中國藥品專利鏈接訴訟第一案所涉專利無效對專利申請的啟示

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“本文主要針對中國藥品專利鏈接訴訟第一案案涉專利的無效宣告請求進(jìn)行分析，以總結(jié)該專利為何被宣告無效，以及該無效案件對藥品專利申請的啟示?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：鄭佳 廣東君龍律師事務(wù)所

張巍巍 廣東君龍(坪山) 律師事務(wù)所

《中華人民共和國專利法》（以下簡稱“《專利法》”）經(jīng)過第四次修正，于2021年6月1日正式實(shí)施。其中，第七十六條首次設(shè)置了藥品專利鏈接制度。根據(jù)上述第七十六條的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱“國知局”）和國家藥品監(jiān)督管理局（以下簡稱“藥監(jiān)局”）于2021年7月4日發(fā)布了《藥品專利糾紛早期解決機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》（以下簡稱“《實(shí)施辦法》”），國知局于2021年7月5日又單獨(dú)發(fā)布了《藥品專利糾紛早期解決機(jī)制行政裁決辦法》，最高人民法院亦于2021年7月5日發(fā)布了《最高人民法院關(guān)于審理申請注冊的藥品相關(guān)的專利權(quán)糾紛民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》。自此，藥品專利鏈接制度從政策上升到了法律，同時(shí)也聯(lián)動了國知局、藥監(jiān)局和法院。

一般情況下，原研藥在其專利有效期內(nèi)定價(jià)高，原研藥廠商在該期限內(nèi)可獲得高額利潤，但藥品專利一旦失效，仿制藥就會迅速上市，同時(shí)該類藥品的市場價(jià)格會大幅降低，此時(shí)，原研藥廠商的利益受到嚴(yán)重影響，而仿制藥廠商和公眾獲益。眾所周知，藥品的研發(fā)周期長、投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，如果原研藥廠商和仿制藥廠商在雙方藥品上市后再進(jìn)行專利糾紛的解決，一方或雙方會面臨巨大損失，而藥品專利鏈接制度就是將專利糾紛前置到仿制藥上市審評審批階段予以解決，即原研藥上市時(shí)，應(yīng)在中國上市藥品專利信息登記平臺登記相關(guān)信息；藥企在提交仿制藥上市申請時(shí)，亦在該平臺做出聲明，根據(jù)登記的信息以及聲明類型，雙方再決定是否通過訴訟或行政手段解決早期糾紛。

第四次修正的《專利法》實(shí)施后，受到了醫(yī)藥行業(yè)的廣泛關(guān)注。本文主要針對中國藥品專利鏈接訴訟第一案案涉專利的無效宣告請求進(jìn)行分析，以總結(jié)該專利為何被宣告無效，以及該無效案件對藥品專利申請的啟示。

關(guān)鍵詞：藥品專利鏈接制度 專利無效 藥物雜質(zhì)

一、訴訟案情

日本中外制藥株式會社（以下簡稱“中外制藥”）研發(fā)的用于治療骨質(zhì)疏松的藥物“艾地骨化醇軟膠囊”（以下簡稱“涉案原研藥”）于2020年12月在中國取得上市許可，該藥品在中國的發(fā)明專利名稱為“ED-71制劑”，專利號為200580009877.6（以下簡稱“涉案專利”）。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中外制藥在中國上市藥品專利信息登記平臺登記了涉案原研藥和涉案專利。

2021年8月16日，浙江溫州海鶴藥業(yè)有限公司（以下簡稱“海鶴藥業(yè)”）針對涉案原研藥向藥監(jiān)局申請了仿制藥上市申請，并作出4.2類聲明，即仿制藥未落入涉案專利權(quán)保護(hù)范圍。

隨后，中外制藥依據(jù)《實(shí)施辦法》第七條向北京知識產(chǎn)權(quán)法院（以下簡稱“北知院”）提起訴訟，請求確認(rèn)海鶴藥業(yè)申請注冊的仿制藥技術(shù)方案落入涉案專利權(quán)利要求1-6的保護(hù)范圍，北知院于2021年11月8日受理。2021年12月30日，涉案專利被國知局宣告全部無效，但中外制藥和海鶴藥業(yè)均有在涉案仿制藥上市前通過本案訴訟解決專利糾紛的意愿，因此，北知院繼續(xù)審理該案。本案經(jīng)過兩審，最高人民法院于2022年8月5日做出二審判決（案號：（2022）最高法知民終905號）：駁回中外制藥的上訴，維持原判，即判定海鶴藥業(yè)的技術(shù)方案不落入涉案專利的保護(hù)范圍[1]。


