從“二次鋰離子電池”案談專利撰寫“不支持問題”的審查

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“結(jié)合‘二次鋰離子電池’無效行政訴訟案，本文探討了在審查權(quán)利要求是否得到說明書支持時如何確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍以及如何判斷本領(lǐng)域技術(shù)人員是否能夠從說明書公開的內(nèi)容概括得出權(quán)利要求的保護(hù)范圍，并從立法宗旨和利益平衡的角度解讀最高院關(guān)于‘不支持問題’審查時所考量的因素，最后給出專利撰寫實踐中應(yīng)對‘不支持問題’的建議?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：俞海舟 沈英瑩 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

一、“二次鋰離子電池”案基本案情

（一）無效及訴訟程序

無效及訴訟程序如圖1所示，上訴人（專利權(quán)人）任曉平、孫杰與被上訴人蘋果商貿(mào)公司、蘋果貿(mào)易公司、原審被告國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利權(quán)無效行政糾紛兩案中，涉及專利號為01141615.7、名稱為“二次鋰離子電池或電池組、其保護(hù)電路以及電子裝置”的發(fā)明專利（以下簡稱本專利）。

蘋果商貿(mào)公司、蘋果貿(mào)易公司請求宣告本專利無效。國家知識產(chǎn)權(quán)局在權(quán)利要求1-12、14的基礎(chǔ)上維持本專利有效，其中認(rèn)為權(quán)利要求1、5能夠得到說明書支持。

蘋果商貿(mào)公司認(rèn)為，被訴決定關(guān)于本專利權(quán)利要求能夠得到說明書支持等認(rèn)定有誤，故向北京知識產(chǎn)權(quán)法院（以下簡稱“一審法院”）提起訴訟。

一審法院認(rèn)為，本專利權(quán)利要求1、5限定的保護(hù)范圍中很大一部分已經(jīng)被說明書明確排除，故其得不到說明書支持。故判決撤銷被訴決定，責(zé)令國家知識產(chǎn)權(quán)局重新作出決定。

孫杰、任曉平不服，向最高院提起上訴，主張一審判決錯誤地解讀了說明書記載的內(nèi)容，繼而錯誤認(rèn)定權(quán)利要求得不到說明書支持。

最高院于2020年11月16日判決撤銷一審判決，駁回蘋果商貿(mào)公司的訴訟請求。

圖1

（二）涉案專利

獨立權(quán)利要求1：提高二次鋰離子電池或電池組的容量、平均工作電壓和比能量的方法，其特征在于對該單體鋰離子電池的充電限制電壓大于4.2V，但不超過5.8V，單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比按充電限制電壓為4.2V時的理論克容量計算在1∶1.0～1∶2.5。

獨立權(quán)利要求1中記載了兩個數(shù)值范圍：

（1）充電限制電壓大于4.2V，但不超過5.8V；
（2）單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比按充電限制電壓為4.2V時的理論克容量計算在1∶1.0～1∶2.5。

在專利權(quán)利要求1中未說明兩個數(shù)值范圍之間的關(guān)系或關(guān)聯(lián)性。

說明書中闡述的現(xiàn)有技術(shù)：提高充電限制電壓可以提高鋰離子電池的容量和平均工作電壓，但當(dāng)充電限制電壓大于4.2伏時，會大幅降低電池的循環(huán)壽命。如圖2示意所示：

圖2

說明書中闡述的發(fā)明構(gòu)思：提高充電限制電壓至4.2V以上，可以大大提高二次鋰離子電池或電池組的容量…，并且由于適當(dāng)調(diào)整單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比，基本不改變電池的循環(huán)壽命。該發(fā)明構(gòu)思如圖3示意所示：

圖3

在說明書中指出了兩者之間的關(guān)系或關(guān)聯(lián)性：在充電限制電壓大于4.2V并且不超過4.45V時，單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比可選用1:1.0～1:2.5中任一數(shù)值，可以實現(xiàn)上述技術(shù)效果；但是在充電限制電壓提高至4.45V～5.8V時循環(huán)性能較差，單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比要在1:1.3～1:2.5之間選擇且需隨著充電限制電壓的升高而升高，才能實現(xiàn)上述技術(shù)效果。在充電限制電壓提高至5.9V以上時，電池的循環(huán)性能嚴(yán)重下降（參見表1）。

