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為了解決專(zhuān)利案件高度專(zhuān)業(yè)化的難題,一些國(guó)家或地區(qū)在專(zhuān)利訴訟案件中引入專(zhuān)業(yè)技術(shù)性人員參與審理,以輔助法官查清專(zhuān)門(mén)的技術(shù)性事實(shí)。從德、美、日、韓、中等國(guó)家的實(shí)踐來(lái)分析,大致形成了以下幾種模式。
毋容置疑,術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻,專(zhuān)門(mén)問(wèn)題應(yīng)由專(zhuān)業(yè)人員來(lái)解決。技術(shù)輔助官與技術(shù)法官對(duì)于保證案件公正、高效的審判效果將會(huì)起到積極的作用。我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)法院設(shè)立技術(shù)輔助官,可滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)案件審理的需求,有利于提高專(zhuān)利案件的審判質(zhì)量,是較為可行、科學(xué)的措施。
關(guān)鍵詞:技術(shù)輔助制度技術(shù)調(diào)查官技術(shù)法官
為了解決專(zhuān)利案件高度專(zhuān)業(yè)化的難題,一些國(guó)家或地區(qū)在專(zhuān)利訴訟案件中引入專(zhuān)業(yè)技術(shù)性人員參與審理,以輔助法官查清專(zhuān)門(mén)的技術(shù)性事實(shí)。從德、美、日、韓、中等國(guó)家的實(shí)踐來(lái)分析,大致形成了以下幾種模式。
(一)技術(shù)咨詢(xún)模式
日本于2003年修改了《民事訴訟法》,針對(duì)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的案件確定了專(zhuān)家參與訴訟的專(zhuān)門(mén)委員制度。根據(jù)這一制度,在相關(guān)科學(xué)領(lǐng)域擁有豐富知識(shí)的專(zhuān)家會(huì)被要求參加法院訴訟作為技術(shù)顧問(wèn)。他們從公平和中立顧問(wèn)的角度來(lái)看待案件,解釋其中的技術(shù)事項(xiàng)。這些解釋有助于法官更好地理解技術(shù)事項(xiàng),解決事實(shí)和法律問(wèn)題。
專(zhuān)門(mén)委員(Technical advisors),是由最高法院任命的非專(zhuān)職職員。作為兼職職員,其任期為兩年。其職責(zé)是明確訴訟案件的內(nèi)容或者為了訴訟能順利進(jìn)展,根據(jù)法院的決定參加案件的審理。專(zhuān)門(mén)委員可以參與認(rèn)定案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)、調(diào)查與整理證據(jù)、和解會(huì)議等訴訟程序,據(jù)此提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。為了更好地了解案情,提出客觀的意見(jiàn),專(zhuān)門(mén)委員經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的同意、審判長(zhǎng)的許可,可以直接向當(dāng)事人、證人、鑒定人提問(wèn),當(dāng)事人也可以向其提問(wèn)。
目前,日本大約有200名專(zhuān)門(mén)委員,這些委員是在各個(gè)專(zhuān)門(mén)技術(shù)領(lǐng)域具有淵博、尖端專(zhuān)業(yè)知識(shí)的大學(xué)教授或公共機(jī)關(guān)的研究人員等,專(zhuān)業(yè)范圍涉及電子工程、機(jī)械工程、化學(xué)、信息通信和生物技術(shù)等領(lǐng)域。委員的名單存放在專(zhuān)家?guī)熘校ㄔ嚎梢愿鶕?jù)案情從名單中指定最適合的專(zhuān)門(mén)委員來(lái)解決相關(guān)的技術(shù)糾紛案件。截止到2014年1月31日,已經(jīng)有超過(guò)1300人次的專(zhuān)門(mén)委員參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審理。
1985年,中國(guó)設(shè)立技術(shù)咨詢(xún)制度,法官可就涉及到案情的技術(shù)性問(wèn)題咨詢(xún)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者,在正確掌握技術(shù)問(wèn)題的基礎(chǔ)上查清事實(shí)、適用法律,這一制度有效地提高了審判的質(zhì)量。2009年12月1日,上海市高級(jí)人民法院設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家?guī)?,受聘?zhuān)家將在上海市的各級(jí)人民法院審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的過(guò)程中,根據(jù)需要應(yīng)法官要求就案件涉及的技術(shù)問(wèn)題發(fā)表咨詢(xún)意見(jiàn)。
