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原標題：市市場監(jiān)管局關于公開征求《深圳市知識產權運營基金管理辦法（征求意見稿）》意見的通告
近日，深圳市市場監(jiān)管局發(fā)布了《深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）》（征求意見稿）。意見稿指出，深圳市知識產權運營基金的首期規(guī)模:以深圳市市場監(jiān)督管理局受托管理的中央服務業(yè)專項引導資金7000萬元為委托資金的基礎，定向吸引社會資金的投入和參與，爭取首期基金規(guī)模達2.1億元。根據試行的實際成效，后期將逐步增加基金的規(guī)模。
深圳市市場監(jiān)管局關于公開征求《深圳市知識產權運營基金管理辦法（征求意見稿）》意見的通告
深市監(jiān)通告〔2019〕51號
各有關單位、個人：
為加快探索設立深圳市知識產權運營基金，推動深圳市知識產權運營發(fā)展，根據《關于2018年繼續(xù)利用服務業(yè)發(fā)展專項資金開展知識產權運營服務體系建設工作的通知》（財辦建〔2018〕96號）、《深圳市人民政府辦公廳關于印發(fā)深圳市知識產權運營服務體系建設實施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號）、《深圳市財政委員會關于下達2018年中央服務業(yè)發(fā)展專項資金（第一批）預算的通知》（深財行〔2018〕31號）等文件精神，我局起草了《深圳市知識產權運營基金管理辦法（征求意見稿）》。為保障公眾的知情權和參與權，提高文件草擬質量，根據《深圳市行政機關規(guī)范性文件管理規(guī)定》（市政府令第305號），現(xiàn)就《深圳市知識產權運營基金管理辦法（征求意見稿）》公開征求社會公眾意見。有關單位和社會各界人士可在2019年10月11日前，通過以下兩種方式反饋：
（一）通過信函方式將意見寄至：深圳市工商物價大廈912室收，聯(lián)系電話：83070462（郵編：518000），并請在信封上注明“規(guī)范性文件征求意見”字樣。
（二）通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：zhaojian@mail.amr.sz.gov.cn。
特此通告。
附件：1.《深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）》（征求意見稿）
2.深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）（征求意見稿）起草說明
深圳市市場監(jiān)督管理局
2019年9月27日
相關附件（點擊閱讀原文下載附件）
附件1：《深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）》（征求意見稿）.docx
深圳市知識產權運營基金管理辦法
（試行）
（征求意見稿）
為發(fā)揮財政資金的杠桿作用，加快我市知識產權運營服務體系建設，著力構建知識產權運營與金融服務生態(tài)體系，助力產業(yè)轉型升級與經濟社會創(chuàng)新發(fā)展，根據《關于2018年繼續(xù)利用服務業(yè)發(fā)展專項資金開展知識產權運營服務體系建設工作的通知》（財辦建〔2018〕96號）、《深圳市人民政府辦公廳關于印發(fā)深圳市知識產權運營服務體系建設實施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號）、《深圳市財政委員會關于下達2018年中央服務業(yè)發(fā)展專項資金（第一批）預算的通知》（深財行〔2018〕31號）等文件精神，結合深圳實際情況,設立“深圳市知識產權運營基金”。
一、基金設立方式
深圳市知識產權運營基金由政府、社會資本、基金管理人共同參與，以信托契約形式設立。深圳市市場監(jiān)督管理局代表政府作為資金委托方并行使監(jiān)督管理職責，確定資金的使用方向；受托管理機構為基金管理人，向社會公開遴選產生，負責基金的日常運作，保障資金的有效使用。原則上基金管理人須是在深圳注冊的國有控股且由證監(jiān)會批準開展特定客戶資產管理計劃的持牌金融機構的基金管理公司或資產管理公司。
