關(guān)于審查意見(jiàn)涉及專(zhuān)利法第2條2款答復(fù)思路的探討

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作者：倪健

原標(biāo)題：關(guān)于審查意見(jiàn)涉及專(zhuān)利法第2條2款答復(fù)思路的探討

近些年來(lái)，在電學(xué)領(lǐng)域中涉及權(quán)利要求不符合專(zhuān)利法第2條第2款關(guān)于技術(shù)方案規(guī)定的審查意見(jiàn)通知書(shū)越來(lái)越多，如商業(yè)模式（或方法）、算法、用戶(hù)界面等電學(xué)領(lǐng)域。關(guān)于權(quán)利要求不符合專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的保護(hù)客體的答復(fù)向來(lái)是一個(gè)難點(diǎn)，筆者擬從以下幾個(gè)方面探討關(guān)于權(quán)利要求不符合專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的答復(fù)思路。若有不當(dāng)之處，也請(qǐng)讀者諒解，并批評(píng)指正，本文僅為交流、探討。

1、《專(zhuān)利審查指南》的相關(guān)規(guī)定

對(duì)于涉及商業(yè)模式（或方法）、算法等的權(quán)利要求，在實(shí)審過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)被審查員認(rèn)定涉案權(quán)利要求不符合專(zhuān)利法第25條第1款第2項(xiàng)關(guān)于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的規(guī)定，或者是涉案權(quán)利要求不符合專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的保護(hù)客體?！秾?zhuān)利審查指南》指出，智力活動(dòng)的規(guī)則和方法是指導(dǎo)人們進(jìn)行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法。由于其沒(méi)有采用技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律，也未解決技術(shù)問(wèn)題和產(chǎn)生技術(shù)效果，因而不構(gòu)成技術(shù)方案。它既不符合專(zhuān)利法第2條第2款的規(guī)定，又屬于專(zhuān)利法第25條第1款第2項(xiàng)規(guī)定的情形。因此，指導(dǎo)人們進(jìn)行這類(lèi)活動(dòng)的規(guī)則和方法不能被授予專(zhuān)利權(quán)。

但正如上所述，涉及商業(yè)模式等的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)絹?lái)越多，為此2017年4月1起實(shí)施的修改后的《專(zhuān)利審查指南》第二部分第一章第4.2節(jié)“智力活動(dòng)的規(guī)則和方法”（2）中增加了以下內(nèi)容：“涉及商業(yè)模式（或方法）的權(quán)利要求，如果既包含商業(yè)規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專(zhuān)利法第25條排除其獲得專(zhuān)利權(quán)的可能性”。由此可見(jiàn)，對(duì)于涉及商業(yè)模式（或方法）的權(quán)利要求若包含技術(shù)特征則滿(mǎn)足專(zhuān)利法第25條的規(guī)定，上述修改進(jìn)一步明確了涉及商業(yè)模式（或方法）權(quán)利要求與專(zhuān)利法第25條第1款第2項(xiàng)關(guān)于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的關(guān)系。但是在審查實(shí)踐中仍然存在大量指出涉及商業(yè)方法的權(quán)利要求不符合專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的保護(hù)客體的規(guī)定，并且社會(huì)創(chuàng)新主體對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)主題是否符合專(zhuān)利法第25條第1款第2項(xiàng)或?qū)＠ǖ?條第2款關(guān)于保護(hù)客體的規(guī)定仍然存在不甚明確之處。

可能正因于此，為回應(yīng)創(chuàng)新主體對(duì)進(jìn)一步明確涉及人工智能等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)審查規(guī)則的需求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改《專(zhuān)利審查指南》的公告（第343號(hào)）決定對(duì)《專(zhuān)利審查指南》作出再次修改。這次在《專(zhuān)利審查指南》第二部分第九章增加第6節(jié)，“6. 包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)審查相關(guān)規(guī)定”。修改文件中強(qiáng)調(diào)了：涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，一般包含算法或商業(yè)規(guī)則和方法等智力活動(dòng)的規(guī)則和方法特征，本節(jié)旨在根據(jù)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則，對(duì)這類(lèi)申請(qǐng)的審查特殊性作出規(guī)定。

