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原標題:教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見
為全面提升高校專利質(zhì)量,強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理,更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用,現(xiàn)提出《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》。
教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部
關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量
促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳(教委)、知識產(chǎn)權(quán)局(知識產(chǎn)權(quán)管理部門)、科技廳(委、局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局、知識產(chǎn)權(quán)局、科技局,有關(guān)部門(單位)教育司(局)、知識產(chǎn)權(quán)工作管理機構(gòu)、科技司,部屬各高等學校、部省合建各高等學校:
《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施以來,高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和管理水平不斷提高,專利申請量、授權(quán)量大幅提升。但是與國外高水平大學相比,我國高校專利還存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”等問題。為全面提升高校專利質(zhì)量,強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理,更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用,現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神,落實全國教育大會精神,堅持新發(fā)展理念,緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線,深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略,全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力,推動科技創(chuàng)新和學科建設(shè)取得新進展,支撐教育強國、科技強國和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)。
(二)基本原則
堅持質(zhì)量優(yōu)先。牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求,堅持質(zhì)量優(yōu)先,找準突破口,增強針對性,始終把高質(zhì)量貫穿高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運用的全過程。
突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念,突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向,倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。
強化政策引導(dǎo)。發(fā)揮資助獎勵、考核評價等政策在推進改革、指導(dǎo)工作中的重要作用,建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強化轉(zhuǎn)化運用的各類政策和措施。
(三)主要目標
到2022年,涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請與維護、專利轉(zhuǎn)化運用等內(nèi)容的高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善,并與高校科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機融合。到2025年,高校專利質(zhì)量明顯提升,專利運營能力顯著增強,部分高校專利授權(quán)率和實施率達到世界一流高校水平。
二、重點任務(wù)
(一)完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系
1.健全知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。高校要成立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營領(lǐng)導(dǎo)小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組,統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機構(gòu),積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB/T 33251-2016),形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的高校,要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責范圍。
2.建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程。高校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目,探索建立健全專利導(dǎo)航工作機制。在項目立項前,進行專利信息、文獻情報分析,開展知識產(chǎn)權(quán)風險評估,確定研究技術(shù)路線,提高研發(fā)起點;項目實施過程中,跟蹤項目研究領(lǐng)域工作動態(tài),適時調(diào)整研究方向和技術(shù)路線,及時評估研究成果并形成知識產(chǎn)權(quán);項目驗收前,要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向,做好專利布局、技術(shù)秘密保護等工作,形成項目成果知識產(chǎn)權(quán)清單;項目結(jié)題后,加強專利運用實施,促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵高校圍繞優(yōu)勢特色學科,強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局,加強國際專利的申請。
3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應(yīng)從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù),逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度??蒲腥藛T應(yīng)主動、及時向所在高校進行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風險意識,引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動,切實保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許,任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴格遵守保密有關(guān)規(guī)定。
(二)開展專利申請前評估
4.建立專利申請前評估制度。有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度,明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔與獎勵等事項,對擬申請專利的技術(shù)進行評估,以決定是否申請專利,切實提升專利申請質(zhì)量。評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門(技術(shù)轉(zhuǎn)移部門)或委托市場化機構(gòu)開展。對于評估機構(gòu)經(jīng)評估認為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果,因放棄申請專利而給高校帶來損失的,相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的,可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責任。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果,允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專利。
5.明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費用分擔。允許高校開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索,并按照權(quán)利義務(wù)對等的原則,充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎勵、費用分擔等方式的作用,促進專利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用。
專利申請評估后,對于高校決定申請專利的職務(wù)科技成果,鼓勵發(fā)明人承擔專利費用。高校與發(fā)明人進行所有權(quán)分割的,發(fā)明人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔專利費用。不進行所有權(quán)分割的,要明確專利費用分擔和收益分配;高校承擔全部專利費用的,專利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專利費用等成本后,按照既定比例進行分配;發(fā)明人承擔部分或全部專利費用的,專利轉(zhuǎn)化取得的收益,先扣除專利費用等成本,其中發(fā)明人承擔的專利費用要加倍扣除并返還給發(fā)明人,然后再按照既定比例進行分配。