二、基金規(guī)模
深圳市知識產權運營基金的首期規(guī)模:以深圳市市場監(jiān)督管理局受托管理的中央服務業(yè)專項引導資金7000萬元為委托資金的基礎，定向吸引社會資金的投入和參與，爭取首期基金規(guī)模達2.1億元。根據試行的實際成效，后期將逐步增加基金的規(guī)模。
三、基金管理人
基金設置基金管理人，基金管理人負責基金日常運營管理工作。
深圳市市場監(jiān)督管理局制定深圳市知識產權運營基金管理人遴選方案，向社會公開遴選基金管理人。深圳市市場監(jiān)督管理局組織專家對基金管理人的申報方案進行評審，擬定基金管理人人選，報市政府審定后產生。
四、職責分工
深圳市市場監(jiān)督管理局作為資金委托方，履行政府財政預算執(zhí)行主體責任，確保資金安全。負責基金管理人公開遴選及資金的委托投資，定期對基金的政策目標、政策效果，管理情況及資產情況等進行考核評價。對基金進行業(yè)務監(jiān)管和考核，重點監(jiān)督基金投資方向，一般不參與基金日常管理事務，但對基金啟動、項目投資、收益分配、基金退出以及明顯違反法律法規(guī)的項目投資等重大事項具有一票否決權，配合市財政局做好基金績效評價等工作。
基金管理人為深圳市知識產權運營基金的運營管理單位，負責制定《深圳市知識產權運營基金實施方案》，報深圳市市場監(jiān)督管理局審定?；鸸芾砣素撠熣顿Y基金的具體運作與管理，落實政府投資基金的政策目標，做好風險防范，接受市政府相關部門的監(jiān)督管理和考核評價；對基金的運營情況進行統(tǒng)計分析和評價，定期向市財政局、市市場監(jiān)督管理局報送基金的運營情況及進展情況；基金啟動、項目投資、收益分配、基金退出等重大事項應及時向市市場監(jiān)管局報告；按相關規(guī)定及法律文件規(guī)定的程序確定基金托管銀行并開立基金專用賬戶。
五、基金運作模式
（一）基金存續(xù)期限和退出清算
深圳市市場監(jiān)督管理局與基金管理人簽訂協(xié)議，對委托資金進行管理。同時要求基金管理人對委托資金按照1：2配資，吸引社會資金投入，完成資金募集。委托管理期限與及基金存續(xù)期限一致，原則上為10年，如基金運行良好，可在存續(xù)期滿前一年，經深圳市市場監(jiān)督管理局審議通過后，延續(xù)基金存續(xù)期。每次延續(xù)不超過10年，延續(xù)次數(shù)不超過2次。當基金到期并決定不再續(xù)期時，將由深圳市市場監(jiān)督管理局負責組織基金清算組，對基金財產進行清算和分配。
（二）基金投資對象
深圳市知識產權運營基金根據我市產業(yè)發(fā)展實際情況，重點投向新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經濟、新材料、海洋經濟等知識產權密集型產業(yè)。重點支持產業(yè)轉型升級，探索產業(yè)知識產權運營和專利技術成果轉化的商業(yè)模式。
深圳市知識產權運營基金應按照黨中央、國務院《關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)的意見》的要求，推動知識產權證券化工作，發(fā)行證券化產品。
（三）管理費用以及收益處分
基金管理費：基金管理人按運營基金的實際募集到位規(guī)模，每年按2%收取管理費用。上述費用從基金資產中計提。市財政不承擔基金運作期間任何費用。
基金收益分配：在基金年化收益率超過約定基準收益率時，可對基金管理機構進行超額收益獎勵。超額投資收益由基金全部投資者和基金管理人按8:2的比例進行分配，即：80%歸基金全部投資者所有，20%歸基金管理人。
具體基準收益率及收益分配細則將根據委托協(xié)議進一步約定。
（四）基金啟動
基金管理人以及基金合作機構確定后，深圳市市場監(jiān)督管理局以及各方應簽署相關協(xié)議。根據協(xié)議確定的時間正式啟動基金運營。
（五）基金投資項目的退出
深圳市知識產權運營基金投資項目的退出方式主要包括：項目上市退出、并購退出、轉讓退出、原股東回購退出。在退出程序上，由基金管理人提出退出方案，并提交深圳市市場監(jiān)督管理局審議，審議通過后由基金管理人具體執(zhí)行。
投資項目的退出資金，統(tǒng)一集中到基金托管銀行專用賬戶，在基金存續(xù)期限內滾動使用。