值得注意的是，上述無效宣告的請求人并不是海鶴藥業(yè)，而是正大天晴藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“正大天晴”）和四川國為制藥有限公司（以下簡稱“四川國為”）。之所以中外制藥未起訴正大天晴和四川國為，是因?yàn)榇饲罢筇烨缥刺峤环轮扑幧鲜猩暾?，亦未作出聲明，而四川國為此前未做出?類聲明。

二、無效案情

1.藥品信息

骨質(zhì)疏松癥（osteoporosis）是由于多種原因?qū)е碌墓敲芏群凸琴|(zhì)量下降，骨微結(jié)構(gòu)破壞，造成骨脆性增加，從而容易發(fā)生骨折的全身性骨病。艾地骨化醇（eldecalcitol），研發(fā)代號為ED-71，系用于治療骨質(zhì)疏松癥的活性維生素D3衍生物，由羅氏（Roche）旗下的中外制藥（Chugai Pharmaceutical）開發(fā)，最早于2011年在日本上市，2020年12月11日正式在中國獲批上市[2]。

2.涉案專利基本信息

涉案專利的基本信息、無效信息以及原權(quán)利要求和修改后的權(quán)利要求書如下表1：

表1 涉案專利相關(guān)信息

備注：表1以及下文中ED-71系：(5Z，7E)-(1R，2R，3R)-2-(3-羥基丙氧基)-9，10-斷膽甾-5，7，10(19)-三烯-1，3，25-三醇；雜質(zhì)1或速甾醇型雜質(zhì)系：6E-(1R，2R，3R)-2-(3-羥基丙氧基)-9，10-斷膽甾-5(10)，6，8(9)-三烯-1，3，25-三醇；雜質(zhì)2或反式型雜質(zhì)系：(5E，7E)-(1R，2R，3R)-2-(3-羥基丙氧基)-9，10-斷膽甾-5，7，10(19)-三烯-1，3，25-三醇。

本文暫不討論其他權(quán)利要求，即原權(quán)利要求3-7。

3.第53498號無效決定要點(diǎn)[3]

對于以儲存過程中特定雜質(zhì)及含量限定的藥物制劑產(chǎn)品權(quán)利要求，如果發(fā)明的實(shí)際貢獻(xiàn)在于發(fā)現(xiàn)了制劑中活性成分在儲存過程中降解產(chǎn)生的特定雜質(zhì)的結(jié)構(gòu)和含量以及提出抑制所述特定雜質(zhì)的技術(shù)手段，但一方面，在未對雜質(zhì)自身效果進(jìn)行研究的前提下，特定雜質(zhì)及其含量所表征的本質(zhì)仍然是制劑活性成分的純度和穩(wěn)定性，另一方面所述抑制特定雜質(zhì)的技術(shù)手段是本領(lǐng)域?yàn)榱颂岣咧苿┗钚猿煞值募兌群头€(wěn)定性所使用的常規(guī)技術(shù)手段，本領(lǐng)域技術(shù)人員為了使該制劑中活性物質(zhì)在儲存過程中維持較高純度和足夠穩(wěn)定性，容易想到引入相應(yīng)技術(shù)手段來制備制劑，則該制劑的技術(shù)方案是顯而易見的。

4.無效爭議

本發(fā)明的技術(shù)效果主要通過涉案專利說明書5個(gè)具體實(shí)施例（僅列舉5個(gè)相關(guān)的實(shí)施例）來體現(xiàn)，具體如表2所示。

表2 涉案專利的各實(shí)施例的主要內(nèi)容

請求人認(rèn)為：

（1）涉案專利的實(shí)施例1和實(shí)施例3的實(shí)驗(yàn)過程存在瑕疵；涉案專利的實(shí)施例4、5不足以支持權(quán)利要求1的技術(shù)效果。由于中外制藥在口審前對權(quán)利要求進(jìn)行了修改，在口審過程中，請求人明確放棄抗氧化劑種類不支持的無效理由。

（2）權(quán)利要求1-7不具備創(chuàng)造性。

合議組認(rèn)為：

（1）雖然涉案專利說明書實(shí)施例的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)存在瑕疵或者不一致之處，以及實(shí)施例4和實(shí)施例5的儲存條件與權(quán)利要求1的儲存條件不完全相同，但從說明書記載內(nèi)容整體合理，能夠確認(rèn)涉案專利的制劑中，生育酚對制劑存儲過程中速甾醇型雜質(zhì)和反式型雜質(zhì)產(chǎn)生具有抑制作用。

