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作者：耿樹志 企興知識產權
原標題：專利引證分析的方法及應用
所謂專利引證與文獻引用非常相似，是指在專利中，一件專利引用其他專利的情況。專利文獻中存在兩種專利被引數(shù)據(jù)：一種被引用情況是專利發(fā)明人在專利申請書的撰寫中引用之前已申請的專利，另外一種被引用情況為專利審查員在審查專利時引用的在先專利。
專利引文分析即是利用各種數(shù)學與統(tǒng)計學的方法及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方發(fā)展趨勢的評價及預測，專利引用分析方法是以前后專利之間的引用與被引用關系為基礎，結合適當?shù)姆椒?，對專利間的相互引用現(xiàn)象和規(guī)律進行分析，以挖掘出某一企業(yè)或某一行業(yè)潛在的趨勢和規(guī)律的一種專利定量分析方法，利用專利引證分析，可以方便地了解某行業(yè)核心技術或某項技術的缺陷，可以認識潛在的競爭對手及其核心技術、專利保護策略和研究方向等，還可以評估自己公司的專利策略是否完善，遇到技術問題時，也可以尋求不同的解決方案。
專利引證分析的作用：
1 判斷核心專利
一般來說一件專利被后來的專利引用的次數(shù)越多，代表此專利所保護的技術范圍可能具有相當?shù)闹匾约瓣P鍵性，并對后來的技術發(fā)展的影響越大，處于核心位置，專利比較重要，一般情況下，高被引專利可認為是該技術領域的核心專利。
可以根據(jù)專利引證分析方法中對專利被引的排名情況分析來判斷核心專利，圖1是某個技術領域內的專利被引排名情況，專利號為US6053841的專利被引次數(shù)高達51次，說明此件專利所保護的技術方案為該技術領域的核心專利。
圖1
2 發(fā)現(xiàn)核心人物
對發(fā)現(xiàn)的核心專利的發(fā)明人進行分析，如果一個發(fā)明人擁有多項核心專利，或者他的專利被引證次數(shù)多，均可以證明該發(fā)明人在該技術領域內具有較強的影響力，甚至是掌握該技術領域的技術趨勢。因此通過對專利的引證分析可以判斷出該行業(yè)的核心人物。
3 獲知技術發(fā)展趨勢
專利引證通過后人引用前人的文獻，已到了知識傳傳遞的作用，通過多級知識傳遞，形成技術知識流，可把技術的產生、發(fā)展、經(jīng)歷一一展現(xiàn)出來，而多級引證關系恰恰能將這些知識流過程體現(xiàn)出來，從而快速跟蹤一項技術的發(fā)展歷程，了解技術發(fā)展的來龍去脈。
一般通過專利之間的相互引證的分析而獲知技術發(fā)展的來龍去脈，圖2是豐田公司在混合動力汽車領域的美國專利引證關系圖，通過該引證關系圖，可以清楚的獲悉專利的技術脈絡，技術的起源，通過該圖也可知判斷專利的重要性。
圖2
4 識別競爭對手
專利引證分析能夠幫助企業(yè)識別真正的競爭對手，一般來說，對某一技術的專利的申請人申請的專利數(shù)量進行排序，也可獲知該技術領域的競爭對手，但是一種技術往往可細分為多種小環(huán)節(jié)技術，僅僅通過專利數(shù)量，可能找出一些并非真正技術相符的公司，因此在識別競爭對手時，除了考察專利的數(shù)量，還應該通過專利引證來揭示技術競爭者之間的相關性，從而更準確的獲知競爭對手。同時也可獲知競爭對手的技術特點及技術實力，還能判斷競爭對手的專利布局情況。
（1）獲知競爭對手，可以通過對申請人之間的引證關系獲知，如圖3所示：
圖3
圖3是豐田公司在混合動力汽車領域的美國專利申請人間的引證關系圖，通過該圖可知申請人之間的技術關聯(lián)性，例如，豐田公司美國專利引證了福特公司519件 專利，這說明豐田與福特的技術存在很多的關聯(lián)。交叉引用在申請人引證關系圖中也非常常見，如日產被豐田引用的490件專利中，又有引用豐田公司專利的情形，這說明兩家公司的技術關聯(lián)程度很高，存在專利侵權的風險。一般說來，兩家公司的相互引證次數(shù)越多，侵權的可能性越大。
（2）可獲知競爭對手的技術特點及技術實力，可以通過對經(jīng)手的專利引證進行矩陣分析，通過分析自我引證率、被引證率隨時間的變化，獲知競爭對手在該技術領域所處的地位。如圖4所示：
圖4
其中專利被引用率高、自我引證率高的屬于技術先驅者，專利被引用率高、自我引用率低的為技術領軍，專利被引率低、自我引證率低的為技術模仿者，專利被引用率低、自我引用率高的為技術參與者。
（3）一篇核心專利被多篇專利所引用，在其引證的專利中，既可能有自己引用的專利，也可能有別人引用的專利，通過分析這些引用專利的申請人，可以發(fā)現(xiàn)不同的公司對其核心專利的保護策略，或對別人的核心專利的進攻策略，例如核心專利外圍專利均是核心專利所有權公司的專利，則這家公司對其核心專利的保護非常到位，最大限度的將其核心技術的使用、擴展都進行保護，是別的公司很難從中尋找縫隙，反之，則表明核心專利技術已被別公司占領外圍，核心技術公司的發(fā)展將受到制約。上述所述的專利分析可通過專利引證樹進行分析，如圖5所示：如圖5，藍色的是Honda公司專利，橙色是Ford公司專利，通過引證樹可以發(fā)現(xiàn)Honda公司的專利“6866649”被大量的Ford公司專利引用，存在專利圍剿現(xiàn)象，由此圖可見幾家公司在該技術領域的爭奪十分激烈。
圖5
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：耿樹志 企興知識產權
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
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