六、基金風險控制及監(jiān)督管理
（一）由信用良好的商業(yè)銀行受深圳市知識產權運營基金委托開設專用賬戶進行資金托管，負責基金資金的撥付、清算和日常監(jiān)管，確保資金安全。
（二）基金管理人向投資的企業(yè)、機構委派董事或者監(jiān)事；向投資的知識產權項目委派具體執(zhí)行人和觀察員，跟蹤企業(yè)和項目的經營和財務狀況，防范財務風險。
（三）知識產權運營基金不得從事以下業(yè)務：
1.從事對外擔保、委托貸款、房地產（包括購買自用房地產）等業(yè)務;
2.投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產品、非保本理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
3.進行承擔無限連帶責任的對外投資;
4.向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;
5.其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
（四）基金管理人應定期向深圳市市場監(jiān)督管理局報送基金投資情況報告，每年年底定期提交年度審計報告。深圳市市場監(jiān)督管理局人委托會計師事務所對基金使用情況進行審計，也可委托審計部門進行審計。
（五）有下列情況之一的，深圳市市場監(jiān)督管理局可無需其他投資人同意，選擇退出委托資金：
1. 自深圳市市場監(jiān)督管理局批復后超過6個月，運營基金未按規(guī)定程序和時間要求完成相關工作并正式設立的;
2. 運營基金首次出資后9個月以上，基金未開展業(yè)務的;
3.運營基金存在較大虧損，影響委托資金安全的。
（六）深圳市知識產權運營基金實行專款專用，禁止任何部門和單位截留、挪用，若存在上述情況，深圳市市場監(jiān)督管理局將立即終止合作，并依法追究上述單位責任。深圳市市場監(jiān)督管理局每年向市財政局通報一次當年基金運作情況。
七、附則
（一）本辦法自2019年9月 日起施行，有效期二年，期滿后另行發(fā)布。
（二）本辦法由深圳市市場監(jiān)督管理局負責解釋。
附件：深圳市知識產權運營基金管理人遴選方案
附件
深圳市知識產權運營基金管理人
遴選方案
為實現(xiàn)深圳市知識產權運營基金的科學管理、市場化運作，確?；鸢踩?，最大限度發(fā)揮基金在推動我市知識產權運營發(fā)展中的作用，根據《深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）》的要求，深圳市知識產權運營基金的基金管理人，以深圳市市場監(jiān)督管理局向社會公開遴選的方式確定。
一、 遴選方式
在深圳市市場監(jiān)督管理局門戶網站發(fā)布遴選公告，面向社會公開遴選基金管理人，申報人以書面形式向深圳市市場監(jiān)督管理局申報。公告受理時間不少于15天。
二、 申報材料
申報人應向深圳市市場監(jiān)督管理局提交的材料包括：營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證復印件，法人代表證明書，《深圳市知識產權運營基金實施方案》草案，上一年度單位財務報表，管理團隊人員資質證明、知識產權運營服務能力證明（包括與知識產權相關的服務產品證明，或與知識產權專業(yè)機構的合作協(xié)議證明），以及其他資質證明材料，申報材料真實性承諾書等。
三、 基金管理人確定方式
基金管理人的遴選由專家評審確定，全體專家按照本方案的評分標準評分，按照得分高低確定入選名單,總得分最高者確定為基金管理人初步人選。
只有一家單位申報的，經專家評審，認為申報人符合基金管理人條件的，確定為基金管理人初步人選。
基金管理人初步人選確定后，經深圳市市場監(jiān)督管理局審議后，報市政府審定。
經市政府審定的基金管理人應向社會公示。
四、 專家組成
專家從各級政府部門、金融機構、科研機構、高等院校中產生。
五、 專家產生
專家人數(shù)為9人，從深圳市知識產權專家?guī)熘?，按?:3的比例隨機抽取專家27位專家，形成項目專家抽取記錄表、會議紀要，由所有參與處室簽字后由業(yè)務主管處室歸檔。業(yè)務主辦處室根據該名單聯(lián)系專家，確認專家是否參加評審，確認專家數(shù)量達到評審要求為止。根據最終確定結果形成項目正式專家名單。