專利申請評估后,對于高校決定不申請專利的職務(wù)科技成果,高校要與發(fā)明人訂立書面合同,依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán),允許發(fā)明人自行申請專利,獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有,專利費用由發(fā)明人承擔,專利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專利申請、運維費用等成本后,發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收益。
(三)加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)
6.加強技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè)。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營為一體的專門機構(gòu),在人員、場地、經(jīng)費等方面予以保障,通過“國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校”“高??萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺和試點示范建設(shè),促進技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營體系建設(shè),不斷提升高??萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。鼓勵各高校探索市場化運營機制,充分調(diào)動專業(yè)機構(gòu)和人才的積極性。
支持市場化知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè),為高校提供知識產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評價、項目融資等專業(yè)服務(wù)。鼓勵高校與第三方知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺或機構(gòu)合作,并從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專業(yè)機構(gòu)中介服務(wù)費。鼓勵高校與地方結(jié)合,圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學科優(yōu)勢,設(shè)立行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)運營中心。
7.加快專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)課程,加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學科建設(shè),引育結(jié)合打造知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才隊伍,推動專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。鼓勵高校組建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會,引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價值評估、專利申請與維護、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程,促進專利轉(zhuǎn)化運用。
8.設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金。支持高校通過學校撥款、地方獎勵、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金,用于委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運營等知識產(chǎn)權(quán)管理運營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)建設(shè)、人才隊伍建設(shè)等,形成轉(zhuǎn)化收益促進轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。
(四)優(yōu)化政策制度體系
9.完善人才評聘體系。高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向,更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標,在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學金評定等政策中,堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容,加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重。支持高校根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位,激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
10.優(yōu)化專利資助獎勵政策。高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向,停止對專利申請的資助獎勵,大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵,可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。
三、組織實施
(一)完善工作機制。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部建立定期溝通機制,及時研究高校專利申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況。各高校要深刻認識進一步做好專利質(zhì)量提升工作的重要性,堅持質(zhì)量第一,積極推動把專利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程,進一步提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平,促進知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用。其他類型知識產(chǎn)權(quán)管理工作可參照本意見執(zhí)行。
(二)加強政策引導(dǎo)。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學和一流學科建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學科評估的重要指標,不單純考核專利數(shù)量,更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍培養(yǎng),不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。國家知識產(chǎn)權(quán)局加強對專利申請的審查力度,嚴把專利質(zhì)量關(guān)。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。
(三)實行備案監(jiān)測。每年3月底前高校通過國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進行轉(zhuǎn)化實施的專利進行備案。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況,每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實施情況,對專利交易情況進行監(jiān)測。按照《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》(國家知識產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號),每季度監(jiān)測高校非正常專利申請情況。對非正常專利申請每季度超過5件或本年度非正常專利申請占專利申請總量的比例超過5%的高校,國家知識產(chǎn)權(quán)局取消其下一年度申報中國專利獎的資格。
(四)創(chuàng)新許可模式。鼓勵高校以普通許可方式進行專利實施轉(zhuǎn)化,提升轉(zhuǎn)化效率。支持高校創(chuàng)新許可模式,被授予專利權(quán)滿三年無正當理由未實施的專利,可確定相關(guān)許可條件,通過國家知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)平臺發(fā)布,在一定時期內(nèi)向社會開放許可。
教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部
2020年2月3日
來源:華發(fā)七弦琴知識產(chǎn)權(quán)平臺
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
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本文來自華發(fā)七弦琴知識產(chǎn)權(quán)平臺并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場,如若轉(zhuǎn)載,請注明出處:“http://m.jupyterflow.com/
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