（2）關(guān)于創(chuàng)造性。

證據(jù)Ⅱ-3（US6448421B1）中公開了維生素D衍生物的結(jié)晶及其制備方法，指出ED-71是維生素D衍生物的一種活性形式，具有骨形成作用并因此可用作骨質(zhì)疏松治療劑，即公開了可作為骨質(zhì)疏松治療劑的ED-71。

權(quán)利要求1與證據(jù)Ⅱ-3公開的內(nèi)容相比，區(qū)別在于：權(quán)利要求1將ED-71制成藥物制劑，制劑中含有油脂和一定量的抗氧化劑dl-α-生育酚。

在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，權(quán)利要求中的所有技術(shù)特征均應(yīng)當(dāng)予以考慮，而每一個(gè)技術(shù)特征的實(shí)際限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在該權(quán)利要求所要求保護(hù)的主題上。涉案專利的權(quán)利要求1中，除了ED-71、油脂和抗氧化劑dl-α-生育酚外，還限定了“加入所述抗氧化劑用于抑制……（速甾醇型和/或反式型雜質(zhì)）的量為1％或更少”的技術(shù)效果特征。該技術(shù)效果特征不是產(chǎn)品權(quán)利要求中常見的對組分和含量的直接限定，但是其表明了加入抗氧化劑dl-α-生育酚的量應(yīng)達(dá)到足以抑制兩種物質(zhì)在所述儲存條件下含量小于1%的程度，從而隱含了對制劑產(chǎn)品中dl-α-生育酚含量的限定。那么，應(yīng)該如何評價(jià)上述兩種雜質(zhì)對權(quán)利要求1的限定作用呢？

首次發(fā)現(xiàn)藥物儲存過程中存在的特定雜質(zhì)僅屬于一種科學(xué)發(fā)現(xiàn)，除非雜質(zhì)的存在或其含量導(dǎo)致了制劑活性成分在藥理或毒理學(xué)發(fā)生了較大變化，并由此需要從制劑中特意排除所述雜質(zhì)，此時(shí)用雜質(zhì)種類和/或含量限定對制劑產(chǎn)品才具有直接和實(shí)際的限定作用。本案中，專利權(quán)人并未證實(shí)ED-71的速甾醇型雜質(zhì)和/或反式型雜質(zhì)的特定效果，因而對權(quán)利要求1的制劑產(chǎn)品權(quán)利要求而言，前述兩種儲存過程中所產(chǎn)生的特定雜質(zhì)及其含量的確認(rèn)僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，其反映的仍然是制劑中活性成分ED-71的含量，權(quán)利要求1所限定的制劑產(chǎn)品的技術(shù)效果最終體現(xiàn)在儲存穩(wěn)定性。

根據(jù)上述區(qū)別特征及其產(chǎn)生的技術(shù)效果可以確定，權(quán)利要求1相對于證據(jù)Ⅱ-3實(shí)際解決的技術(shù)問題是提供一種儲存穩(wěn)定性較高的ED-71制劑。通過證據(jù)Ⅱ-3，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠合理預(yù)期ED-71在長期儲存時(shí)也應(yīng)具備維生素D3類藥物的儲存不穩(wěn)定性。因此，如果其他證據(jù)能夠公開或提供技術(shù)啟示：“利用抗氧化劑抑制雜質(zhì)來保證制劑的穩(wěn)定性”，則涉案專利的權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性。本案中，權(quán)利要求1相對于證據(jù)Ⅱ-3結(jié)合其他證據(jù)不具備創(chuàng)造性。

三、涉案專利無效決定對專利申請的啟示

1.在藥物制劑穩(wěn)定性研究過程中涉及雜質(zhì)研究的專利申請啟示

在藥物制劑穩(wěn)定性研究過程中，根據(jù)藥典的相關(guān)規(guī)定，研發(fā)人員通常會對雜質(zhì)進(jìn)行研究，并對雜質(zhì)的含量進(jìn)行控制，以實(shí)現(xiàn)藥品質(zhì)量的控制。當(dāng)研發(fā)人員在雜質(zhì)研究中發(fā)現(xiàn)一種之前未曾發(fā)現(xiàn)過的雜質(zhì)時(shí)，該雜質(zhì)的種類以及對該雜質(zhì)含量的限定是否具有申請專利的價(jià)值？

