專利附圖管理思考

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作者：趙發(fā)喜上海垚馬機(jī)械科技有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：專利附圖管理思考

專利附圖需要管理嗎？專利從業(yè)者應(yīng)該怎么看待專利附圖呢？

《專利審查指南2010》第二部分第二章第2.3節(jié)規(guī)定，“附圖的作用在于用圖形補(bǔ)充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象地理解發(fā)明或者實用新型的每個技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。”上述規(guī)定中，附圖是用來做補(bǔ)充說明的，也就是說附圖的作用只是通過直觀的、形象的圖形來對說明書文字部分進(jìn)行補(bǔ)充說明，從字面上來看，附圖的作用只是補(bǔ)充說明而已，其為專利說明書的一補(bǔ)充部分，這種用來補(bǔ)充說明的附圖真的不重要嗎？

眾所周知，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求書的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容，從權(quán)利保護(hù)角度來看，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠母綀D是同說明書一起來支撐權(quán)利要求的，附圖不能對專利權(quán)保護(hù)范圍產(chǎn)生影響（除外觀專利）；如此來看，專利附圖好像真的不是很重要，專利附圖在整篇專利中到底承擔(dān)了什么樣的角色？專利附圖對專利性及其它相關(guān)權(quán)利有沒有影響呢？

一、附圖在專利申請和確權(quán)過程中作用的思考

1.1 專利檢索過程中附圖的作用

專利檢索是專利從業(yè)者必備的一項工作技能，是商業(yè)和技術(shù)情報獲取的一項重要手段，專利信息利用的好壞直接影響著企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新和經(jīng)營，專利附圖是比較直觀的專利信息，無論商業(yè)或免費專利數(shù)據(jù)庫均有專利附圖顯示功能，部分?jǐn)?shù)據(jù)庫還可以做附圖對比，這都說明了專利附圖在專利信息利用方面有著非常重要的作用。在實際檢索過程中，無論什么目的性的檢索，當(dāng)檢索進(jìn)行到數(shù)據(jù)處理和標(biāo)引時，需要人工來做定性分析篩選時，附圖是分析篩選人員第一眼去看的信息，通過對附圖快速的解讀識別該專利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行初步判斷，然后再以摘要信息快速閱讀進(jìn)行再次確認(rèn)，因為一般情況下，檢索的專利數(shù)據(jù)量都會很大，初步篩選分類一般不會去全文閱讀說明書和權(quán)利要求，所以專利附圖的可解讀性和易識別性就非常重要了，在我們申請專利時可以根據(jù)申請的目的，對專利附圖（尤其是摘要附圖）進(jìn)行有目的性的附圖制作管理安排。

在進(jìn)一步深入閱讀分析專利文獻(xiàn)時，尤其是機(jī)械類的專利，會習(xí)慣性的先看一遍專利附圖，專利附圖可直觀、形象的表達(dá)出專利的核心技術(shù)內(nèi)容，尤其是解讀出完整的技術(shù)方案；當(dāng)發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求書與專利附圖和說明書公開的內(nèi)容有明顯的技術(shù)特征數(shù)量缺少時，需要首先核對專利狀態(tài)是否還在申請中，這類專利一般情況是會在審查前或中對權(quán)利要求進(jìn)行修改或者分案處理，這類專利不僅要對其權(quán)利要求進(jìn)行分析，還要對專利附圖和說明書進(jìn)行分析，這類專利附圖和或說明書會對權(quán)利要求的修改可能帶來較大改變。

1.2 專利修改過程中附圖的作用

專利修改是專利申請及維護(hù)過程中常用到的基礎(chǔ)性工作之一，專利修改有主動性修改和被動性修改，主動性修改主要是申請?zhí)峤缓笊暾埲酥鲃由暾埿薷?，一般發(fā)生于申請人為盡早提交申請以爭取較早的申請日為目的，后續(xù)再對權(quán)利要求進(jìn)行修改，是一種比較常用的申請策略；被動性修改主要是在審查答辯和無效宣告階段，這類修改主要為解決專利性和確權(quán)問題而進(jìn)行的修改。在專利修改中，一般修改主要是對權(quán)利要求進(jìn)行修改，在修改權(quán)利要求時常會碰到超范圍修改問題，因?qū)＠ǖ?3條的立法本意是申請人和社會公眾的權(quán)益關(guān)系產(chǎn)生于申請日，因此只能通過申請日提交的申請文件來確定發(fā)明創(chuàng)造的范圍和權(quán)利，不允許申請人在此后的修改中加入申請日未貢獻(xiàn)的內(nèi)容。

在實際修改過程中，很多修改試圖通過借助專利附圖表示出的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充原說明書或權(quán)利要求書中沒有的內(nèi)容，多數(shù)附圖因表示的內(nèi)容不能毫無疑義地被確定，認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍；對于修改的基礎(chǔ)是基于附圖的這類修改，附圖中明顯可見并有唯一解釋的特征，是允許補(bǔ)入說明書并寫入權(quán)利要求書中的，關(guān)鍵問題是其附圖可解讀出明顯可見并有唯一解釋的特征，對于修改是否超范圍還可以考慮附圖中特征之間的關(guān)聯(lián)性以及發(fā)明的實質(zhì)，可通過判斷修改后的特征是否涵蓋了其他形式的結(jié)構(gòu)來確定是否超范圍。