表1

為了便于討論，以下將大于4.2V并且不超過4.45V的充電限制電壓稱為“低電壓”（其相對于現(xiàn)有技術(shù)中的低于4.2V的電壓仍然為高電壓），將大于4.45V，但不超過5.8V的充電限制電壓稱為“高電壓”；將1:1.0～1:1.3的單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比稱為“低配比”，將1:1.3～1:2.5的單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比稱為“高配比”。由此可見，根據(jù)說明書公開的內(nèi)容，僅“低電壓+低配比”、“低電壓+高配比”、“高電壓+高配比”的技術(shù)方案能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明的技術(shù)效果（參見以下圖4）；而沒有記載“高電壓+低配比”的技術(shù)方案是否能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明的技術(shù)效果。

圖4

（三）各方觀點

1、無效請求人

權(quán)利要求1要求保護(hù)的充電限制電壓的數(shù)值范圍和正負(fù)極配比的數(shù)值范圍在說明書實施例中沒有全面覆蓋，因此權(quán)利要求1得不到說明書的支持。具體而言，權(quán)利要求1的保護(hù)范圍包括了“低電壓+低配比”、“低電壓+高配比”、“高電壓+低配比”和“高電壓+高配比”四種方案（參見圖5），但是說明書中并未記載了“高電壓+低配比”的實施方式。因此，權(quán)利要求1得不到說明書的支持。

圖5

2、國家知識產(chǎn)權(quán)局

權(quán)利要求1中涉及兩個數(shù)值范圍，充電限制電壓以及正負(fù)極配比。說明書中已經(jīng)給出了涉及這兩個數(shù)值范圍內(nèi)多個值包括端點值的實施例，也說明了這兩個參數(shù)之間的關(guān)系，本領(lǐng)域技術(shù)人員據(jù)此能夠合理概括出權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

本領(lǐng)域技術(shù)人員在具體實施權(quán)利要求1的技術(shù)方案時，能夠根據(jù)其掌握的普通技術(shù)知識和實際情況排除掉一些極端的、不能實現(xiàn)的技術(shù)方案。

說明書已經(jīng)給出了充電限制電壓在4.2V～5.8V以及正負(fù)極配比在1:1.0～1:2.5的實施例，并且也說明了這兩個參數(shù)的關(guān)系，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書的記載以及其掌握的普通技術(shù)知識，能夠合理概括得出權(quán)利要求1限定的保護(hù)范圍。具體地，本領(lǐng)域技術(shù)人員在具體實施權(quán)利要求1的技術(shù)方案時，能夠根據(jù)其掌握的普通技術(shù)知識和實際情況排除掉一些極端的、不能實現(xiàn)的技術(shù)方案。因此，權(quán)利要求1的數(shù)值范圍得不到說明書支持的理由不能成立。

3、一審法院

針對國家知識產(chǎn)權(quán)局的意見，一審法院認(rèn)為：當(dāng)充電限制電壓在4.45V以上時，說明書中的實施例呈現(xiàn)出充電限制電壓越高則正負(fù)極配比也相應(yīng)越高的趨勢，即各實施例呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性，缺少變化工藝參數(shù)對技術(shù)效果、實現(xiàn)發(fā)明目的的影響的實例或描述，導(dǎo)致本領(lǐng)域技術(shù)人員無法預(yù)測“高電壓+低配比”的技術(shù)方案是否能夠解決本專利的技術(shù)問題，而且，充電限制電壓和正負(fù)極配比的取值正是本專利的發(fā)明點，不屬于現(xiàn)有技術(shù)范疇，本領(lǐng)域技術(shù)人員不具備可以從權(quán)利要求的保護(hù)范圍中排除不能實現(xiàn)的技術(shù)方案的能力。