這次修改的審查指南規(guī)定：如果權(quán)利要求涉及抽象的算法或者單純的商業(yè)規(guī)則和方法，且不包含任何技術(shù)特征，則這項(xiàng)權(quán)利要求屬于專(zhuān)利法第25條第1款第2項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)被授予專(zhuān)利權(quán)。如果要求保護(hù)的權(quán)利要求作為一個(gè)整體不屬于專(zhuān)利法第25條第1款第2項(xiàng)排除獲得專(zhuān)利權(quán)的情形，則需要就其是否屬于專(zhuān)利法第2條第2款所述的技術(shù)方案進(jìn)行審查。

由此可見(jiàn)，對(duì)于涉及抽象的算法或者單純的商業(yè)規(guī)則和方法的權(quán)利要求，首先需要判斷其是否符合專(zhuān)利法第25條第1款第2項(xiàng)關(guān)于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的規(guī)定，若滿(mǎn)足上述規(guī)定，仍需要就其是否屬于專(zhuān)利法第2條第2款所述的技術(shù)方案進(jìn)行審查。

下面我們就看下在專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)踐中遇到的審查員認(rèn)為權(quán)利要求書(shū)涉及的方案全部不符合專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的具體案例以及關(guān)于該案件的答復(fù)思路。

2、案情介紹

該案涉及一種優(yōu)化碳信息披露方案的方法和裝置，所述方法基于改進(jìn)樹(shù)種算法能夠解決投資者信息共享行為下企業(yè)碳信息披露、企業(yè)價(jià)值增加以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)成本控制三者協(xié)同問(wèn)題，能夠輔助企業(yè)決策向不同投資者的碳信息披露程度，建立完善的碳信息披露機(jī)制。

公布文本中的權(quán)利要求1內(nèi)容如下：

3、審查意見(jiàn)

該案在實(shí)審過(guò)程中，共發(fā)出兩次審查意見(jiàn)通知書(shū)，審查員在兩次通知書(shū)中均認(rèn)為：權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種基于改進(jìn)樹(shù)種算法優(yōu)化碳信息披露方案的方法，其解決的是投資者信息共享行為下企業(yè)碳信息披露、企業(yè)價(jià)值增加以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)成本控制三者協(xié)同問(wèn)題，企業(yè)的價(jià)值將會(huì)隨著碳信息披露質(zhì)量的提升而提升，企業(yè)的融資約束將會(huì)隨著碳信息披露水平的提升而降低?？梢?jiàn)，所述方法解決的是投資決策、企業(yè)價(jià)值評(píng)估、企業(yè)融資約束、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)成本控制這些商業(yè)問(wèn)題，不屬于技術(shù)問(wèn)題。其提供的解決方案是采用改進(jìn)樹(shù)種算法，通過(guò)控制算法搜索趨勢(shì)因子，在迭代過(guò)程中不斷自適應(yīng)調(diào)整算法選擇隨機(jī)位置的概率。該解決方案整體上仍屬于一種數(shù)學(xué)計(jì)算方法，其依賴(lài)于人的思維活動(dòng)，是一種人的思維運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，不受自然規(guī)律的約束。因而權(quán)利要求1不構(gòu)成專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的技術(shù)方案。對(duì)于其余的權(quán)利要求審查員同樣持此觀點(diǎn)，認(rèn)為所有權(quán)利要求不構(gòu)成專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的技術(shù)方案。

4、答復(fù)思路

專(zhuān)利法第2條第2款所稱(chēng)的發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。其中，技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的。《專(zhuān)利審查指南》明確指出未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的客體。

同樣地，在2020年2月1日即將實(shí)施的《專(zhuān)利審查指南》中也指出：對(duì)一項(xiàng)包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案進(jìn)行審查時(shí)，需要整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。如果該項(xiàng)權(quán)利要求記載了對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專(zhuān)利法第2條第2款所述的技術(shù)方案。

由此可見(jiàn)，分析權(quán)利要求是否符合專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定客體審查意見(jiàn)的要點(diǎn)在于3個(gè)要素：第一，權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的方案是否解決了技術(shù)問(wèn)題；第二，權(quán)利要求是否記載了對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段；第三，權(quán)利要求涉及的方案是否獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，并且上述3個(gè)要素需要同時(shí)滿(mǎn)足。

既然關(guān)鍵點(diǎn)在于上述3個(gè)要素，答復(fù)的總體思路就在于想辦法證明上述案例涉及的權(quán)利要求同時(shí)滿(mǎn)足上述3個(gè)要素。

5、具體的答復(fù)過(guò)程

5.1權(quán)利要求1涉及的方案解決了技術(shù)問(wèn)題

審查員認(rèn)為權(quán)利要求1涉及的方案解決的是投資決策、企業(yè)價(jià)值評(píng)估、企業(yè)融資約束、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)成本控制這些商業(yè)問(wèn)題，不屬于技術(shù)問(wèn)題。