由此可見，從附圖到文字轉(zhuǎn)換的偏差很難控制，僅憑說明書附圖不能斷定技術(shù)特征的存在與否，盡管在很多情況下，即使沒有說明書內(nèi)容的支持，僅憑說明書附圖所公開的內(nèi)容也可以獨立地作出事實認(rèn)定，但在實際審查中更多甚至?xí)驹谏鐣娎娼嵌瓤紤]從嚴(yán)審查。即便如此，通過本領(lǐng)域技術(shù)人員角度根據(jù)發(fā)明本質(zhì)對專利附圖所公開的內(nèi)容進(jìn)行解讀的技術(shù)信息是可以實現(xiàn)對專利說明書修改并寫入權(quán)利要求書的，從附圖到文字的轉(zhuǎn)換過程需要考慮附圖可解讀出符合明顯可見并具有唯一解釋的技術(shù)特征，這也是專利修改過程中判斷是否超范圍時必須面臨的問題。

1.3 專利無效宣告過程中附圖的作用

專利無效宣告過程中，發(fā)明和實用新型專利附圖主要用來輔助技術(shù)方案的比對，給人以直觀地、形象化地理解發(fā)明或者實用新型的每個技術(shù)特征和整體技術(shù)方案，附圖本身很少可獨立作為在先公開證據(jù)使用，但附圖常會公開說明書和權(quán)利要求書中沒有文字公開的技術(shù)特征，這些技術(shù)特征可能就是想要用來作為無效證據(jù)使用的重要特征，如上述基于附圖的專利修改，從專利附圖中解讀出符合明顯可見并具有唯一解釋的技術(shù)特征會成為附圖能否為之使用的關(guān)鍵。外觀專利附圖會對發(fā)明和實用新型專利產(chǎn)生可專利性影響，已有案例通過外觀專利附圖無效發(fā)明專利（201010207216.7），因為通過外觀專利的附圖是可以進(jìn)行部件位置和結(jié)構(gòu)配合關(guān)系及技術(shù)功能和效果的判斷的，所以可用外觀專利（現(xiàn)有技術(shù)）來評價發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)造性。

在外觀專利的無效宣告中，主要以在先公開的外觀設(shè)計或者與之對應(yīng)的產(chǎn)品作為證據(jù)，對于使用在先公開的發(fā)明和實用新型專利附圖作為外觀設(shè)計專利無效的證據(jù)也越來越多，已有案例證明，在外觀設(shè)計專利的申請日前公開的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠母綀D在能夠體現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計特征情況下，是可以用作外觀設(shè)計專利無效證據(jù)使用的，盡管發(fā)明和實用新型專利的附圖只是為了結(jié)合說明書的文字描述使普通技術(shù)人員能夠理解其技術(shù)方案，并且發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠綀D缺少對應(yīng)外觀設(shè)計的各角度視圖，但是在進(jìn)行相近似性判斷時，可以通過對稱性闡述來彌補(bǔ)部分視圖不足所帶來的缺失，從一般消費者的認(rèn)知能力來判斷，基于一般消費者常識性的認(rèn)知來判斷近似，所以在缺少視圖的情況下，發(fā)明和實用新型專利附圖也是可以用作外觀專利無效的證據(jù)使用的。

1.4 附圖相關(guān)在先權(quán)利對專利權(quán)穩(wěn)定性的影響

保護(hù)在先權(quán)利是專利授權(quán)的先決條件，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使的前提條件是不得與在先的權(quán)利相沖突。專利法第二十三條所稱的在先權(quán)利包括：商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)、肖像權(quán)、知名商品特有包裝或者裝潢使用權(quán)等，專利附圖相關(guān)的在先權(quán)主要涉及著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)。專利附圖是具有其獨創(chuàng)性的，是受著作權(quán)法保護(hù)的，不合理的使用他人專利附圖是侵害著作權(quán)的行為；有些特殊產(chǎn)品不僅申請專利保護(hù)，還會以其特有的外觀形狀或立體商標(biāo)方式注冊商標(biāo)予以保護(hù)，使用類附圖注冊商標(biāo)的也比較常見的。在實際工作中，專利附圖不僅用于專利申請，也會在產(chǎn)品說明書、宣傳海報、結(jié)構(gòu)展示圖、組裝示意圖和產(chǎn)品包裝裝潢等進(jìn)行使用，其不同目的使用會導(dǎo)致公開時間先后的問題，對專利附圖不當(dāng)?shù)氖褂脮ο嚓P(guān)權(quán)利產(chǎn)生不同的影響。