綜上，本專利說明書內(nèi)容體現(xiàn)充電限制電壓與單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比必須有一定的對應(yīng)關(guān)系否則不能實現(xiàn)本專利所要實現(xiàn)的技術(shù)效果，而權(quán)利要求1的限定卻顯示單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比1:1.0～1:2.5對于大于4.2V但不超過5.8V的充電限制電壓具有普適性。本領(lǐng)域技術(shù)人員并不能從說明書充分公開的內(nèi)容中概括得出權(quán)利要求1的技術(shù)方案，故權(quán)利要求1得不到說明書的支持。

4、專利權(quán)人

認(rèn)同國家知識產(chǎn)權(quán)局的觀點，并且認(rèn)為一審判決的認(rèn)定“當(dāng)充電限制電壓在4.45V以上時，……導(dǎo)致本領(lǐng)域技術(shù)人員無法預(yù)測當(dāng)充電限制電壓較高而正負(fù)極配比較低時是否能夠解決本專利的技術(shù)問題”忽視了說明書作為專利文獻(xiàn)重要組成部分的作用，在脫離了說明書的情況下理解權(quán)利要求的范圍，認(rèn)定事實錯誤。

5、二審法院

本案中，權(quán)利要求1包含了“充電限制電壓大于4.2V，但不超過5.8V”及“正負(fù)極配比按充電限制電壓為4.2V時的理論克容量計算在1:1.0～1:2.5”兩組不同的數(shù)值范圍技術(shù)特征。雖然權(quán)利要求1未就該兩組數(shù)值范圍技術(shù)特征之間的關(guān)系予以明確說明，但本領(lǐng)域技術(shù)人員通過閱讀本專利說明書中“發(fā)明內(nèi)容”部分關(guān)于實現(xiàn)本專利發(fā)明目的的手段系“通過提高充電限制電壓，并適當(dāng)調(diào)整單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比”的記載，以及本專利說明書給出的實施例和實施例給出的“當(dāng)充電限制電壓提高到4.45V以上后，隨著該電壓和正負(fù)極配比值的提高，可繼續(xù)提高電池容量、工作電壓和重量比能量”啟示等內(nèi)容，可以明確得出權(quán)利要求1所包含的兩組數(shù)值范圍技術(shù)特征之間具有以下對應(yīng)關(guān)系：充電限制電壓提高到4.2V以上但不超過5.8V，正負(fù)極配比按充電限制電壓為4.2V時的理論克容量計算限制在1:1.0～:2.5，且當(dāng)充電限制電壓大于4.45V時正負(fù)極配比要隨著充電限制電壓的升高而升高。

在此基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員結(jié)合本發(fā)明申請中“電池循環(huán)300次容量保持在60%即可滿足相關(guān)行業(yè)對電池循環(huán)性能的要求”的公知常識，根據(jù)本專利說明書及實施例給出的上述指引和啟示，判斷出符合本專利發(fā)明目的的具體實施方式，并在采取常規(guī)的實驗手段及有限次的試驗情況下便可排除不能實現(xiàn)本發(fā)明目的的技術(shù)方案，即無需通過過度勞動便可清楚認(rèn)識到權(quán)利要求1包含的兩組數(shù)值范圍技術(shù)特征在上述對應(yīng)關(guān)系之外的其他數(shù)值范圍并非權(quán)利要求1所要保護(hù)的內(nèi)容。因此，權(quán)利要求1能夠得到說明書的支持。

圖6

二、案件分析

根據(jù)專利法第二十六條第四款：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。專利審查指南進(jìn)一步指出，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持（形式上和實質(zhì)上支持）。權(quán)利要求書中的每一項權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍。

由此可見，在審查權(quán)利要求是否得到說明書的支持時，可以采用三個步驟：1）確定說明書充分公開的內(nèi)容；2）確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍；3）本領(lǐng)域的技術(shù)人員能否從說明書充分公開的內(nèi)容得到或概括得出權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