六、評分標準
主要從申報單位的股東背景、規(guī)模、資質、基金管理經驗、基金運營團隊能力等方面綜合評定。具體評分標準如下：
附件2：深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）（征求意見稿）起草說明.docx
深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）
起草說明
為貫徹落實《中共中央 國務院關于深化體制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，國家知識產權局《關于進一步推動知識產權金融服務工作的意見》，《中共深圳市委 深圳市人民政府印發(fā)
一、基金設立背景
為貫徹落實黨中央、國務院關于加強知識產權運用和保護的有關要求，加快推進知識產權強國建設，強化知識產權運營體系建設，2014年12月，財政部辦公廳、國家知識產權局辦公室印發(fā)了《關于開展以市場化方式促進知識產權運營服務工作的通知》（財辦建〔2014〕92號），要求有關省份和城市高度重視以市場化方式促進知識產權運營工作；2016年3月，中共深圳市委 深圳市政府印發(fā)《關于促進科技創(chuàng)新的若干措施》通知，提出要優(yōu)化綜合創(chuàng)新生態(tài)體系，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)區(qū)，要強化知識產權保護和運用，支持市政府投資引導基金參與設立知識產權運營基金，用于核心專利和高價值專利組合的收購、轉移轉化、投融資等，探索知識產權證券化。
2018年5月31日，深圳市印發(fā)了《深圳市人民政府辦公廳關于印發(fā)深圳市知識產權運營服務體系建設實施方案（2018-2020年）的通知》（深府辦函〔2018〕277號），要求中央資金支持設立知識產權運營基金，以股權投資的形式培育知識產權運營機構，發(fā)展知識產權運營服務新業(yè)態(tài)。
各省（市）知識產權運營基金設立情況
二、基金設立思路
(一)基金設立方式
深圳市知識產權運營基金由政府、社會資本、基金管理人共同參與，以信托契約形式設立。深圳市市場監(jiān)督管理局代表政府作為資金委托方并行使監(jiān)督管理職責，確定資金的使用方向；受托管理機構為基金管理人，向社會公開遴選產生，負責基金的日常運作，保障資金的有效使用。原則上基金管理人須是在深圳注冊的國有控股且由證監(jiān)會批準開展特定客戶資產管理計劃的持牌金融機構的基金管理公司或資產管理公司。
（二）基金規(guī)模
深圳市知識產權運營基金的首期規(guī)模:以深圳市市場監(jiān)督管理局受托管理的中央服務業(yè)專項引導資金7000萬元為委托資金的基礎，定向吸引社會資金的投入和參與，爭取首期基金規(guī)模達2.1億元。根據試行的實際成效，后期將逐步增加基金的規(guī)模。
（三）基金管理人
基金設置基金管理人，基金管理人負責基金日常運營管理工作。
深圳市市場監(jiān)督管理局制定深圳市知識產權運營基金管理人遴選方案，向社會公開遴選基金管理人。深圳市市場監(jiān)督管理局組織專家對基金管理人的申報方案進行評審，擬定基金管理人人選，報市政府審定后產生。
（四）基金運作模式
1.基金存續(xù)期限和退出清算
深圳市市場監(jiān)督管理局與基金管理人簽訂協(xié)議，對委托資金進行管理。同時要求基金管理人對委托資金按照1：2配資，吸引社會資金投入，完成資金募集。委托管理期限與及基金存續(xù)期限一致，原則上為10年，如基金運行良好，可在存續(xù)期滿前一年，經深圳市市場監(jiān)督管理局審議通過后，延續(xù)基金存續(xù)期。每次延續(xù)不超過10年，延續(xù)次數(shù)不超過2次。當基金到期并決定不再續(xù)期時，將由深圳市市場監(jiān)督管理局負責組織基金清算組，對基金財產進行清算和分配。
2.基金投資對象
深圳市知識產權運營基金根據我市產業(yè)發(fā)展實際情況，重點投向新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經濟、新材料、海洋經濟等知識產權密集型產業(yè)。重點支持產業(yè)轉型升級，探索產業(yè)知識產權運營和專利技術成果轉化的商業(yè)模式。
