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「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國式法律分析(附相關(guān)判決書)

行業(yè)
豆豆8年前
「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國式法律分析(附相關(guān)判決書)

「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國式法律分析(附相關(guān)判決書)

#文章僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdily.cn)

作者:李可  產(chǎn)業(yè)研究中心  北京集慧智佳知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢股份有限公司

原標(biāo)題:西電捷通訴索尼案有關(guān)權(quán)利用盡的美國式法律分析


2017年3月22日,北京知識產(chǎn)權(quán)法院就西電捷通訴索尼專利侵權(quán)一案下達(dá)了一審判決:(2015)京知民初字第1194號(簡稱本案判決)。本案涉及諸多熱點(diǎn),引起各界廣泛觀注、討論,從學(xué)術(shù)角度就本案判決出現(xiàn)的觀點(diǎn)很多。筆者亦不能免俗,謹(jǐn)發(fā)表管見以拋磚引玉。


背景


2017年3月22日,北京知識產(chǎn)權(quán)法院就西電捷通訴索尼專利侵權(quán)一案下達(dá)了一審判決:(2015)京知民初字第1194號(簡稱本案判決)。本案涉及諸多熱點(diǎn),引起各界廣泛觀注、討論,從學(xué)術(shù)角度就本案判決出現(xiàn)的觀點(diǎn)很多。筆者亦不能免俗,謹(jǐn)發(fā)表管見以拋磚引玉。


本篇僅就“權(quán)利用盡”問題進(jìn)行討論,并嘗試以美國式的方法專利權(quán)利用盡理論對比驗(yàn)證本案判決,并進(jìn)一步從默認(rèn)許可的角度探討可能的發(fā)展。


筆者認(rèn)為,本案判決與美式的方法專利權(quán)利用盡理論,盡管思路不同,但結(jié)果實(shí)質(zhì)上一致,即權(quán)利用盡不成立。從默認(rèn)許可的角度來看,被告依然處于很不利的位置。


案情


2015年7月,西安西電捷通公司起訴索尼公司侵犯了其“一種無線局域網(wǎng)移動(dòng)設(shè)備安全接入及數(shù)據(jù)保密通信的方法”的專利(專利號:ZL02139508.X,簡稱本案專利)的專利權(quán),要求索尼公司停止侵權(quán)并賠償損失。


原告主張被告侵犯了其權(quán)利要求1、2、5、6。出于簡便,本文僅引述權(quán)利要求1:


1、一種無線局域網(wǎng)移動(dòng)設(shè)備安全接入及數(shù)據(jù)保密通信的方法,其特征在于,接入認(rèn)證過程包括如下步驟:


步驟一,移動(dòng)終端MT將移動(dòng)終端MT的證書發(fā)往無線接入點(diǎn)AP提出接入認(rèn)證請求;

步驟二,無線接入點(diǎn)AP將移動(dòng)終端MT證書與無線接入點(diǎn)AP證書發(fā)往認(rèn)證服務(wù)器AS提出證書認(rèn)證請求;

步驟三,認(rèn)證服務(wù)器AS對無線接入點(diǎn)AP以及移動(dòng)終端MT的證書進(jìn)行認(rèn)證;

步驟四,認(rèn)證服務(wù)器AS將對無線接入點(diǎn)AP的認(rèn)證結(jié)果以及將對移動(dòng)終端MT的認(rèn)證結(jié)果通過證書認(rèn)證響應(yīng)發(fā)給無線接入點(diǎn)AP,執(zhí)行

步驟五;若移動(dòng)終端MT認(rèn)證未通過,無線接入點(diǎn)AP拒絕移動(dòng)終端MT接入;

步驟六,無線接入點(diǎn)AP將無線接入點(diǎn)AP證書認(rèn)證結(jié)果以及移動(dòng)終端MT證書認(rèn)證結(jié)果通過接入認(rèn)證響應(yīng)返回給移動(dòng)終端MT;

步驟七,移動(dòng)終端MT對接收到的無線接入點(diǎn)AP證書認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行判斷;若無線接入點(diǎn)AP認(rèn)證通過,執(zhí)行步驟七;否則,移動(dòng)終端MT拒絕登錄至無線接入點(diǎn)AP;

步驟八,移動(dòng)終端MT與無線接入點(diǎn)AP之間的接入認(rèn)證過程完成,雙方開始進(jìn)行通信。


簡言之,權(quán)利要求1保護(hù)一種移動(dòng)設(shè)備接入局域網(wǎng)時(shí)的安全認(rèn)證方法,其中,移動(dòng)終端MT、無線接入點(diǎn)AP以及認(rèn)證服務(wù)器AS分別執(zhí)行特定操作和交互,以實(shí)現(xiàn)移動(dòng)終端接入局域網(wǎng)時(shí)的安全認(rèn)證。