圖7

 
對于第1步驟，對于發(fā)明專利申請，無論是在授權(quán)前還是在授權(quán)后，說明書公開的內(nèi)容通常都可以明確地確定，大多數(shù)案件在這一步驟中都沒有爭議。在本案中，各方對說明書公開的內(nèi)容也沒有爭議，都認(rèn)同在說明書中并沒有記載“高電壓+低配比”的技術(shù)方案能夠解決本發(fā)明的技術(shù)問題。

在本案中，各方的主要分歧點在于：權(quán)利要求1的保護(hù)范圍是什么？本領(lǐng)域的技術(shù)人員是否能夠從說明書公開的內(nèi)容概括得出權(quán)利要求1的保護(hù)范圍？

1）權(quán)利要求1的保護(hù)范圍是什么？

對于權(quán)利要求1的保護(hù)范圍，無效請求人和一審法院均從字面上確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍，即權(quán)利要求1的保護(hù)范圍包括了“低電壓+低配比”、“低電壓+高配比”、“高電壓+低配比”和“高電壓+高配比”四種技術(shù)方案。相反地，國家知識產(chǎn)權(quán)局和二審法院認(rèn)為根據(jù)說明書的記載，權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不包括“高電壓+低配比”技術(shù)方案。

在專利侵權(quán)民事訴訟中，使用說明書及附圖來解釋權(quán)利要求的技術(shù)特征，從而確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍是常見的司法實踐。根據(jù)中國專利法第64條規(guī)定：發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。而最高院2009年12月21日通過了《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》進(jìn)一步明確了人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)權(quán)利要求的記載，結(jié)合本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀說明書及附圖后對權(quán)利要求的理解來確定權(quán)利要求保護(hù)范圍的原則。北京高院知識產(chǎn)權(quán)審判庭編寫的《專利侵權(quán)判定指南》中提出了對權(quán)利要求進(jìn)行解釋時應(yīng)采取“合理解釋原則”，其基本出發(fā)點是：解釋權(quán)利要求的目的是試圖找出權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)的客觀、合理的范圍。在解釋時既不能拘泥于字面，做機械式的僵硬解釋，也不能毫無原則地擴(kuò)大化解釋。應(yīng)根據(jù)說明書及附圖所公開的內(nèi)容，全面理解發(fā)明創(chuàng)造的本質(zhì)，在此基礎(chǔ)上，站在所屬領(lǐng)域的一般技術(shù)人員的角度上，對權(quán)利要求中的技術(shù)特征給予合理的解釋。對于明顯屬于放棄的內(nèi)容，不能解釋進(jìn)權(quán)利要求的保護(hù)范圍之內(nèi)。

在專利授權(quán)后，無論對于專利民事侵權(quán)案件，還是對于專利行政確權(quán)案件，應(yīng)當(dāng)采取相同的方法和標(biāo)準(zhǔn)來確定專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍，保證同一專利權(quán)的保護(hù)范圍的一致性，這樣才能確保專利權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益和社會公眾的信賴?yán)?。如果在專利民事侵?quán)案件中使用說明書和附圖對權(quán)利要求進(jìn)行限縮性解釋，使得專利權(quán)的保護(hù)范圍縮小，專利權(quán)人難以主張正當(dāng)?shù)臋?quán)益；而在專利行政確權(quán)案件中采用寬泛的字面解釋，權(quán)利要求的保護(hù)范圍大，但卻造成專利容易被無效，這對專利權(quán)人是不公平的。反之，如果在專利民事侵權(quán)案件中擴(kuò)大性解釋權(quán)利要求的保護(hù)范圍，而專利行政確權(quán)案件中采取限縮性解釋，則會損害社會公眾的信賴?yán)妗?/p>

在本案中，國家知識產(chǎn)權(quán)局和二審法院基于說明書的記載，認(rèn)定“高電壓+低配比”技術(shù)方案無法解決本專利的技術(shù)問題。因此，權(quán)利要求1的保護(hù)范圍應(yīng)排除了“高電壓+低配比”技術(shù)方案。這與在專利民事侵權(quán)案件中確定權(quán)利要求保護(hù)范圍的方法基本一致，也符合“合理解釋原則”。

