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“由Conways Asia主辦的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新峰會(huì)2024(深圳站)成功舉行。來自小米、vivo、TCL的企業(yè)代表圍繞‘探索SEP領(lǐng)域新問題,新趨勢(shì),新布局’這一主題展開交流探討?!?br/>
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
8月24-25日,由Conways Asia主辦的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新峰會(huì)2024(深圳站)成功舉行。針對(duì)近年來備受業(yè)界關(guān)注的標(biāo)準(zhǔn)必要專利(SEP)許可話題,本次峰會(huì)特別設(shè)置了主題為“探索SEP領(lǐng)域新問題,新趨勢(shì),新布局”的圓桌討論,來自小米、vivo、TCL的企業(yè)代表圍繞這一主題展開交流探討。
伴隨中國(guó)SEP全球聲明數(shù)量的迅速提升,中國(guó)在SEP領(lǐng)域的參與不斷深入,中國(guó)企業(yè)也積累了豐富的許可談判經(jīng)驗(yàn),為SEP的全球治理積極貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。在小組討論中,來自RWS的主持人初雁秋提出了兩個(gè)問題:過往許可談判實(shí)踐的重點(diǎn)與難點(diǎn),以及SEP全球治理的中國(guó)實(shí)踐。三位企業(yè)代表圍繞這兩個(gè)問題就國(guó)外法院禁令頒布頻繁、FRAND許可規(guī)則的理解適用分歧及其衍生問題,以及中國(guó)在SEP全球治理中的行動(dòng)等最新發(fā)展內(nèi)容進(jìn)行了分享和討論。
一、各國(guó)禁令頒布的尺度仍有待校準(zhǔn)
歐盟委員會(huì)在近期發(fā)表的《法庭之友》意見書中強(qiáng)調(diào)法官在審理 SEP 案件時(shí),對(duì)談判雙方是否符合FRAND原則進(jìn)行檢查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照華為訴ZTE案中確立的“乒乓規(guī)則”的順序,那么歐盟委員會(huì)為什么選擇在此時(shí)強(qiáng)調(diào)這一問題?小米集團(tuán)的許可總監(jiān)紀(jì)烈超通過這一問題引出對(duì)德國(guó)禁令的討論?!皣?guó)外媒體IPfray對(duì)此意見書的解讀是,歐盟委員會(huì)欲以此協(xié)調(diào)成員國(guó)內(nèi)各法院更一致嚴(yán)格的執(zhí)行‘乒乓規(guī)則’,具體而言,歐盟委員會(huì)希望德國(guó)法院能夠?qū)铑C布采取更審慎的態(tài)度?!?紀(jì)烈超進(jìn)一步解釋道。
來源:歐盟委員會(huì)法庭之友意見書
紀(jì)烈超首先對(duì)德國(guó)法院的SEP審判系統(tǒng)進(jìn)行了簡(jiǎn)單的介紹。德國(guó)專利訴訟制度采用分軌制(Bifurcation),專利侵權(quán)訴訟與專利無效程序分別采用不同的審理路徑。其侵權(quán)訴訟經(jīng)過地方法院初審,上訴后到達(dá)高等地方法院二審,二審一般為終審;如果聯(lián)邦最高法院愿意,可能會(huì)到達(dá)聯(lián)邦最高法院進(jìn)行三審。專利無效訴訟則由聯(lián)邦專利法院一審,上訴后直接到達(dá)聯(lián)邦最高法院二審。無效訴訟進(jìn)度一般會(huì)落后于侵權(quán)訴訟的進(jìn)度,德國(guó)進(jìn)行侵權(quán)審的法官往往不會(huì)等待無效審的結(jié)果,這就導(dǎo)致最終可能出現(xiàn)一項(xiàng)專利先被判侵權(quán),后又被無效的滑稽現(xiàn)象。