由于在先權(quán)利的類型和特點不同，在后知識產(chǎn)權(quán)的類型也不相同，比如著作權(quán)不用考慮其地域限制問題，但專利權(quán)就不行；附圖以在先著作權(quán)宣告專利或商標(biāo)無效或在先權(quán)利的訴訟中，一旦在先權(quán)利的消失可能會對在后的其它權(quán)利無法產(chǎn)生影響，所以如何確定附圖的在先相關(guān)權(quán)利是實際工作中需要重點考慮的。如上無效宣告過程中附圖的作用所述，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠綀D可以作為在先設(shè)計來評價外觀專利的新穎性，在相同的設(shè)計申請發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠乙压_后，再申請外觀專利就有可能導(dǎo)致該外觀專利因缺乏新穎性而無效，但其不能作為抵觸申請來評價外觀專利的新穎性，也不能以發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谙葯?quán)為由無效外觀專利。

二、機(jī)械類專利附圖管理的思考

2.1 機(jī)械類專利附圖的特性

機(jī)械類專利附圖在專利授權(quán)階段具有很好的輔助作用，機(jī)械類專利附圖具有較強(qiáng)的識別性和區(qū)別性，通過快速查看附圖即可識別其專利技術(shù)產(chǎn)品的領(lǐng)域和屬性；附圖的比對可以直觀快速的區(qū)別在先專利技術(shù)，結(jié)合附圖細(xì)節(jié)也可較為直觀的論證其創(chuàng)造性，從附圖角度對專利的實質(zhì)審查環(huán)節(jié)可快速的理清答辯思路，在此過程中附圖的作用尤為明顯。機(jī)械類專利附圖還具有宣傳性和規(guī)避性的作用，宣傳性主要是一般情況下專利附圖與產(chǎn)品一致或較為接近，且附圖會更細(xì)節(jié)的公開其內(nèi)部構(gòu)造，所以用專利來宣傳產(chǎn)品也是比較受歡迎的一種推廣方式；專利附圖的規(guī)避性主要體現(xiàn)在有針對性的進(jìn)行規(guī)避設(shè)計，這類附圖會有意的與在先專利附圖或產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)別化，附圖給人的第一感覺就是與在先專利或產(chǎn)品區(qū)別特征明顯，規(guī)避類設(shè)計的專利附圖主要考慮在審查階段的新穎性和訴訟階段的可抗辯作用。

2.2 機(jī)械類專利附圖的公開

這里所指的專利附圖公開不僅是專利申請時的公開，也包括專利附圖在其它方面的使用的公開，在其它方面的使用的這類公開需要考慮公開時間的選擇，不要因不同使用的場景和公開時間的不同而導(dǎo)致對后續(xù)權(quán)利的影響。附圖公開度主要有部分公開、完全公開、單一方案公開、多方案公開、詳細(xì)和粗略公開等，附圖公開的詳細(xì)程度是基于專利撰寫細(xì)致度要求而做出的，也是基于該技術(shù)發(fā)展的不同階段及申請專利目的性選擇適宜的公開策略。比如，在計劃提交申請后進(jìn)行優(yōu)先權(quán)分案或有意的單一性分案時，專利附圖需要有針對性的基于說明書和具體實施例進(jìn)行配合出圖，為后續(xù)分案和修改做好充分的準(zhǔn)備；對于高度概括的權(quán)利要求需要多個實施例來支撐的專利附圖需要進(jìn)行多方案附圖的公開，這類附圖的支撐性較強(qiáng)，一般基于原實施例附圖進(jìn)行擴(kuò)展性繪圖即可。還有很多不同目的性的申請，這里就不逐一進(jìn)行敘述了，如何對專利附圖進(jìn)行有益的時間和技術(shù)度的公開安排是我們值得去認(rèn)真思考的。

綜上，我們從附圖在專利申請和確權(quán)過程中作用進(jìn)行思考，盡管專利附圖的作用在于用圖形補(bǔ)充專利說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象化地理解發(fā)明或者實用新型的每個技術(shù)特征和整體技術(shù)方案，但對于機(jī)械領(lǐng)域中的專利申請，說明書附圖的作用還是比較明顯的，撰寫好機(jī)械類產(chǎn)品專利難度其實很高，主要發(fā)明人多數(shù)不懂得怎樣將自己的發(fā)明創(chuàng)造講清楚，甚至大多數(shù)發(fā)明人不知道該如何提供專利附圖；專利代理人的精力又都集中在如何將發(fā)明人的技術(shù)方案梳理清楚，也很少有代理人對專利附圖具備較高的處理能力。

那么，如何通過對專利附圖進(jìn)行有效的管理來提升專利質(zhì)量和權(quán)利的穩(wěn)定性是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員需要考慮的重點之一，筆者意從專利附圖管理的角度來思考提高專利質(zhì)量，盡管附圖在企業(yè)專利管理或?qū)＠|(zhì)量中普遍是微乎其微的角色，但是螻蟻之穴可潰千里之堤，提升專利質(zhì)量從專利附圖開始吧。

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