為了證明權(quán)利要求1涉及的方案解決了技術(shù)問(wèn)題，我們需要從申請(qǐng)文件出發(fā)，尤其是說(shuō)明書(shū)部分來(lái)尋找相關(guān)證據(jù)。然而，該案例說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)涉及商業(yè)問(wèn)題的描述較多，如說(shuō)明書(shū)第0005段記載了“學(xué)者利用基于碳信息披露項(xiàng)目（CDP）的企業(yè)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步研究碳信息披露、市場(chǎng)環(huán)境與商業(yè)信用融資三者之間的關(guān)系，并利用市場(chǎng)環(huán)境對(duì)碳信息披露和商業(yè)信用融資二者關(guān)系的影響進(jìn)行了檢驗(yàn)”，說(shuō)明書(shū)第0073段記載了“本發(fā)明公開(kāi)的改進(jìn)樹(shù)種算法能夠解決投資者信息共享行為下企業(yè)碳信息披露、企業(yè)價(jià)值增加以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)成本控制三者協(xié)同問(wèn)題，能夠輔助企業(yè)決策向不同投資者的碳信息披露程度，建立完善的碳信息披露機(jī)制”。正因?yàn)檎f(shuō)明書(shū)的背景技術(shù)部分和有益效果部分，均強(qiáng)調(diào)了涉案方案對(duì)輔助企業(yè)決策、增加價(jià)值的描述，并且第一次意見(jiàn)陳述并不是特別具體、到位，使得審查員自然而然的在第一次和第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)中作出權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的方案未解決技術(shù)問(wèn)題，解決的是商業(yè)問(wèn)題的認(rèn)定。

然而，如果我們?cè)僮屑?xì)去看說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，可以看到該案例涉及優(yōu)化碳信息披露方案（如權(quán)利要求1的主題就是優(yōu)化碳信息披露方案），所述方案實(shí)質(zhì)也是提供一種向不同類(lèi)型的投資者公開(kāi)不同程度的碳信息，如說(shuō)明書(shū)第0073段關(guān)于本發(fā)明的技術(shù)效果處提到：本發(fā)明公開(kāi)的改進(jìn)樹(shù)種算法能夠輔助企業(yè)決策向不同投資者的碳信息披露程度，建立完善的碳信息披露機(jī)制。其次，說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)部分也提到：企業(yè)為了吸引更多的投資也會(huì)通過(guò)自媒體平臺(tái)向投資者們公開(kāi)自身的環(huán)境污染數(shù)據(jù)，其中碳信息作為環(huán)境污染數(shù)據(jù)的重要組成部分。再次，說(shuō)明書(shū)第0074段公開(kāi)了：與傳統(tǒng)樹(shù)種算法相比，改進(jìn)樹(shù)種算法主要通過(guò)引進(jìn)隨機(jī)個(gè)體來(lái)改善傳統(tǒng)算法中的過(guò)早收斂和局部早熟的現(xiàn)象等技術(shù)效果。說(shuō)明書(shū)第0101段；第0118段；第0181段也提到了所述改進(jìn)后的算法由于改善了過(guò)早收斂和局部早熟，可以得到最優(yōu)碳信息披露方案，也即使得向不同投資者推薦公開(kāi)的碳信息更有針對(duì)性，更精準(zhǔn)。

進(jìn)而我們可以得出結(jié)論，結(jié)合原說(shuō)明書(shū)上下文，可以得出所述方案實(shí)際解決的“技術(shù)問(wèn)題”是：如何更精準(zhǔn)、更方便地向不同類(lèi)型的投資者公開(kāi)不同程度的碳信息，其實(shí)質(zhì)上也是針對(duì)不同類(lèi)型的投資者推薦公開(kāi)不同程度的碳信息，吸引更多的投資者。同時(shí)，為了使權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的方案能更容易被審查員認(rèn)定解決的是上述“技術(shù)問(wèn)題”，筆者根據(jù)原說(shuō)明書(shū)第0160段的記載，在權(quán)利要求1中進(jìn)一步限定了“所述方法用于確定企業(yè)向各個(gè)投資者披露的碳信息程度”，以使得權(quán)利要求1的方案與要解決的“技術(shù)問(wèn)題”更相對(duì)應(yīng)。