“根據(jù)過往在德國(guó)訴訟實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)來看,專利一旦被判侵權(quán),德國(guó)法院就會(huì)默認(rèn)頒發(fā)禁令,法官很少關(guān)注雙方行為是否符合FRAND以及權(quán)利人的報(bào)價(jià)是否FRAND。按照IPFray的統(tǒng)計(jì),Haier vs Sisvel 案之后,在專利被判侵權(quán)的情況下,幾乎100%的權(quán)利人都被德國(guó)法院授予禁令救濟(jì),這一比例明顯偏離合理區(qū)間,”紀(jì)烈超補(bǔ)充道?;诖?,權(quán)利人多選擇德國(guó)法院這類對(duì)其比較友好的法院開展訴訟,實(shí)施人的應(yīng)對(duì)手段則是在其他法院提起訴訟,如在英國(guó)法院提起相關(guān)費(fèi)率之訴,另外中國(guó)法院也常常是中國(guó)企業(yè)尋求救濟(jì)的優(yōu)選地。但是,由于各國(guó)審判制度的差異性,不可避免的引發(fā)了一些問題。一方面德國(guó)法院審判速度很快,禁令頒布快;另一方面很多其他國(guó)家法院審理周期較長(zhǎng),使企業(yè)提起平行訴訟的效果大打折扣,對(duì)于許可談判的作用不大。紀(jì)烈超認(rèn)為,如果更多國(guó)家的法院能夠盡早確定并采用公示方式對(duì)外公布審判計(jì)劃,或者各國(guó)法院可以協(xié)同審判節(jié)奏,將利于促進(jìn)許可雙方談判的推進(jìn)。
禁令作為權(quán)利人的救濟(jì)手段,容易產(chǎn)生專利挾持的效果。對(duì)作為實(shí)施人的企業(yè)來說,要向德國(guó)法院證明自己的行為符合FRAND,以保證禁令的準(zhǔn)確頒發(fā)非常困難。vivo公司法務(wù)總監(jiān)黃怡補(bǔ)充道,可以通過比例原則的引入來解決禁令頒發(fā)頻繁的問題。2021年德國(guó)專利法修改中最受關(guān)注的就是停止侵權(quán)請(qǐng)求權(quán)的例外——比例原則,但比較遺憾的是,到目前德國(guó)尚沒有一例案件適用比例原則阻卻禁令的頒發(fā)。黃怡認(rèn)為,比例原則能夠在個(gè)案中更好實(shí)現(xiàn)利益平衡的具象化,明確禁令頒布的界限和情形,從而改變禁令頒發(fā)過于頻繁的現(xiàn)狀。中國(guó)司法也有必要納入比例原則予以裁判。在過往的司法實(shí)踐中,法院更多的是以其他原則而非比例原則,例如誠(chéng)實(shí)信用原則、公平原則、利益平衡原則等來處理相關(guān)問題。前述原則與比例原則雖有重疊,但也有諸多不一致之處。在傳統(tǒng)思維下適用的這些原則已經(jīng)無法適應(yīng)當(dāng)前SEP的實(shí)踐情況,就SEP領(lǐng)域而言,專利基于標(biāo)準(zhǔn)的介入具備了一定“公權(quán)力”屬性,使得專利具有公共利益屬性。如果繼續(xù)采用傳統(tǒng)私權(quán)理論來理解和處理這一問題,不可避免地會(huì)產(chǎn)生沖突與矛盾。她指出,公權(quán)力和SEP的公共屬性已經(jīng)讓比例原則有了適用空間。未來如何將FRAND相關(guān)的法律問題和比例原則相結(jié)合是立法和司法應(yīng)該進(jìn)一步思考的問題,這關(guān)系著產(chǎn)業(yè)的健康長(zhǎng)久發(fā)展。
無論是法院通過公示審判計(jì)劃協(xié)同節(jié)奏來促進(jìn)許可談判,亦或是將比例原則引入司法裁判,其目的都在于給許可雙方爭(zhēng)取更大的談判空間,促進(jìn)權(quán)利人和實(shí)施人之間的利益平衡,這也是業(yè)內(nèi)同行共同的愿景。
二、FRAND許可規(guī)則的理解適用分歧依然較大
近年來,隨著SEP許可談判數(shù)量的增多,談判雙方如何展示各自善意的行動(dòng)已在實(shí)踐當(dāng)中形成了一定的慣例與共識(shí)。但是,由于FRAND許可規(guī)則的內(nèi)涵仍不明確,伴隨實(shí)踐也衍生出一系列問題,如訴訟時(shí)效被突破、許可談判透明度和SEP的透明度缺乏、專利池定價(jià)過高等。這些問題給許可雙方帶來了不利影響,進(jìn)一步加劇了談判過程中雙方關(guān)系的不平衡。