這樣的審查實踐與大多數(shù)專利代理師在實質(zhì)審查中面對的審查意見是不一致的。根據(jù)專利審查指南中的規(guī)定：如果權(quán)利要求的概括使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑該權(quán)利要求所包含的一種或多種方案不能解決發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題，并達(dá)到相同的技術(shù)效果，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該權(quán)利要求沒有得到說明書的支持。在實質(zhì)審查中，如果審查員發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求的字面保護(hù)范圍包括了不能解決本發(fā)明技術(shù)問題的技術(shù)方案，通常會指出權(quán)利要求得不到說明書支持的問題，要求專利申請人進(jìn)行修改和陳述。這種做法在專利授權(quán)之前是必要的且合理的。專利授權(quán)之前，專利審查的目的之一是使得授權(quán)后的權(quán)利要求保護(hù)范圍對社會公眾而言是清楚的。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍可能會在專利侵權(quán)判定時存在爭議，應(yīng)當(dāng)在專利申請階段通過修改和陳述予以明確，以避免日后在專利授權(quán)后的維權(quán)程序中引起爭議。因此，在專利審查階段，以嚴(yán)格的字面含義確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍是有利于專利權(quán)人和社會公眾的。但是，在專利授權(quán)后，仍繼續(xù)嚴(yán)格按照字面含義解釋權(quán)利要求的保護(hù)范圍，將會造成與在專利侵權(quán)判定中的權(quán)利要求保護(hù)范圍不一致，導(dǎo)致可能損害專利權(quán)人的正當(dāng)權(quán)益或社會公眾的信賴?yán)妗?/p>

2）本領(lǐng)域的技術(shù)人員是否能夠從說明書公開的內(nèi)容概括得出權(quán)利要求1的保護(hù)范圍？

一審法院認(rèn)為：雖然當(dāng)充電限制電壓在4.45V以上時，說明書中的實施例呈現(xiàn)出充電限制電壓越高則正負(fù)極配比也相應(yīng)越高的規(guī)律，但缺少變化工藝參數(shù)對技術(shù)效果、實現(xiàn)發(fā)明目的的影響的實例或描述，導(dǎo)致本領(lǐng)域技術(shù)人員無法預(yù)測當(dāng)充電限制電壓較高而正負(fù)極配比較低時是否能夠解決本專利的技術(shù)問題，而且，充電限制電壓和正負(fù)極配比的取值正是本專利的發(fā)明點，不屬于現(xiàn)有技術(shù)范疇，本領(lǐng)域技術(shù)人員不具備可以從權(quán)利要求的保護(hù)范圍中排除不能實現(xiàn)的技術(shù)方案的能力。

換言之，一審法院認(rèn)為：在說明書缺乏“高電壓+低配比”實驗數(shù)據(jù)的情況下，本領(lǐng)域的技術(shù)人員無法預(yù)測該技術(shù)方案能否解決本發(fā)明的技術(shù)問題；而且充電限制電壓和正負(fù)極配比的取值不屬于現(xiàn)有技術(shù)范疇，排除“高電壓+低配比”也超出了本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力范圍。

判斷本領(lǐng)域的技術(shù)人員是否能夠從說明書公開的內(nèi)容概括得出權(quán)利要求1的保護(hù)范圍，主要要考慮兩個因素：1）本領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識水平和能力；2）說明書是否給出明確的技術(shù)教導(dǎo)。

“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”的概念在《專利審查指南》關(guān)于創(chuàng)造性審查的章節(jié)中進(jìn)行定義，是指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。設(shè)定這一概念的目的，在于統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免審查員主觀因素的影響。因此，在判斷權(quán)利要求是否得到說明書支持時，“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”亦同樣遵循這一概念。