(二)技術(shù)鑒定模式
技術(shù)鑒定,是指法院委托鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)案件中涉及的某些專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒別和判斷,并提出鑒定報(bào)告的活動(dòng)。在國(guó)外專(zhuān)利審判案件中,借助技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見(jiàn)輔助查明案件事實(shí)的實(shí)踐不多,主要是采用專(zhuān)家證人、技術(shù)輔助官等方式。
技術(shù)鑒定在中國(guó)的司法實(shí)踐中則較為常見(jiàn),是使用頻率最多的技術(shù)輔助手段之一,多用于鑒定化學(xué)成分、機(jī)械構(gòu)造等肉眼無(wú)法識(shí)別的技術(shù)事項(xiàng)方面。我國(guó)的《民事訴訟法》規(guī)定可以根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)或由法院直接決定委托有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定,鑒定人員不直接參與案件的審理,但必要時(shí)需出庭作證,其鑒定意見(jiàn)可作為法官認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。
技術(shù)鑒定與專(zhuān)家證人是查明案件技術(shù)問(wèn)題的主要方式,在一定程度上為解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和事實(shí)認(rèn)定提供了保障。
(三)專(zhuān)家證人模式
專(zhuān)家證人,在中國(guó)是指《民事訴訟法》中的“具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人”,往往是某專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)家,即具備某領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn),可就證據(jù)或爭(zhēng)議事實(shí)提供科學(xué)、技術(shù)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的證人。
根據(jù)專(zhuān)家證人是否參加合議庭合議,具體可分為兩種:
1.參加合議的專(zhuān)家證人
在意大利,2003年設(shè)置了12個(gè)專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院,其中只有米蘭知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院是專(zhuān)門(mén)審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的法院,其他11個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院不僅審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件,還審理其他民商事案件。米蘭知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院可以審理涉及專(zhuān)利有效性的侵權(quán)糾紛案件。然而意大利只有法律法官并沒(méi)有嚴(yán)格意義上的技術(shù)法官,技術(shù)專(zhuān)家可被邀請(qǐng)進(jìn)入案件的審理,甚至參與合議庭發(fā)表專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn),但對(duì)案件的處理無(wú)表決權(quán)。
2. 不參加合議的專(zhuān)家證人
