專利引證分析的方法及應(yīng)用

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作者：耿樹志企興知識(shí)產(chǎn)權(quán)

原標(biāo)題：專利引證分析的方法及應(yīng)用

所謂專利引證與文獻(xiàn)引用非常相似，是指在專利中，一件專利引用其他專利的情況。專利文獻(xiàn)中存在兩種專利被引數(shù)據(jù)：一種被引用情況是專利發(fā)明人在專利申請(qǐng)書的撰寫中引用之前已申請(qǐng)的專利，另外一種被引用情況為專利審查員在審查專利時(shí)引用的在先專利。

專利引文分析即是利用各種數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方發(fā)展趨勢(shì)的評(píng)價(jià)及預(yù)測(cè)，專利引用分析方法是以前后專利之間的引用與被引用關(guān)系為基礎(chǔ)，結(jié)合適當(dāng)?shù)姆椒ǎ瑢?duì)專利間的相互引用現(xiàn)象和規(guī)律進(jìn)行分析，以挖掘出某一企業(yè)或某一行業(yè)潛在的趨勢(shì)和規(guī)律的一種專利定量分析方法，利用專利引證分析，可以方便地了解某行業(yè)核心技術(shù)或某項(xiàng)技術(shù)的缺陷，可以認(rèn)識(shí)潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其核心技術(shù)、專利保護(hù)策略和研究方向等，還可以評(píng)估自己公司的專利策略是否完善，遇到技術(shù)問(wèn)題時(shí)，也可以尋求不同的解決方案。

專利引證分析的作用：

1 判斷核心專利

一般來(lái)說(shuō)一件專利被后來(lái)的專利引用的次數(shù)越多，代表此專利所保護(hù)的技術(shù)范圍可能具有相當(dāng)?shù)闹匾约瓣P(guān)鍵性，并對(duì)后來(lái)的技術(shù)發(fā)展的影響越大，處于核心位置，專利比較重要，一般情況下，高被引專利可認(rèn)為是該技術(shù)領(lǐng)域的核心專利。

可以根據(jù)專利引證分析方法中對(duì)專利被引的排名情況分析來(lái)判斷核心專利，圖1是某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利被引排名情況，專利號(hào)為US6053841的專利被引次數(shù)高達(dá)51次，說(shuō)明此件專利所保護(hù)的技術(shù)方案為該技術(shù)領(lǐng)域的核心專利。

專利引證分析的方法及應(yīng)用

圖1

2 發(fā)現(xiàn)核心人物

對(duì)發(fā)現(xiàn)的核心專利的發(fā)明人進(jìn)行分析，如果一個(gè)發(fā)明人擁有多項(xiàng)核心專利，或者他的專利被引證次數(shù)多，均可以證明該發(fā)明人在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有較強(qiáng)的影響力，甚至是掌握該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)趨勢(shì)。因此通過(guò)對(duì)專利的引證分析可以判斷出該行業(yè)的核心人物。

3 獲知技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)

專利引證通過(guò)后人引用前人的文獻(xiàn)，已到了知識(shí)傳傳遞的作用，通過(guò)多級(jí)知識(shí)傳遞，形成技術(shù)知識(shí)流，可把技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展、經(jīng)歷一一展現(xiàn)出來(lái)，而多級(jí)引證關(guān)系恰恰能將這些知識(shí)流過(guò)程體現(xiàn)出來(lái)，從而快速跟蹤一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展歷程，了解技術(shù)發(fā)展的來(lái)龍去脈。

一般通過(guò)專利之間的相互引證的分析而獲知技術(shù)發(fā)展的來(lái)龍去脈，圖2是豐田公司在混合動(dòng)力汽車領(lǐng)域的美國(guó)專利引證關(guān)系圖，通過(guò)該引證關(guān)系圖，可以清楚的獲悉專利的技術(shù)脈絡(luò)，技術(shù)的起源，通過(guò)該圖也可知判斷專利的重要性。