“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”不具有創(chuàng)造能力，亦即“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”缺乏提出新的技術(shù)方案，以解決現(xiàn)有技術(shù)問題的能力。但是，“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”應(yīng)當(dāng)具有理解本發(fā)明技術(shù)教導(dǎo)的能力?！氨绢I(lǐng)域的技術(shù)人員”知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前本領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識且具備常規(guī)技術(shù)手段的能力，這就決定了本領(lǐng)域的技術(shù)人員在閱讀本專利的說明書之后，能夠理解專利說明書所給出的技術(shù)教導(dǎo)并依照該技術(shù)教導(dǎo)進(jìn)行有限次實驗，以驗證發(fā)明所帶來的技術(shù)效果。

“說明書是否給出明確的技術(shù)教導(dǎo)”是判斷權(quán)利要求是否得到說明書支持的關(guān)鍵。如果說明書清楚地揭示了本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題和技術(shù)手段之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性（內(nèi)在規(guī)律），使得本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠依照說明書公開的內(nèi)在規(guī)律進(jìn)行有限次實驗來驗證技術(shù)效果，則權(quán)利要求得到說明書的支持。反之，如果說明書給出的技術(shù)教導(dǎo)是含糊的，則權(quán)利要求得不到說明書的支持。

在本案的專利說明書第4-14頁記載：“在充電限制電壓提高至4.45伏以上時，比能量雖然提高了近30％，但循環(huán)性能較差，循環(huán)6次后，容量保持率僅為83.9％。為了找出充電限制電壓提高至4.45伏以上時循環(huán)性能較差的原因，本發(fā)明人在做了大量基礎(chǔ)研究和理論探索后，調(diào)整了正負(fù)極材料容量配比，即：將鋰離子電池的正負(fù)極材料按充電限制電壓為4.2V時的理論克容量計算的配比調(diào)整為1∶1.3～2.5。……實驗結(jié)果顯示，在適當(dāng)?shù)恼?fù)極材料配比下，充電限制電壓為4.45伏以上時，電池的比能量可以大幅提高，而電池的循環(huán)性能基本不會受到影響”。

以上的技術(shù)教導(dǎo)是明確的，本領(lǐng)域技術(shù)人員在閱讀以上說明書記載的內(nèi)容之后能夠理解：在充電限制電壓提高至4.45伏以上時，正負(fù)極材料容量配比需調(diào)整為1∶1.3～2.5。因此，即使說明書沒有明確給出“高電壓+低配比”的實驗數(shù)據(jù)，本領(lǐng)域的技術(shù)人員亦能夠預(yù)測“高電壓+低配比”的技術(shù)方案無法解決本發(fā)明的技術(shù)問題。而且，雖然充電限制電壓和正負(fù)極配比的取值正是本專利的發(fā)明點，但本發(fā)明的技術(shù)人員具有理解本發(fā)明技術(shù)教導(dǎo)的能力，因此，本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠基于本發(fā)明的技術(shù)教導(dǎo)來選擇合適的充電限制電壓和正負(fù)極配比的數(shù)值。

在(2008)高行終字第451號判決中，因為說明書給出的技術(shù)教導(dǎo)是含糊不清的，北京高院做出了權(quán)利要求得不到說明書支持的判決。具體為：在專利說明書中給出的104個實施例，其中93個實施例能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的目的，11個實施例無法解決發(fā)明的技術(shù)問題，盡管絕大多數(shù)的實施例能夠解決發(fā)明的技術(shù)問題，但說明書并未能揭示這11個失敗實施例與發(fā)明所要解決的技術(shù)問題的內(nèi)在規(guī)律，導(dǎo)致本領(lǐng)域的技術(shù)人員需要進(jìn)行大量的反復(fù)實驗或者過度勞動才能排除不能實現(xiàn)發(fā)明目的的實施例。因此，說明書給出的技術(shù)教導(dǎo)是含糊不清的，權(quán)利要求得不到說明書的支持。