今年7月英國(guó)法院在Interdigital訴Lenovo案作出的判決中,英國(guó)法官突破了訴訟時(shí)效的限制,要求Lenovo從侵權(quán)第一天開始支付侵權(quán)賠償。那么英國(guó)法官為什么可以這樣做?紀(jì)烈超認(rèn)為,根源在于SEP許可領(lǐng)域的FRAND許可規(guī)則不明確,海外司法系統(tǒng)一直在通過判決對(duì)FRAND規(guī)則進(jìn)行新的解讀。
紀(jì)烈超首先回溯了過往判決:“歐盟法院在華為訴ZTE的判決中提出了‘乒乓規(guī)則’,英國(guó)法院在之前的華為訴UP的判決中提出FRAND許可應(yīng)該是全球許可?!边M(jìn)而他指出,在本次Interdigital訴Lenovo的判決中,英國(guó)法院對(duì)FRAND的最新解讀是——實(shí)施人如果主張F(tuán)RAND抗辯,則需放棄訴訟時(shí)效抗辯,原因是善意實(shí)施人應(yīng)該從侵權(quán)第一天起支付專利費(fèi);如果實(shí)施人堅(jiān)持訴訟時(shí)效抗辯,則需放棄FRAND抗辯,這種情況下法院可以按照訴訟時(shí)效判決實(shí)施人的侵權(quán)賠償,與此同時(shí)實(shí)施人會(huì)收到禁令。
英國(guó)法官的解讀看似以ETSI的FRAND的聲明為依據(jù),但FRAND聲明其實(shí)完全不涉及訴訟時(shí)效,那么英國(guó)法官的做法是否的確有堅(jiān)實(shí)的法理基礎(chǔ)?紀(jì)烈超呼吁更多的業(yè)內(nèi)人士尤其是法學(xué)專家參與到對(duì)這個(gè)問題的思考和討論中來。訴訟時(shí)效的提出是為了督促權(quán)利人或者被侵權(quán)方積極行使權(quán)利,其一旦被突破,會(huì)給實(shí)施人一方研發(fā)生產(chǎn)增加很多不確定性,從而阻礙專利談判的順利開展。我們應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注英國(guó)法官對(duì)FRAND內(nèi)涵的這一新理解,會(huì)給未來全球SEP的司法裁判產(chǎn)生何種影響。此外,F(xiàn)RAND規(guī)則的不明晰還導(dǎo)致了SEP透明度缺乏的問題,引發(fā)的過度聲明現(xiàn)象給實(shí)施人增加了不必要的負(fù)擔(dān),黃怡也呼吁更多的組織力量和技術(shù)實(shí)踐來促進(jìn)SEP領(lǐng)域透明度的提升。
SEP許可談判看似是一個(gè)法律行為,但實(shí)際上是一種商業(yè)行為,SEP許可中企業(yè)最根本的關(guān)注點(diǎn)在于SEP費(fèi)率的高低,談判過程中FRAND承諾等一系列的行為都是企業(yè)為爭(zhēng)取合理許可價(jià)格的手段,TCL 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)副總監(jiān)張欣沛對(duì)前兩位的觀點(diǎn)進(jìn)一步補(bǔ)充。她以專利池為例談到當(dāng)前專利池許可定價(jià)的計(jì)算存在問題,引發(fā)了專利堆疊現(xiàn)象,同時(shí)缺乏公平第三方平衡權(quán)利人和實(shí)施人之間的沖突矛盾。具體而言,由于專利池的構(gòu)建實(shí)際只有權(quán)利人的參與,處于被動(dòng)地位的實(shí)施人只能選擇加入或者不加入專利池,加入則代表接受高額的SEP許可費(fèi),不加入則會(huì)面臨被訴侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中這常常不是雙方達(dá)成的共識(shí),而是實(shí)施人被迫妥協(xié)的結(jié)果。而且,不斷變動(dòng)的專利池還會(huì)引發(fā)專利堆疊問題。