在德國(guó),涉及到專(zhuān)利有效性的案件時(shí),由法院指派特定的技術(shù)法官參與案件審理,一般情況下不會(huì)出現(xiàn)專(zhuān)家證人的情形。如果當(dāng)事人堅(jiān)持聘請(qǐng)專(zhuān)家證人就某一專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題提供或者發(fā)表專(zhuān)家意見(jiàn),法官通常不會(huì)拒絕,但相關(guān)的費(fèi)用則由當(dāng)事人自行承擔(dān),而且專(zhuān)家的意見(jiàn)不必然被法官所采納,其僅起到參考的作用。中國(guó)大多數(shù)法院在審理涉及專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件時(shí)通常也會(huì)采用這種方式。專(zhuān)家證人由當(dāng)事人向法院申請(qǐng)選定并承擔(dān)費(fèi)用,經(jīng)法院準(zhǔn)許,專(zhuān)家證人可就案件中的問(wèn)題進(jìn)行書(shū)面的或者到庭進(jìn)行說(shuō)明、解釋、質(zhì)疑,也可對(duì)鑒定人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)。同樣,專(zhuān)家證人的意見(jiàn)僅作為審判法官參考。
(四)技術(shù)陪審員模式
英國(guó)設(shè)立了專(zhuān)家陪審制度,根據(jù)《民事訴訟規(guī)則》,法院可委托一名技術(shù)陪審員(Assessors)協(xié)助法官審理案件。技術(shù)陪審員是完全隸屬于法院的專(zhuān)家,協(xié)助法院處理其掌握技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)之事項(xiàng),完全忠實(shí)于事實(shí)和真理,具有較高的獨(dú)立性。
在中國(guó),為了解決法官不懂技術(shù)和技術(shù)性人員不具有法官資格而無(wú)法正確把握與事實(shí)關(guān)聯(lián)的技術(shù)事項(xiàng)的問(wèn)題,2010年1月最高人民法院頒布了《關(guān)于人民陪審員參加審判活動(dòng)若干問(wèn)題的規(guī)定》,明確建立特殊案件需具有特定專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人民陪審員參加審判的制度。人民法院可以在具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人民陪審員范圍內(nèi)隨機(jī)抽取。承擔(dān)專(zhuān)利審判任務(wù)的各高、中級(jí)人民法院可根據(jù)實(shí)際需要,選配適當(dāng)數(shù)量的有一定審判經(jīng)驗(yàn)的審判人員,尤其是選配學(xué)過(guò)理工專(zhuān)業(yè)和懂得外語(yǔ)的人員參加專(zhuān)利審判工作。據(jù)了解,一些法院聘請(qǐng)退休的專(zhuān)業(yè)技術(shù)性人員,經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后授予其人民陪審員的資格,由其與主審法官組成合議庭,此時(shí),由陪專(zhuān)業(yè)技術(shù)性的審員負(fù)責(zé)查明技術(shù)性事項(xiàng),由審判員負(fù)責(zé)法律的適用問(wèn)題。
(五)技術(shù)法官模式
與法律法官相對(duì)應(yīng),精通技術(shù)的法官稱(chēng)為技術(shù)法官。德國(guó)在涉及復(fù)雜的技術(shù)性專(zhuān)利無(wú)效爭(zhēng)議案件中引入技術(shù)法官;而在單純的專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案件中則通常不會(huì)引入技術(shù)法官,也不會(huì)組成由法律法官和技術(shù)法官的復(fù)雜合議庭。當(dāng)涉及到專(zhuān)利宣告無(wú)效案件或涉及專(zhuān)利有效性的專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案件時(shí),由1名主審法官、2名法律法官和3名技術(shù)法官所組成合議庭審理案件。據(jù)了解,德國(guó)現(xiàn)有技術(shù)法官70多名,這些技術(shù)法官必須取得相關(guān)理工科學(xué)位,并曾從事專(zhuān)利審查員的工作,經(jīng)由司法委員會(huì)決定、總統(tǒng)任命后,按照專(zhuān)利審查的技術(shù)領(lǐng)域被分派到不同案件中從事審判工作,其權(quán)利及義務(wù)與德國(guó)一般法院的法官相同。
歐洲統(tǒng)一專(zhuān)利法院進(jìn)一步設(shè)立了技術(shù)法官專(zhuān)家?guī)臁_@些技術(shù)法官通常不是某特定技術(shù)領(lǐng)域的頂尖專(zhuān)家,但必須熟知六到七個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí),技術(shù)法官將以幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)域范圍內(nèi)的普通技術(shù)性人員的視角來(lái)考量具體技術(shù)問(wèn)題。每次參與案件的專(zhuān)家并非是固定的,而是依照歐洲統(tǒng)一專(zhuān)利法院的分類(lèi)來(lái)分派專(zhuān)家到具體的案件之中參加案件的審理。歐洲統(tǒng)一專(zhuān)利法院準(zhǔn)備設(shè)立1300名技術(shù)法官,目前已招募到600多名來(lái)自于歐洲25個(gè)國(guó)家的技術(shù)法官,并由歐洲專(zhuān)利局進(jìn)行集中培訓(xùn),然后將會(huì)被指派到相關(guān)的法院進(jìn)行實(shí)習(xí)。