深圳市知識產權運營基金應按照黨中央、國務院《關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)的意見》的要求，推動知識產權證券化工作，發(fā)行證券化產品。
3.管理費用以及收益處分
基金管理費：基金管理人按運營基金的實際募集到位規(guī)模，每年按2%收取管理費用。上述費用的計提出自基金資產，市財政不承擔基金運作期間任何費用。
基金收益分配：在基金年化收益率超過約定基準收益率時，可對基金管理機構進行超額收益獎勵。超額投資收益由基金全部投資者和基金管理人按8:2的比例進行分配，即：80%歸基金全部投資者所有，20%歸基金管理人。
具體基準收益率及收益分配細則將根據委托協(xié)議進一步約定。
4.基金管理人遴選方案
（1）遴選方式：在市局門戶網站發(fā)布遴選公告，受理申報材料；
（2）確定方式：基金管理人的遴選由專家評審確定，全體專家按照評分標準評分，按照得分高低確定入選名單,總得分最高者確定為基金管理人初步人選，只有一家單位申報的，經專家評審，認為申報人符合基金管理人條件的，確定為基金管理人初步人選。初步人選確定后，經市市場監(jiān)督管理局審議后，報市政府審定；
（3）評審專家：專家從各級政府部門、金融機構、科研機構、高等院校中產生。專家人數(shù)為9人，按流程從深圳市知識產權專家?guī)熘谐槿 ?br/>
三、基金設立進度安排
（一）準備階段(2019年1月至2019年12月)
由深圳市知識產權主管部門牽頭制定深圳市知識產權運營基金管理辦法，明確基金設立方式、基金規(guī)模、基金管理人產生方式、職責分工、基金運作模式、基金風險控制及監(jiān)督管理等事宜。按照深圳市政府、市財政局的有關規(guī)定，正式提出設立申請。公開遴選深圳市有豐富基金管理經驗、國有控股的基金管理公司，對市政府的財政資金進行嚴格管理，保證按約定開展知識產權運營。深圳市財政局以及相關部門盡快下達知識產權運營基金，完成首期資金投入，確保2019年底前完成深圳市知識產權運營基金的設立。
（二）投資與持續(xù)募資階段(2020年1月至2020年12月)
開展知識產權運營項目立項、市場調研、資產投資等前期基礎工作。在重點產業(yè)領域，基金管理公司選取若干投資方向，開展知識產權運營。構建深圳重點產業(yè)專利池，投資、孵化一批具創(chuàng)新能力與投資潛力的項目與企業(yè)。在完成首期募集的基礎上，持續(xù)爭取其它政策性資金、產業(yè)資本、母基金及社會資本的投入，完成基金總規(guī)模的募集。
開展知識產權證券化試點，運營基金作為主體，開展專利運營，并通過運營收費許可權作為債權在深交所發(fā)行證券化產品。
（三）全面運作階段(2021年以后)
基金通過前期運營，獲得現(xiàn)金流收入后，以市場化方式退出前期投資的成熟項目，為投資人獲取投資回報。各項政策性資金，將按照國家財政、市財政政策對受托管理的中央服務業(yè)專項引導資金7000萬元進行妥善處置。
四、起草過程
2019年7月-8月，市市場監(jiān)管局在充分調研、研究的基礎上，參照北京、杭州知識產權運營基金方案，結合深圳實際以及深圳產業(yè)發(fā)展、知識產權金融工作的需要，制定了《深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）（征求意見稿）》。
2019年8月19日，市市場監(jiān)管局將《深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）（征求意見稿）》向市財政局、市司法局、市地方金融監(jiān)管局以及局內有關單位征求意見。截至2019年9月5日，共收到市財政局意見四條，全部采納，市司法局意見8條，全部采納，市地方金融監(jiān)管局意見1條，采納，局內意見10條，9條采納，1條部分采納。市市場監(jiān)管局對上述意見進行了匯總，形成了《深圳市知識產權運營基金管理辦法（試行）（征求意見稿）》。
來源：深圳市市場監(jiān)督管理局網站
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
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