國(guó)專利申請(qǐng)人的小實(shí)體資格,是以實(shí)際情況為準(zhǔn)并隨時(shí)調(diào)整的。例如,如果申請(qǐng)人在該美國(guó)專利申請(qǐng)遞交日(filing date)符合小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn),則遞交費(fèi)用可以減半。但如果在申請(qǐng)過(guò)程中,授權(quán)之前變得不符合小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn),則繳納授權(quán)費(fèi)時(shí)需要全額交付,但之前作為小實(shí)體時(shí)的減免不需補(bǔ)足。
以下我們來(lái)詳細(xì)看一下這三類實(shí)體的劃分情況。
1、大實(shí)體(專利費(fèi)用無(wú)減免)
根據(jù)美國(guó)專利法,專利申請(qǐng)人如果為企業(yè),且企業(yè)人員規(guī)模如果大于500人,則只能以“大實(shí)體”資格申請(qǐng)專利,費(fèi)用不可享受減免優(yōu)惠。
2、小實(shí)體(專利費(fèi)用減免50%)[2]
37 CFR § 1.27規(guī)定滿足下面任何一條的實(shí)體一般都可以被認(rèn)為是小實(shí)體[3]:
①個(gè)人
②相關(guān)規(guī)定下的小型企業(yè)【雇員數(shù)(包含關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu))不超500人】
③相關(guān)規(guī)定下的非盈利組織(此條包含大學(xué)及高等教育機(jī)構(gòu))
第②點(diǎn)規(guī)定的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)包括與申請(qǐng)人公司相關(guān)的企業(yè),譬如公司的子公司或者分公司,在計(jì)算雇員數(shù)的時(shí)候需要全部加上。如果算上關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu),企業(yè)人數(shù)還未超過(guò)500人,那么企業(yè)就是小實(shí)體。
關(guān)于第③點(diǎn)的非盈利組織,大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)、以及非盈利性質(zhì)的組織(如醫(yī)院和研究所)也可以以小實(shí)體申請(qǐng)美國(guó)專利。
滿足小實(shí)體要求,還有一個(gè)條件:申請(qǐng)人如果以小實(shí)體申請(qǐng)專利,則必須沒(méi)有簽署過(guò)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議給非小實(shí)體的第三方,或者是在法律層面,合同層面都沒(méi)有義務(wù)轉(zhuǎn)讓專利權(quán)給非小實(shí)體的第三方。
例如,A公司的雇員不超過(guò)500人,屬于小實(shí)體,但是A公司早已與B公司簽署過(guò)協(xié)議,會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給B公司,而B(niǎo)公司不滿足小實(shí)體的要求。那么這種情況下,如果A公司申請(qǐng)專利,是不滿足小實(shí)體要求的。
另外,如果申請(qǐng)人有兩位及以上,則需要所有的申請(qǐng)人都滿足小實(shí)體的要求,才可以以小實(shí)體申請(qǐng)美國(guó)專利。申請(qǐng)人中如有一方不滿足小實(shí)體的條件,申請(qǐng)就需要按照大實(shí)體遞交。
3、微實(shí)體(專利費(fèi)用減免75%)[4]
以微實(shí)體遞交美國(guó)專利申請(qǐng),專利申請(qǐng)的官費(fèi)可以減免四分之三,自然條件也更為嚴(yán)苛,申請(qǐng)人必須滿足以下條件[5]:
第一點(diǎn),需要滿足上面小實(shí)體的所有要求;
第二點(diǎn),申請(qǐng)人在此之前遞交美國(guó)申請(qǐng)(臨時(shí)申請(qǐng)不算在內(nèi))的數(shù)量不能超過(guò)4個(gè);
第三點(diǎn),在遞交本申請(qǐng)的這一年,申請(qǐng)人和發(fā)明人的總收入不能超過(guò)美國(guó)中等家庭收入的3倍,這里的“收入”,英文對(duì)應(yīng)為“Gross Income”,對(duì)企業(yè)而言意味著收入而非利潤(rùn);
第四點(diǎn),不可將發(fā)明的相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)移給不滿足第三點(diǎn)的一方。
關(guān)于第三點(diǎn),“美國(guó)中等家庭收入的3倍”這一數(shù)據(jù)每年都不一樣,以2020年6月查詢結(jié)果而言,如果要滿足微實(shí)體要求,在遞交本申請(qǐng)的這一年,申請(qǐng)人和發(fā)明人的總收入不能超過(guò)$189,537。[6]
二、加拿大
加拿大專利局也有針對(duì)小實(shí)體的官費(fèi)優(yōu)惠政策,不過(guò)相比美國(guó)專利局的規(guī)定,加拿大對(duì)于小實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)格,另外,加拿大沒(méi)有微實(shí)體的概念,只有小實(shí)體和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體兩種。
1、小實(shí)體(專利費(fèi)用減免50%)[7]
根據(jù)加拿大專利法的相關(guān)規(guī)定,小實(shí)體為“雇員人數(shù)不超過(guò)50人之實(shí)體(含個(gè)人)或大學(xué)”。但不包括以下?tīng)顩r:
a) 該實(shí)體直接或間接為非小實(shí)體者掌控;
b) 發(fā)明相關(guān)權(quán)利已轉(zhuǎn)讓授權(quán)或有義務(wù)轉(zhuǎn)讓授權(quán)予非小實(shí)體者,僅限受讓方為大學(xué)。
請(qǐng)注意,申請(qǐng)人是否具有小實(shí)體資格,是以申請(qǐng)人在該加拿大專利申請(qǐng)日(filing date)時(shí)的雇員人數(shù)為判斷基礎(chǔ)。例如,一公司在申請(qǐng)日當(dāng)天雇有10名員工,五年后即使雇員人數(shù)增為200人,也不會(huì)因此喪失小實(shí)體資格。
2、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體(專利費(fèi)用無(wú)減免)
不滿足上述小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)屬于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體,需按標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)繳納。
三、印度
與加拿大的規(guī)定類似,印度也將專利申請(qǐng)實(shí)體劃分為小實(shí)體和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體兩類,小實(shí)體享受官費(fèi)50%的減免。
1、小實(shí)體(專利費(fèi)用減免50%)
根據(jù)印度專利法規(guī)定,如果符合印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn),申請(qǐng)人作為小實(shí)體在遞交印度申請(qǐng)時(shí)可享受官費(fèi)減半優(yōu)惠。