在權(quán)利人看來有技術(shù)提升的專利價(jià)值很高,進(jìn)而制定一個(gè)很高的許可定價(jià),或者進(jìn)行重復(fù)收費(fèi),但實(shí)施人還需要考慮市場(chǎng)上消費(fèi)者的接受度和認(rèn)可度。例如,從5G手機(jī)面世以來,消費(fèi)者對(duì)于5G速度增長(zhǎng)的需求和購(gòu)買意愿并不是很高,這部分的許可成本就需要企業(yè)獨(dú)自承擔(dān),而不能轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者,自身的收益的損失給中小企業(yè)的發(fā)展帶來了更大的壓力。SEP許可領(lǐng)域應(yīng)該關(guān)注消費(fèi)者的購(gòu)買意愿,紀(jì)烈超對(duì)這一觀點(diǎn)表示認(rèn)同。他提到在重慶法院判決的OPPO訴諾基亞案中,龔炯教授提出的5G累計(jì)費(fèi)率計(jì)算公式中涉及一個(gè)參數(shù)5G系數(shù),其含義基礎(chǔ)就是消費(fèi)者的購(gòu)買意愿,即相對(duì)于4G手機(jī),消費(fèi)者愿意在5G上多花費(fèi)的金額的百分比。
可以看到,由于大家對(duì)FRAND規(guī)則的理解始終處在不斷更新和變動(dòng)之中,使得SEP許可談判過程更加艱辛和不易。初雁秋認(rèn)為隨著未來競(jìng)爭(zhēng)的愈加激烈,談判仍然會(huì)成為企業(yè)之間進(jìn)行許可的重要手段。所以,為了保證SEP許可談判生態(tài)的平衡發(fā)展需要我們提前做好預(yù)案,這一過程需要法學(xué)專家、技術(shù)專家和組織力量加入,為FRAND許可規(guī)則的明確、SEP透明度的提升、權(quán)利人和實(shí)施人利益的平衡,以及專利池的合理定價(jià)注入智慧。
三、SEP全球治理需要更多中國(guó)智慧
伴隨中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的崛起,5G技術(shù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了彎道超車,當(dāng)前我國(guó)5G 標(biāo)準(zhǔn)必要專利聲明量全球占比達(dá)到 42%。主持人初秋雁提到,當(dāng)前中國(guó)正更多的參與到全球SEP的治理體系之中,包括許可費(fèi)率的確定、反壟斷行動(dòng)的開展、SEP訴訟管轄地域的確定等。在SEP全球治理的體系之下,中國(guó)企業(yè)也正在積極參與、不斷探索,開辟出了一條屬于中國(guó)企業(yè)的SEP治理道路。
第一,與會(huì)人士都提到了中國(guó)法院的判決推進(jìn)了SEP全球訴訟的進(jìn)步。三位企業(yè)代表先后提到的重慶法院裁判的OPPO訴諾基亞案是中國(guó)法院作出的首份標(biāo)準(zhǔn)必要專利全球許可費(fèi)率判決,也是全球首份5G費(fèi)率的判決;最高法判決的ACT訴OPPO案明確了許可雙方展現(xiàn)其善意談判的具體行動(dòng);最高法針對(duì)TCL訴Access Advance的FRAND費(fèi)率案的裁定,明確了中國(guó)法院對(duì)域外專利池的費(fèi)率裁決具有管轄權(quán)。第二,行政機(jī)關(guān)對(duì)SEP許可的管理和規(guī)制方面,紀(jì)烈超提到,市場(chǎng)監(jiān)管總局近期約見Avanci專利池相關(guān)負(fù)責(zé)人,當(dāng)面遞交《提醒敦促函》對(duì)Avanci專利池在汽車無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中存在的壟斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提醒。同時(shí),市場(chǎng)監(jiān)管總局也在推進(jìn)SEP領(lǐng)域反壟斷文件的擬定和出臺(tái),不斷融入SEP的全球治理之中。