綜上，最高院在審查“不支持問題”時確定權(quán)利要求1的保護(hù)范圍的方法與在專利民事侵權(quán)案件中保持基本一致。而且，最高院在判斷本領(lǐng)域的技術(shù)人員是否能夠從說明書公開的內(nèi)容概括得出權(quán)利要求1的保護(hù)范圍時也基本上遵循專利申請的說明書是否給出明確的技術(shù)教導(dǎo)的準(zhǔn)則來判斷。

三、最高院判決的解讀

在本案中，最高院并未局限于《專利審查指南》關(guān)于“不支持”問題的規(guī)定，而是以全局視角在綜合考量專利權(quán)人和社會公眾的利益情況下提出了更合理的裁判規(guī)則。

首先，最高院的裁判是在合理詮釋專利法的立法宗旨的前提下做出的。專利法第一條是立法宗旨，專利法的適用和理解應(yīng)當(dāng)遵循專利法的立法宗旨。

根據(jù)專利法第一條，為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，制定本法。

由此可見，保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益和鼓勵發(fā)明創(chuàng)造是專利法的立法根本，是時代的主旋律，其重要性也已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略的層面。“保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益”更是《專利法》第一條的核心，是實現(xiàn)本條規(guī)定的其他四項宗旨的基礎(chǔ)。

具體到本案，涉案專利的發(fā)明人、即專利權(quán)人基于大量的試驗和研究，以創(chuàng)造性的思維改進(jìn)了鋰電池，提高了二次鋰離子電池容量、平均工作電壓及比能量，具有非常重大的商業(yè)價值，對豐富鋰離子電池的基礎(chǔ)理論研究有一定的貢獻(xiàn)。發(fā)明人對于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)是不可否認(rèn)的。如果按字面含義來解釋權(quán)利要求1的保護(hù)范圍，將會導(dǎo)致權(quán)利要求得不到說明書支持的問題。但是，按照現(xiàn)行的審查實踐，權(quán)利要求在專利授權(quán)后的修改受到嚴(yán)格的限制，專利權(quán)人無法通過修改權(quán)利要求以從文字上來明確限定權(quán)利要求的保護(hù)范圍。而且，本專利是發(fā)明專利，審查員在實質(zhì)審查過程中并沒有指出“權(quán)利要求得不到說明書支持”的問題。如果因為專利申請文件撰寫上的“瑕疵”或在審查過程中的“缺陷”，而使得專利權(quán)人完全喪失權(quán)益或全盤否定專利權(quán)人對于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步所做出的貢獻(xiàn)，那么將有悖于專利法的立法宗旨，顯著抑制了人們進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性。

由此，最高院基于專利法第一條的立法宗旨，出于保護(hù)和鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的目的，肯定了專利權(quán)人做出的貢獻(xiàn)，裁決了該專利的權(quán)利要求1能夠得到說明書的支持。當(dāng)然，這一點在判決書中沒有明確指出，而是體現(xiàn)在其審理理念中，躍然于紙上。

2008年修改《專利法》時，將第一條原來所述的“保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)”改為“保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益”，體現(xiàn)出我國對專利制度屬性和作用的認(rèn)識有了進(jìn)一步深化。也就是說，專利制度要充分維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，也要充分顧及社會和公眾的合法利益，需要在兩者之間實現(xiàn)一種合理的平衡。

為了充分顧及社會和公眾的合法利益，最高院依據(jù)說明書記載的內(nèi)容對權(quán)利要求1的字面上限定的保護(hù)范圍進(jìn)行了限縮性解釋，將不能實現(xiàn)該專利發(fā)明目的的技術(shù)方案（高電壓+低配比）排除到權(quán)利要求1所限定的保護(hù)范圍之外。限縮性解釋后的權(quán)利要求1的保護(hù)范圍與說明書記載的內(nèi)容一致，權(quán)利要求1得到說明書的支持。由此，限縮性解釋后的權(quán)利要求1的保護(hù)范圍既體現(xiàn)專利權(quán)人對于科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)，也剔除專利權(quán)人無貢獻(xiàn)的那一部分。因此，在專利權(quán)人的合法權(quán)益與社會和公眾的合法利益之間實現(xiàn)了利益平衡。