(六)技術(shù)輔助官模式
除了專(zhuān)門(mén)委員,日本、韓國(guó)還設(shè)立了技術(shù)輔助官制度。作為法院內(nèi)部常任的司法輔助人員,協(xié)助法官理解涉案的技術(shù)問(wèn)題,根據(jù)法官的要求對(duì)必要的技術(shù)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查,之后做出口頭或書(shū)面的說(shuō)明,但其意見(jiàn)不作為證據(jù),其對(duì)案件的處理亦無(wú)表決權(quán)。
日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院的法院調(diào)查官(裁判所調(diào)查官、Judicial ResearchOfficials),在庭審中位于裁判官的左方,遵照法官的命令對(duì)有關(guān)發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利等案件進(jìn)行有關(guān)技術(shù)方面的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。法院調(diào)查官與專(zhuān)門(mén)委員可以同時(shí)出現(xiàn)在庭審中,若當(dāng)事人不同意專(zhuān)門(mén)委員參與,而案情的查明確實(shí)需要技術(shù)支持的,則適用調(diào)查官制度。為了在口頭辯論訴訟期間明確訴訟案件的內(nèi)容,調(diào)查官可以對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行提問(wèn),但不接受當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)。此外,調(diào)查官?zèng)]有法定的任期。目前,日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院共有11名調(diào)查官,東京地方法院共有7名,大阪地方法院則有3名。
韓國(guó)則設(shè)立了技術(shù)審理官(Technical Examiners)。技術(shù)審理官多由專(zhuān)利局派遣,由具有相關(guān)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的人擔(dān)任,為法官提供技術(shù)事項(xiàng)咨詢(xún)的服務(wù),全程參與訴訟,包括預(yù)審階段、審前聽(tīng)證會(huì)和庭審階段,向訴訟參與人提問(wèn),記錄、參與事實(shí)關(guān)聯(lián)的技術(shù)事項(xiàng)的證據(jù)判斷和調(diào)查研究,在口頭辯論環(huán)節(jié)結(jié)束后向法院提出內(nèi)部的書(shū)面報(bào)告,在合議環(huán)節(jié)向法官闡明關(guān)于技術(shù)事項(xiàng)的口頭意見(jiàn)。韓國(guó)專(zhuān)利法院現(xiàn)有5個(gè)裁判部,各裁判部有審判長(zhǎng)法官1名,法官2名,技術(shù)咨詢(xún)室有技術(shù)審理官17名。
2014年12月31日,最高人民法院發(fā)布《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》),標(biāo)志著我國(guó)大陸地區(qū)建立技術(shù)調(diào)查官制度。根據(jù)該規(guī)定,技術(shù)調(diào)查官是輔助性人員,是法院從社會(huì)上選任的在相關(guān)領(lǐng)域具有相當(dāng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的技術(shù)專(zhuān)家。技術(shù)調(diào)查官參與案件的審理,僅是法官的技術(shù)顧問(wèn)、助手,輔助法官查明技術(shù)事實(shí),負(fù)責(zé)把案件的技術(shù)問(wèn)題搞清楚,其在參加合議庭合議時(shí)無(wú)表決權(quán)。
不同參與模式之評(píng)價(jià)
縱觀國(guó)內(nèi)外技術(shù)專(zhuān)業(yè)人員參與專(zhuān)利案件審判的不同模式,可歸結(jié)為兩種:其一為向法院外部尋求技術(shù)支持,如技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)鑒定、專(zhuān)家證人模式;其二為在法院內(nèi)部設(shè)置陪審員、技術(shù)法官或技術(shù)輔助官審查技術(shù)類(lèi)問(wèn)題。