第三,中國(guó)企業(yè)的技術(shù)和商業(yè)話語(yǔ)權(quán)不斷擴(kuò)張,全方位的參與到SEP全球的訴訟/管理/運(yùn)營(yíng)之中。張欣沛分享了企業(yè)訴訟方式的選擇,包含費(fèi)率之訴和反壟斷之訴兩種,前者的風(fēng)險(xiǎn)和投入都更高,而后者則相對(duì)保守。此外,她還提出構(gòu)建一個(gè)費(fèi)率之訴的體系,促使雙方在訴訟結(jié)束前實(shí)現(xiàn)和解,但具體的構(gòu)建方式還需要更長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃和布局。
隨著技術(shù)提升與專利儲(chǔ)備的增加,中國(guó)SEP許可已經(jīng)處于和國(guó)際接軌的趨勢(shì)之下,中國(guó)企業(yè)正逐漸從實(shí)施人向權(quán)利人過渡,企業(yè)開始以交叉許可和專利轉(zhuǎn)讓的方式參與到全球許可之中。張欣沛強(qiáng)調(diào)中國(guó)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自主研發(fā)和專利儲(chǔ)備,努力實(shí)現(xiàn)從被許可人到權(quán)利人身份的轉(zhuǎn)變從而與不同的專利池和專利權(quán)人形成良好的合作關(guān)系,這將是中國(guó)企業(yè)最終走向國(guó)際市場(chǎng)較好的可行之路。值得警惕的是,一些新興的權(quán)利人加入到全球許可生態(tài)的同時(shí),引入了一些曾經(jīng)被行業(yè)詬病的陋習(xí)。紀(jì)烈超提到了比較典型的是專利私掠現(xiàn)象,一些大公司權(quán)利人將專利分包轉(zhuǎn)讓給多個(gè)小NPE,使實(shí)施人陷入更多的訴訟爭(zhēng)端,給實(shí)施人的許可談判增加負(fù)擔(dān)。為此,他建議新興權(quán)利人在實(shí)現(xiàn)從實(shí)施人到權(quán)利人身份轉(zhuǎn)化的同時(shí),對(duì)于國(guó)外的一些做法應(yīng)“取其精華,去其糟粕”,才能和各方共同推動(dòng)SEP許可生態(tài)朝著更健康、平衡的方向發(fā)展。
國(guó)內(nèi)企業(yè)無論是技術(shù)研發(fā)還是專利訴訟/談判/運(yùn)營(yíng)都已進(jìn)入新的階段,從旁觀者到熟練玩家、甚至規(guī)則制定者和主導(dǎo)者的方向前進(jìn)。但在看到一些中國(guó)企業(yè)取得耀眼成績(jī)的同時(shí),也要解決由于FRAND規(guī)則不明,導(dǎo)致企業(yè)面臨著許可談判透明度缺乏、禁令頻繁頒布、專利費(fèi)堆疊等問題。與會(huì)同仁談到的多個(gè)問題也體現(xiàn)出目前行業(yè)的共識(shí),需要指出的是,問題的解決不能僅依靠中國(guó)企業(yè)自身的努力,而需要各界專家學(xué)者的支持和中國(guó)司法行政的加持。在實(shí)踐中不斷優(yōu)化FRAND許可的具體規(guī)則,構(gòu)建一個(gè)權(quán)利人和實(shí)施人利益平衡的許可談判格局,為中國(guó)企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航,為SEP的全球治理貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。
(原標(biāo)題:探索SEP領(lǐng)域新問題,新趨勢(shì),新布局)
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
編輯:IPRdaily辛夷 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:探索SEP領(lǐng)域新問題,新趨勢(shì),新布局(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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