關(guān)于權(quán)利用盡的判決


有關(guān)權(quán)利用盡的討論主要圍繞被告生產(chǎn)過程中產(chǎn)品測試而構(gòu)成的直接侵權(quán)而展開。


被告認(rèn)為其用于WAPI測試的IWN A2410設(shè)備(包含AP和AS的設(shè)備)構(gòu)成實(shí)施本專利的專用設(shè)備,該設(shè)備購自原告,因而,被告在使用該設(shè)備進(jìn)行測試時(shí),本專利已經(jīng)權(quán)利用盡。


法院認(rèn)為:專利法第六十九條第一款第(一)項(xiàng)僅規(guī)定了專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品這兩者存在權(quán)利用盡的問題,“使用方法專利”不存在權(quán)利用盡的問題或者沒有規(guī)定權(quán)利用盡的必要,故“使用方法專利”不屬于我國專利法規(guī)定的權(quán)利用盡的范疇。(本案中,本專利為使用方法專利。)據(jù)此,被告主張的IWN A2410設(shè)備為實(shí)現(xiàn)涉案專利的專用設(shè)備、由原告合法銷售進(jìn)而原告專利權(quán)用盡等理由均缺乏適用的法律基礎(chǔ),故原告銷售檢測設(shè)備的行為并不會(huì)導(dǎo)致其權(quán)利用盡。


關(guān)于方法專利權(quán)利用盡的美國式討論


討論美國式方法專利權(quán)利用盡,適合的出發(fā)點(diǎn)是美國最高法院在2008年Quanta Computer, Inc. v.LG Electronics, Inc.案的判決。該判決重點(diǎn)針對方法專利權(quán)利用盡問題的一些混亂認(rèn)識做出了梳理和澄清。


「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國式法律分析(附相關(guān)判決書)


……


「西電捷通訴索尼案」有關(guān)權(quán)利用盡的美國式法律分析(附相關(guān)判決書)


“Nothing in this Court’s approach to patent exhaustion supports LGE’s argument that method claims, as a category, are never exhaustible.”


“本院對專利權(quán)用盡的認(rèn)識(approach)中,沒有任何內(nèi)容支持LGE的論點(diǎn):方法權(quán)利要求,作為一個(gè)類別,從來不可以用盡?!?br/>


這第一句話已經(jīng)就方法專利權(quán)利用盡問題定了基調(diào),信息非常豐富。字里行間的意思是:此前,很多人以為凡是方法權(quán)利要求就不可以權(quán)利用盡,這個(gè)認(rèn)識是完全不對的,只能說方法權(quán)利要求大部分是不可以權(quán)利用盡的,有一些滿足了特定要求的方法權(quán)利要求是可以權(quán)利用盡的。


美國最高法院在第二句話中按此基調(diào)進(jìn)行了細(xì)致的澄清,并明確了可以權(quán)利用盡的方法權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)滿足的條件:


“A patented method may not be sold in the same way as an article or device, but methods nonetheless may be “embodied” in a product, the sale of which exhausts patent rights.”


“專利保護(hù)的方法可能無法以與物品或裝置相同的方式售賣,然而方法有可能“體現(xiàn)”于產(chǎn)品,此售賣用盡專利權(quán)。”


美國最高法院的意思是:對于可以“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的方法權(quán)利要求,權(quán)利用盡是成立的。于此,美國最高法院引用了一個(gè)遵循相同原則的以往判例:Ethyl Gasoline Corp. v. United States。


結(jié)合美國最高法院的判決及對其他案例的研究,筆者認(rèn)為,美國最高法院的意思是:對于形式上是方法權(quán)利要求,而實(shí)質(zhì)上可以等價(jià)變形成產(chǎn)品權(quán)利要求,并在產(chǎn)品中實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)技術(shù)方案的方法權(quán)利要求才可以適用權(quán)利用盡。而其他情況下的方法權(quán)利要求是不適用權(quán)利用盡的。


事實(shí)上,美國聯(lián)邦巡回上訴法院確認(rèn)了對實(shí)施專利方法所用的部件或設(shè)備的售賣不存在權(quán)利用盡,應(yīng)適用默認(rèn)許可原則。1984年Bandag, Inc. v. Al Bolser's Tire Stores, Inc.案在判決中認(rèn)定該案中的方法專利不可以權(quán)利用盡,僅可以適用默認(rèn)許可。Bandag公司主要從事輪胎橡膠方面的業(yè)務(wù),持有一冷工序輪胎翻新方法的專利。Bolser公司購買了Bandag公司的設(shè)備,并用之實(shí)施了Bandag公司專利保護(hù)的冷工序輪胎翻新方法。在該案中,美國聯(lián)邦巡回上訴法院認(rèn)為,當(dāng)方法專利的保護(hù)范圍不包含于授權(quán)人銷售的物品中,權(quán)利用盡原則不適用。在1999年的Glass Equipment Development Inc. v. Besten, Inc.案中,美國聯(lián)邦巡回上訴法院再次確認(rèn)了這一原則。在該案中,所售出的是實(shí)施專利方法所用的部件。