技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家、技術(shù)鑒定人員、專(zhuān)家證人為法官提供技術(shù)支持,解決了法官不懂技術(shù)知識(shí),難以正確快速審判涉案技術(shù)事項(xiàng)的難題,但這三者供法官咨詢(xún)、了解技術(shù)事項(xiàng),均無(wú)法隨時(shí)跟進(jìn)案件的審理進(jìn)程,也難以確保技術(shù)事實(shí)查明的中立性。
其中技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見(jiàn)相對(duì)而言專(zhuān)業(yè)性教強(qiáng),法官囿于欠缺技術(shù)知識(shí),對(duì)其鑒定報(bào)告可能會(huì)產(chǎn)生過(guò)度依賴(lài)或排斥的極端態(tài)度,這可能形成鑒定人主導(dǎo)裁判、左右法官法律判斷的局面或影響案件事實(shí)的發(fā)現(xiàn)。另外,司法鑒定作為訴訟程序之一,容易被當(dāng)事人濫用,從而造成訴訟程序的拖沓。
專(zhuān)家證人作為技術(shù)鑒定制度的補(bǔ)充,專(zhuān)家證人往往被看作是“科學(xué)的代言人”,本應(yīng)保持公正的立場(chǎng)。然而,鑒于由當(dāng)事人啟動(dòng)、付費(fèi),這有使當(dāng)今的專(zhuān)家證人淪為“當(dāng)事人的槍手”之嫌,雙方專(zhuān)家自說(shuō)自話(huà)亦難以保持客觀、中立的態(tài)度,嚴(yán)重地有違客觀事實(shí)的發(fā)現(xiàn),阻礙了技術(shù)事項(xiàng)的查明。
相較于法院外部的幾種技術(shù)輔助模式,技術(shù)性陪審員解決了可能與法院立場(chǎng)不同的問(wèn)題,但目前法律只籠統(tǒng)規(guī)定人民陪審員的資格,對(duì)技術(shù)專(zhuān)家陪審員資格未作具體的規(guī)定,而且陪審員只存在一審法院,且多數(shù)為退休人員、社區(qū)職工,其專(zhuān)業(yè)技術(shù)性人員比例低,實(shí)踐中存在較多陪而不審的情況。因此,陪審員模式也難以滿(mǎn)足專(zhuān)利案件的審判需求。
日本、韓國(guó)的技術(shù)輔助官、德國(guó)的技術(shù)法官模式均是目前國(guó)際上相對(duì)較為成熟的技術(shù)輔助方式,可解決法官由于欠缺專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)而對(duì)技術(shù)性證據(jù)的認(rèn)證和采信出現(xiàn)盲點(diǎn)的問(wèn)題。技術(shù)輔助官屬于司法輔助人員,處于相對(duì)被動(dòng)的地位,對(duì)裁判結(jié)果無(wú)表決權(quán),但亦有可能會(huì)出現(xiàn)技術(shù)意見(jiàn)左右法官法律判斷的情況。而技術(shù)法官的法律素養(yǎng)要求更高,作為合議庭成員之一,對(duì)裁判結(jié)果有表決權(quán),就我國(guó)目前國(guó)情而言,難以在短時(shí)間內(nèi)培訓(xùn)、選任匹配技術(shù)法官要求的人員加入專(zhuān)利案件審判隊(duì)伍中。
毋容置疑,術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻,專(zhuān)門(mén)問(wèn)題應(yīng)由專(zhuān)業(yè)人員來(lái)解決。技術(shù)輔助官與技術(shù)法官對(duì)于保證案件公正、高效的審判效果將會(huì)起到積極的作用。我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)法院設(shè)立技術(shù)輔助官,可滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)案件審理的需求,有利于提高專(zhuān)利案件的審判質(zhì)量,是較為可行、科學(xué)的措施。(作者:李正華 中山大學(xué)法學(xué)院副教授法學(xué)博士;廖子珣 中山大學(xué)法學(xué)院民商法專(zhuān)業(yè)研究生節(jié)選自《專(zhuān)利案件審理的技術(shù)輔助制度》)
來(lái)源:《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》總第105期
編輯:IPRdaily王夢(mèng)婷
在德國(guó)、日本、韓國(guó)和美國(guó),侵權(quán)賠償數(shù)額是怎樣算的呢?
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