具體到本案，涉案專利中的雜質(zhì)2即為上述情形，即發(fā)現(xiàn)了新的雜質(zhì)。根據(jù)涉案專利的無效決定公開的內(nèi)容，合議組并未否定這種情形的可專利性，但合議組指出，“對于藥物制劑中雜質(zhì)及其含量而言，通常情況下，首次發(fā)現(xiàn)藥物儲存過程中存在的特定雜質(zhì)僅屬于一種科學(xué)發(fā)現(xiàn)，除非雜質(zhì)的存在或其含量導(dǎo)致了制劑活性成分在藥理或毒理學(xué)發(fā)生了較大變化，并由此需要從制劑中特意排除所述雜質(zhì)，此時(shí)用雜質(zhì)種類和/或含量限定對制劑產(chǎn)品才具有直接和實(shí)際的限定作用”。由于本案中的雜質(zhì)對權(quán)利要求較小的限定作用，通過其他證據(jù)證明“利用抗氧化劑抑制雜質(zhì)”并不困難，一定程度也影響了涉案專利的穩(wěn)定性。

因此，研發(fā)人員發(fā)現(xiàn)新雜質(zhì)時(shí)，可以對該雜質(zhì)進(jìn)行進(jìn)一步的藥理或毒理學(xué)研究，經(jīng)過進(jìn)一步的研究，若發(fā)現(xiàn)該雜質(zhì)使得制劑活性成分在藥理或毒理學(xué)發(fā)生了較大變化，達(dá)到了需要從制劑中特意排除或者進(jìn)行含量控制的地步，則可考慮針對雜質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的專利保護(hù)。由于圍繞新雜質(zhì)申請了專利，也可實(shí)現(xiàn)藥品專利的立體式保護(hù)。

2.關(guān)于權(quán)利要求是否得到說明書支持的啟示

如前所述，中外制藥與海鶴藥業(yè)二審判決認(rèn)定海鶴藥業(yè)的技術(shù)方案不落入專利的保護(hù)范圍，原因在于，中外制藥為了在無效程序中規(guī)避《專利法》第二十六條第四款的規(guī)定，將權(quán)利要求1中的抗氧化劑限縮為dl-α-生育酚。二審法院認(rèn)為，根據(jù)禁止反悔原則不能將侵權(quán)技術(shù)方案中的其他抗氧化劑等同于dl-α-生育酚，因此判定不侵權(quán)。

筆者對比權(quán)利要求1和各個(gè)實(shí)施例發(fā)現(xiàn)，涉案專利中的多數(shù)實(shí)施例確實(shí)是圍繞dl-α-生育酚展開的，涉及dl-α-生育酚相關(guān)的實(shí)施例充分體現(xiàn)了權(quán)利要求1所描述的技術(shù)效果，但涉及其他抗氧化劑相關(guān)的實(shí)施例并未充分體現(xiàn)權(quán)利要求1所描述的技術(shù)效果。為了避免《專利法》第二十六條第四款權(quán)利要求書得不到說明書支持的問題，中外制藥放棄了原權(quán)利要求2中的另外3種抗氧化劑的技術(shù)方案。

從時(shí)間上看，中外制藥在無效程序中修改權(quán)利要求時(shí)，尚未起訴海鶴藥業(yè)，沒有預(yù)判到訴訟中的權(quán)利要求的保護(hù)范圍。筆者認(rèn)為，上述權(quán)利要求的修改方案稍顯極端。雖然涉案專利說明書中的實(shí)施例有一定的瑕疵，但仍存在一定的解釋空間；且萬一修改前的權(quán)利要求被宣告無效，中外制藥仍有專利無效行政訴訟的救濟(jì)途徑，而一旦限縮了權(quán)利要求，根據(jù)禁止反悔原則，中外制藥在訴訟中便回天乏術(shù)。

我們在進(jìn)行專利權(quán)利要求布局時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分評估說明書實(shí)施例中的方案是否能夠支持權(quán)利要求的上位概括，如果不能，則需要進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)方案的補(bǔ)充。具體到本案，專利權(quán)人應(yīng)在提交專利申請前進(jìn)一步補(bǔ)充其他3種抗氧化劑在相應(yīng)條件下的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，并盡可能多地對說明書中列出的其他抗氧化劑提供相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

3.關(guān)于專利申請的其他注意事項(xiàng)

首先，關(guān)于實(shí)驗(yàn)條件，權(quán)利要求與說明書應(yīng)盡可能保持一致，或者至少應(yīng)當(dāng)達(dá)到：當(dāng)使用不同條件時(shí)，對技術(shù)效果可以進(jìn)行合乎邏輯說理的程度。