美國最高法院在Quanta Computer, Inc. v.LG Electronics, Inc.案的判決未直接提及美國聯(lián)邦巡回上訴法院的上述兩個(gè)判例,但美國最高法院在該案的中間意見中提及了這兩個(gè)判例。完整地理解美國最高法院的意見,應(yīng)知美國最高法院對美國聯(lián)邦巡回上訴法院的上述兩個(gè)判例并未提出異議。


綜合之下,對于方法專利權(quán)利用盡問題的美國式理解是:


方法權(quán)利要求大部分是不可以權(quán)利用盡的,有一些滿足了特定要求的方法權(quán)利要求是可以用盡的。即對于可以“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的方法權(quán)利要求,權(quán)利用盡是成立的。此外的方法權(quán)利要求的權(quán)利用盡是不成立的,例如,當(dāng)方法專利的保護(hù)范圍不包含于授權(quán)人銷售的物品中,權(quán)利用盡原則不適用,典型情況就是專利方法之于實(shí)施該方法的設(shè)備。對于方法專利不適用權(quán)利用盡的情形,通常可以適用默認(rèn)許可。


筆者的理解是,凡是無法將方法權(quán)利要求“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的生產(chǎn)方法專利與實(shí)施該方法的生產(chǎn)設(shè)備、測試方法專利與實(shí)施該方法的測試設(shè)備等,都不適用于權(quán)利用盡。


方法專利權(quán)利用盡問題本案判決與美國式理解的對比


北京市知產(chǎn)法院在本案判決中指出:“使用方法專利”不屬于我國專利法規(guī)定的權(quán)利用盡的范疇。


看似頗為大膽,實(shí)際也引來不少關(guān)注和討論,而在筆者看來,其與美國式思維實(shí)無實(shí)質(zhì)性區(qū)別。


本案判決與美國式思維的直接差別在于,美國式思維提出:對于可以“體現(xiàn)”于產(chǎn)品的方法權(quán)利要求,權(quán)利用盡是成立的。而考查美國最高法院及歷史判例的本意,筆者認(rèn)為不妨表達(dá)成:有方法權(quán)利要求之形而具產(chǎn)品權(quán)利要求之實(shí)的方法權(quán)利要求,權(quán)利用盡應(yīng)當(dāng)成立。以此看來,中美就此問題的認(rèn)識上,從表象上看似不同,實(shí)質(zhì)上并不沖突。


就本案具體情況而言,依照中國式的本案判決,權(quán)利用盡不成立。筆者認(rèn)同此結(jié)論。


而依照美國式的思路,其權(quán)利要求從根本上是移動(dòng)終端MT、無線接入點(diǎn)AP以及認(rèn)證服務(wù)器AS三方所執(zhí)行的方法,而且其本質(zhì)上僅是一種安全認(rèn)證方法,將之化身成移動(dòng)終端MT、無線接入點(diǎn)AP以及認(rèn)證服務(wù)器AS的產(chǎn)品系統(tǒng)已經(jīng)偏離了“以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)”的軌道,是有待討論的一個(gè)問題了,而將之化身到測試設(shè)備所執(zhí)行的測試方法更有些強(qiáng)人所難了。實(shí)際上,依照美國聯(lián)邦巡回上訴法院通過判例確立的原則,此類方法專利明確地不適用權(quán)利用盡。


總之,從法理層面和本案個(gè)案層面,中美兩國的思想是統(tǒng)一的:原告方法專利不適用權(quán)利用盡。


關(guān)于默認(rèn)許可


本案不適用權(quán)利用盡。但是,要想徹底解決問題還應(yīng)討論一下默認(rèn)許可這條出路。


默認(rèn)許可與權(quán)利用盡是兩種不同的思路。而默認(rèn)許可適用范圍更寬,一般用作兜底工具。默認(rèn)許可本質(zhì)上基于公平、誠信的基本民事原則來處理問題,通常在立法方面并沒有顆粒度較細(xì)的規(guī)定。