四、對于專利申請權(quán)利要求撰寫的影響

是否在以后的專利文件的撰寫過程中權(quán)利要求的撰寫就不要求那么嚴(yán)謹(jǐn)了？申請人可以將保護(hù)范圍寫得盡可能大，反正最后權(quán)利要求的保護(hù)范圍至少可以限制到體現(xiàn)專利權(quán)人做出貢獻(xiàn)的那一部分。

答案顯然是否定的。權(quán)利要求的明確的保護(hù)范圍其實對于專利權(quán)人而言是有利的，即按照通常的審查標(biāo)準(zhǔn)去撰寫權(quán)利要求是有利的。就涉案專利而言，如果在撰寫階段或?qū)彶殡A段，將特征“在充電限制電壓提高至4.45伏以上時，調(diào)整單體鋰離子電池的正、負(fù)極的配比為1∶1.3～1∶2.5”加入權(quán)利要求1中，那么權(quán)利要求1的保護(hù)范圍就會非常明確，專利權(quán)人也就無需耗費大量時間和金錢去爭取原本屬于自己的權(quán)益，也不會在很長一段時間內(nèi)使得權(quán)利要求的保護(hù)范圍處于不確定的狀態(tài)中。尤其是在當(dāng)前的專利權(quán)人是個人的情況下，需要在巨大的時間和金錢耗費和未確定的權(quán)益之間進(jìn)行反復(fù)權(quán)衡和取舍。此外，從無效、一審到二審的冗長的審查過程也耗費了大量的審查資源和不菲的公帑。

另外，審查員在該專利的之前審查過程中也沒有提醒申請人朝向明確權(quán)利要求保護(hù)范圍的方向進(jìn)行修改?？紤]到該專利申請是在大約二十年之前被授權(quán)的，那時候?qū)彶橘Y源缺乏并且專利審查機制也不甚完善，不能對于審查水平過于苛求。筆者認(rèn)為，最高院在審理過程中也應(yīng)當(dāng)顧及到了這一點，不能讓不完善的審查和由此導(dǎo)致的后果讓專利權(quán)人一并承擔(dān)?？紤]到近年來，審查資源越來越豐富并且審查機制也日益完善，相信在如今的情況下該專利不太可能以當(dāng)前的權(quán)利要求書為基礎(chǔ)授權(quán)。

此外，也需要特別重視說明書的撰寫，說明書在專利申請文件中具有重要作用。在本案中，正是因為說明書撰寫較好，詳細(xì)說明本發(fā)明的技術(shù)原理，并提供大量實驗數(shù)據(jù)，使得本領(lǐng)域的技術(shù)人員通過閱讀說明書能夠明確排除不能實現(xiàn)發(fā)明目的的技術(shù)方案。如果說明書撰寫不當(dāng)，在實質(zhì)審查階段可能都無法對權(quán)利要求進(jìn)行合適修改，更談不上在授權(quán)后根據(jù)說明書記載的內(nèi)容對權(quán)利要求進(jìn)行限縮性的解釋。

盡管最高院在本案中對“權(quán)利要求能否得到說明書支持”的審理邏輯有別于《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定，但考慮到專利授權(quán)后無法引入說明書的內(nèi)容對權(quán)利要求進(jìn)行修改的情形，筆者認(rèn)為，較《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定，本案判決更為合理，也更遵循了專利法第一條的立法宗旨。

參考文獻(xiàn)
1、【（2020）最高法知行終406、407號】 最高院（2020）
2、《專利審查指南》國家知識產(chǎn)權(quán)局 (2010)
3、《中國專利法詳解》 尹新天（2012.7）
4、北京市高級人民法院《專利侵權(quán)判定指南》理解與適用

（原標(biāo)題：從“二次鋰離子電池”案談“不支持問題”的審查）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：俞海舟 沈英瑩 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：從“二次鋰離子電池”案談專利撰寫“不支持問題”的審查（點擊標(biāo)題查看原文）

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