涉案專利的權(quán)利要求1限定了實(shí)驗(yàn)條件，即“經(jīng)遮蔽，室溫保存12個(gè)月”，而涉案專利的實(shí)施例2-5,4個(gè)實(shí)施例的實(shí)驗(yàn)條件均不相同，其分別為：40℃/75％室溫的條件下避光保存33天、30℃/60％室溫的條件下避光保存12個(gè)月、40℃避光保存3個(gè)月、50℃避光儲存1個(gè)月。

筆者認(rèn)為，最佳的處理方式是將4個(gè)實(shí)施例的實(shí)驗(yàn)條件與權(quán)利要求1的實(shí)驗(yàn)條件設(shè)置為一致；次優(yōu)的處理方式則是，參考相關(guān)規(guī)定，例如《中國藥典》2020版通則9001“原料藥物與制劑穩(wěn)定性試驗(yàn)指導(dǎo)原則”中“長期試驗(yàn)”實(shí)驗(yàn)條件：“供試品在溫度25℃±2℃，相對濕度60%±5%的條件下放置12個(gè)月，或在溫度30℃±2℃、相對濕度65%±5%的條件下放置12個(gè)月”，以及“加速實(shí)驗(yàn)”實(shí)驗(yàn)條件：“供試品在溫度40℃±2℃、相對濕度75%±5%的條件下放置6個(gè)月”，以實(shí)現(xiàn)合乎邏輯地說理。

其次，在專利申請遞交前，應(yīng)注意充分核對和檢查申請文件，尤其是涉及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的部分。

涉案專利無效宣告過程中，請求人主張“實(shí)施例3中，說明書第0127段記載的對照制劑中速甾醇型按峰面積比為1.741%與表2記載的2.06%不能對應(yīng)”，經(jīng)雙方當(dāng)事人確認(rèn)“表2、表3分別是速甾醇型和反式型在保存中的含量變化，但二表中的數(shù)據(jù)完全一致，表2數(shù)據(jù)屬于明顯錯(cuò)誤”，如果在專利申請時(shí)對涉案專利進(jìn)行了充分的核對和檢查，該類錯(cuò)誤是可以避免的。

四、總結(jié)

中國藥品專利鏈接訴訟第一案二審判決距今已一年有余，該訴訟案件涉及的專利無效對訴訟案件的影響需引起醫(yī)藥行業(yè)和專利行業(yè)的深度思考。

1、從專利無效的角度，在專利無效程序中，涉及權(quán)利要求修改時(shí)，專利權(quán)人應(yīng)充分考慮正在進(jìn)行或者即將進(jìn)行的侵權(quán)訴訟。

2、從專利申請的角度，專利申請人應(yīng)充分評估說明書實(shí)施例中的方案是否能夠支持權(quán)利要求的上位概括，如果不能，則需要進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)方案的補(bǔ)充。

3、從對研發(fā)中特殊主題進(jìn)行專利保護(hù)的角度，在藥物研發(fā)過程中，研發(fā)人員若發(fā)現(xiàn)了新的雜質(zhì)，可考慮對雜質(zhì)進(jìn)行進(jìn)一步的藥理或毒理學(xué)研究，若發(fā)現(xiàn)該雜質(zhì)使得藥物活性成分在藥理或毒理學(xué)發(fā)生較大變化，達(dá)到需要從制劑中特意排除或者進(jìn)行含量控制的地步，則可考慮針對該雜質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的專利保護(hù)。

參考文獻(xiàn)：

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[2]醫(yī)藥觀瀾微信公眾號，骨質(zhì)疏松癥新藥「艾地骨化醇軟膠囊」在中國獲批上市[EB/OL](2020.12.17)[2023.12.20]https://mp.weixin.qq.com/s/61qBN_t2eQo7FYcVescxBw
[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，第53498號無效決定，[EB/OL](2022.1.29)[2023.12.20] https://cpquery.cponline.cnipa.gov.cn/detail/index?zhuanlisqh=UUUQ8IJCRyT3Eb8Al%252BxPLw%253D%253D

（原標(biāo)題：中國藥品專利鏈接訴訟第一案所涉專利無效對專利申請的啟示）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：鄭佳 廣東君龍律師事務(wù)所

張巍巍 廣東君龍(坪山) 律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：中國藥品專利鏈接訴訟第一案所涉專利無效對專利申請的啟示（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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