站在被告的立場來看,默認(rèn)許可這個(gè)出路可否走通呢?筆者初步分析之下,認(rèn)為困難重重,結(jié)果很不樂觀。


默認(rèn)許可的出發(fā)點(diǎn)在于,基于公平、誠信的基本民事原則,賣家售賣給買家的產(chǎn)品,買家應(yīng)當(dāng)可以放心地合理使用。所以被告的第一關(guān)在于:證明原告的訴求妨害了被告的合理使用。


Bandag, Inc. v. Al Bolser's Tire Stores, Inc.案中,美國聯(lián)邦巡回上訴法院還就默認(rèn)許可的成立確認(rèn)了以下條件:證明所購設(shè)備沒有實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途。在中國,“實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”這一概念在最高人民法院的法發(fā)〔2011〕18號《關(guān)于充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)審判職能作用推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)自主協(xié)調(diào)發(fā)展若干問題的意見》中有原則性提及。而我們更為熟悉的概念是“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”?!皩?shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”與“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”這兩個(gè)概念所能覆蓋的范圍存在重要不同,其可從1951年的Priebe & Sons v. Hunt案中看出來。此案中,法院認(rèn)為,專利權(quán)人所售出的專用備件盡管是專門用于實(shí)施相關(guān)專利的,但其是用于對經(jīng)正當(dāng)專利許可后售出的專利設(shè)備來進(jìn)行維修的。此“用于對經(jīng)正當(dāng)專利許可后售出的專利設(shè)備來進(jìn)行維修”即構(gòu)成專用備件的“實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”。


反觀本案,被告購自原告的用于WAPI測試的IWN A2410設(shè)備顯然還可以應(yīng)用于符合IEEE802_11無線局域網(wǎng)接入標(biāo)準(zhǔn)的手機(jī)產(chǎn)品或獲得了專利許可的手機(jī)進(jìn)行檢測,從而就具有了“實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)用途”。而據(jù)原告所稱,測試設(shè)備IWN A2410也具有實(shí)施其專利方法之外的其他用途,也不屬于“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”。這第一關(guān)面前,被告已經(jīng)過不去了。


筆者認(rèn)為,原告所售的測試設(shè)備是否“體現(xiàn)”了該方法專利也是必須要考慮的問題,這又是一關(guān)。筆者選擇采用了在美國最高法院判決及歷史判例中廣泛采用的“體現(xiàn)”一詞,而不是我們更熟悉的“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”這一概念。美式“體現(xiàn)”指產(chǎn)品完整地、實(shí)質(zhì)性地體現(xiàn)了專利技術(shù)方案,至少要包含了權(quán)利要求中所有具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)即給技術(shù)方案帶來創(chuàng)造性的技術(shù)特征。美式“體現(xiàn)”的要求大大嚴(yán)格于“專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備”。審視本案,被告購自原告的用于WAPI測試的IWN A2410設(shè)備,其僅包含了包含AP和AS二方,未包含MT這一方。深入分析之下,被告也很難過這一關(guān),即證明上述測試設(shè)備“體現(xiàn)”了本發(fā)明。


此外,筆者認(rèn)為,被告還有一關(guān)要過。既然是基于公平原則來談許可,本案中,測試設(shè)備用于對數(shù)量巨大的涉及專利技術(shù)方案的手機(jī)產(chǎn)品來進(jìn)行測試,而不是如我們以上提及案例的多種場景中,專利權(quán)人售出的每件產(chǎn)品僅只一次體現(xiàn)了涉案專利的作用。區(qū)別的關(guān)鍵在于,那些對于涉案專利而言屬一次性體現(xiàn)專利價(jià)值的產(chǎn)品,專利的價(jià)值和專利權(quán)人應(yīng)得的收益可能已經(jīng)合理地體現(xiàn)在每一件產(chǎn)品的銷售收入中;而本案的場景則有所不同,專利權(quán)人對每一件被測的涉及專利技術(shù)方案的手機(jī)產(chǎn)品取得一定專利費(fèi)收益是否合理呢?這種收益是否已經(jīng)公平的體現(xiàn)在測試設(shè)備的銷售額中了呢?答案顯然是否定的。因此,被告也很難過這一關(guān)。


總結(jié)


綜上,筆者認(rèn)為:北京知識產(chǎn)權(quán)法院就西電捷通訴索尼專利侵權(quán)一案的判決,與美式的方法專利權(quán)利用盡理論的結(jié)果實(shí)質(zhì)上一致,即權(quán)利用盡不成立。并且從默認(rèn)許可的角度來看,被告依然處于很不利的位置。



附:判決書


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來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:李可  產(chǎn)業(yè)研究中心  北京集慧智佳知識產(chǎn)權(quán)管理咨詢股份有限公司

編輯:IPRdaily 趙珍  /   校對:IPRdaily   縱橫君


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