專利引證分析的方法及應(yīng)用

圖2

4 識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

專利引證分析能夠幫助企業(yè)識(shí)別真正的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)某一技術(shù)的專利的申請(qǐng)人申請(qǐng)的專利數(shù)量進(jìn)行排序，也可獲知該技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但是一種技術(shù)往往可細(xì)分為多種小環(huán)節(jié)技術(shù)，僅僅通過(guò)專利數(shù)量，可能找出一些并非真正技術(shù)相符的公司，因此在識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)，除了考察專利的數(shù)量，還應(yīng)該通過(guò)專利引證來(lái)揭示技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者之間的相關(guān)性，從而更準(zhǔn)確的獲知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。同時(shí)也可獲知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)特點(diǎn)及技術(shù)實(shí)力，還能判斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局情況。

（1）獲知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，可以通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人之間的引證關(guān)系獲知，如圖3所示：

專利引證分析的方法及應(yīng)用

圖3

圖3是豐田公司在混合動(dòng)力汽車領(lǐng)域的美國(guó)專利申請(qǐng)人間的引證關(guān)系圖，通過(guò)該圖可知申請(qǐng)人之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性，例如，豐田公司美國(guó)專利引證了福特公司519件專利，這說(shuō)明豐田與福特的技術(shù)存在很多的關(guān)聯(lián)。交叉引用在申請(qǐng)人引證關(guān)系圖中也非常常見(jiàn)，如日產(chǎn)被豐田引用的490件專利中，又有引用豐田公司專利的情形，這說(shuō)明兩家公司的技術(shù)關(guān)聯(lián)程度很高，存在專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。一般說(shuō)來(lái)，兩家公司的相互引證次數(shù)越多，侵權(quán)的可能性越大。

（2）可獲知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)特點(diǎn)及技術(shù)實(shí)力，可以通過(guò)對(duì)經(jīng)手的專利引證進(jìn)行矩陣分析，通過(guò)分析自我引證率、被引證率隨時(shí)間的變化，獲知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該技術(shù)領(lǐng)域所處的地位。如圖4所示：

專利引證分析的方法及應(yīng)用

圖4

其中專利被引用率高、自我引證率高的屬于技術(shù)先驅(qū)者，專利被引用率高、自我引用率低的為技術(shù)領(lǐng)軍，專利被引率低、自我引證率低的為技術(shù)模仿者，專利被引用率低、自我引用率高的為技術(shù)參與者。

（3）一篇核心專利被多篇專利所引用，在其引證的專利中，既可能有自己引用的專利，也可能有別人引用的專利，通過(guò)分析這些引用專利的申請(qǐng)人，可以發(fā)現(xiàn)不同的公司對(duì)其核心專利的保護(hù)策略，或?qū)e人的核心專利的進(jìn)攻策略，例如核心專利外圍專利均是核心專利所有權(quán)公司的專利，則這家公司對(duì)其核心專利的保護(hù)非常到位，最大限度的將其核心技術(shù)的使用、擴(kuò)展都進(jìn)行保護(hù)，是別的公司很難從中尋找縫隙，反之，則表明核心專利技術(shù)已被別公司占領(lǐng)外圍，核心技術(shù)公司的發(fā)展將受到制約。上述所述的專利分析可通過(guò)專利引證樹進(jìn)行分析，如圖5所示：如圖5，藍(lán)色的是Honda公司專利，橙色是Ford公司專利，通過(guò)引證樹可以發(fā)現(xiàn)Honda公司的專利“6866649”被大量的Ford公司專利引用，存在專利圍剿現(xiàn)象，由此圖可見(jiàn)幾家公司在該技術(shù)領(lǐng)域的爭(zhēng)奪十分激烈。

專利引證分析的方法及應(yīng)用

圖5

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作者：耿樹志企興知識(shí)產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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