印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)[8],[9]包括:
①對(duì)從事產(chǎn)品制造業(yè)的企業(yè),其廠房和機(jī)器投資低于1億印度盧比(約160萬(wàn)美元);
②對(duì)從事服務(wù)業(yè)的企業(yè),其設(shè)備投資低于5000萬(wàn)印度盧比(約80萬(wàn)美元)。
申請(qǐng)人如果滿足小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn),還需要向印度專利局提供證明材料。具體來(lái)說(shuō),申請(qǐng)人如果符合小實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn),需要在提交印度申請(qǐng)的同時(shí)提交清楚的足以說(shuō)明工廠和機(jī)器、設(shè)備的總投資的證明文件,可以是公司的年度報(bào)告(an annual report),或經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表(an audited balance sheet of the company),或財(cái)務(wù)證明(a chartered accountant’scertificate specifying the total investment in plant and machinery/equipment)。申請(qǐng)人所提供的小實(shí)體證明文件,如果是非英文的文件,需要提供英文翻譯版本。
2、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體
不滿足上述小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)屬于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體,需按標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)繳納。
四、墨西哥
針對(duì)專利申請(qǐng)的官費(fèi),墨西哥專利局也是將申請(qǐng)人分為小實(shí)體和大實(shí)體兩類,小實(shí)體享受專利費(fèi)用50%的減免。
1、小實(shí)體(專利費(fèi)用減免50%)[10]
根據(jù)墨西哥專利法,如果專利申請(qǐng)人符合以下小實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)[11],享受減免50%專利費(fèi)用的政策:
1)自然人或?qū)W術(shù)或研究性非盈利組織(如大學(xué)、高校以及科研機(jī)構(gòu));或,
2)企業(yè)營(yíng)業(yè)額少于500萬(wàn)美元,且員工數(shù)少于50人(工業(yè),服務(wù)業(yè))或30人(從事商業(yè)活動(dòng))。
但墨西哥律師建議,對(duì)于非墨西哥本土企業(yè),只有員工少于30人且年?duì)I業(yè)額少于500萬(wàn)美元,才可以考慮作為小實(shí)體遞交申請(qǐng)。因此,對(duì)于其他非墨西哥企業(yè),從安全考慮,建議不要作為小實(shí)體遞交申請(qǐng),以防后期因?yàn)閷?shí)體問(wèn)題,導(dǎo)致專利無(wú)效。
2、大實(shí)體(專利費(fèi)用無(wú)減免)
不滿足上述小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè),需按標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)繳納。
結(jié)語(yǔ)
在申請(qǐng)專利的過(guò)程中,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)隨時(shí)注意自身實(shí)體是否有變化。如果本為大實(shí)體,卻以小實(shí)體的名義享受官費(fèi)減免,會(huì)有欺騙專利局的嫌疑,在極端的情況下甚至可能導(dǎo)致專利無(wú)效。因此,強(qiáng)烈建議申請(qǐng)人隨時(shí)和律師/代理人溝通關(guān)于自身和所申請(qǐng)發(fā)明的變動(dòng),以便在有必要的時(shí)候,可以讓律師/代理人對(duì)申請(qǐng)人的實(shí)體情況做出及時(shí)變更。
注:
[1]這里的“申請(qǐng)人”泛指一般意義上是專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人。因?yàn)榇笮?shí)體的區(qū)分主要應(yīng)用在申請(qǐng)期間,所以以“申請(qǐng)人”一體涵蓋。
[2]美國(guó)小實(shí)體減免政策
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9015-appx-l.html#d0e301581
[3]美國(guó)小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#aia_d0e316949
[4]美國(guó)微實(shí)體減免政策
https://www.uspto.gov/patents-application-process/applying-online/entity-status-fee-purposes
[5]美國(guó)微實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#ar_d1fc9c_19092_1c8
[6]2020年微實(shí)體申請(qǐng)人和發(fā)明人總收入上限
https://www.uspto.gov/patent/laws-and-regulations/micro-entity-status-gross-income-limit
[7]加拿大小實(shí)體費(fèi)用減免政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://www.ic.gc.ca/eic/site/cipointernet-internetopic.nsf/eng/wr04203.html
[8]印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://ipindia.nic.in/writereaddata/Portal/IPORule/1_8_1_patent-amendment-rules-2014.pdf
[9]印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.wipo.int/edocs/lexdocs/laws/en/in/in114en.pdf
[10]墨西哥小實(shí)體減免政策
https://www.wipo.int/export/sites/www/pct/guide/en/gdvol2/annexes/mx.pdf
[11]墨西哥小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://en.naipo.com/download/MoreInfoDoc/PT/Entity/Entity_MX_E.pdf
來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
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編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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