但是對(duì)于上述認(rèn)定的問(wèn)題是否屬于技術(shù)問(wèn)題，仍然需要進(jìn)一步去斟酌。尤其是在審查員二通堅(jiān)持認(rèn)為所述權(quán)利要求不符合專(zhuān)利法第2條第2款規(guī)定的技術(shù)方案的情況下，如若答復(fù)不合理，那么該申請(qǐng)很可能會(huì)被駁回。然而，在發(fā)明專(zhuān)利撰寫(xiě)以及答復(fù)過(guò)程中，經(jīng)常面臨的困惑是專(zhuān)利申請(qǐng)涉及的方案要解決的問(wèn)題是否是技術(shù)問(wèn)題。對(duì)于上述我們認(rèn)定的“技術(shù)問(wèn)題”是否是技術(shù)問(wèn)題的判斷時(shí)，可以尋找類(lèi)似的已授權(quán)專(zhuān)利或者是經(jīng)過(guò)復(fù)審、訴訟的授權(quán)專(zhuān)利進(jìn)行進(jìn)一步確認(rèn)。

例如，經(jīng)過(guò)分析，我們可以得出上述案例要解決的“技術(shù)問(wèn)題”是“如何更精準(zhǔn)、更方便、更快速地向不同類(lèi)型的投資者推薦公開(kāi)不同程度的碳信息、公開(kāi)針對(duì)特定投資者感興趣的碳信息”。為了進(jìn)一步確認(rèn)上述問(wèn)題屬于技術(shù)問(wèn)題，我們?cè)趯?zhuān)利局復(fù)審和無(wú)效審理部網(wǎng)站找到申請(qǐng)?zhí)枮椤?00910128809.1”，發(fā)明名稱(chēng)為：“推薦音頻的方法”的復(fù)審決定。在該決定中，復(fù)審合議組明確認(rèn)定“如何快速、方便地為用戶(hù)查找/確定其感興趣的數(shù)據(jù)，該問(wèn)題屬于技術(shù)問(wèn)題”，最終撤回了原審查員的駁回決定。由于該技術(shù)問(wèn)題與我們對(duì)于上述案例總結(jié)的技術(shù)問(wèn)題相似，堅(jiān)定了我們答復(fù)的信心。當(dāng)然，什么算是“相似”，每個(gè)人都會(huì)有自己的主觀判斷，我們認(rèn)為的“相似”與審查員認(rèn)為的“相似”可能不同，所謂“具體案情，具體分析”，這一點(diǎn)也需要注意。如若得不到審查員的認(rèn)可，也需要對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)和心理準(zhǔn)備。

然而，無(wú)論如何，通過(guò)找到類(lèi)似案情的已授權(quán)專(zhuān)利還是可以讓我們更有信心的進(jìn)行意見(jiàn)陳述，但是如何找到類(lèi)似案情的已授權(quán)專(zhuān)利，尤其是在答復(fù)過(guò)程中找到類(lèi)似的復(fù)審撤駁案例或者經(jīng)過(guò)行政訴訟的授權(quán)專(zhuān)利。這一方面，要靠平時(shí)的積累，多閱讀相關(guān)專(zhuān)業(yè)書(shū)籍，如復(fù)審委出版的《以案說(shuō)法》、《專(zhuān)利復(fù)審和無(wú)效典型案例評(píng)析叢書(shū)》等，通過(guò)這些書(shū)籍慢慢積累一些典型的案例；另一方面，由于在平時(shí)的撰寫(xiě)與答復(fù)實(shí)踐中會(huì)遇到各種各樣的方案，上面的書(shū)籍很難覆蓋所有方面的難題，這時(shí)候就需要發(fā)揮代理人的檢索能力，通過(guò)檢索來(lái)發(fā)現(xiàn)典型性案例。這也說(shuō)明，好的代理人不僅需要具有檢索現(xiàn)有技術(shù)，以確定相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的能力，同時(shí)也需要具有檢索相關(guān)典型的復(fù)審、無(wú)效決定，判決書(shū)等案例的能力。

僅以上述申請(qǐng)?zhí)枮椤?00910128809.1”復(fù)審決定的檢索過(guò)程為例，筆者拋磚引玉介紹下大概的檢索過(guò)程。首先進(jìn)入“專(zhuān)利局復(fù)審和無(wú)效審理部”的審查決定檢索界面，如下圖所示。由于我們需要檢索的案例與專(zhuān)利法第2條第2款相關(guān)，那么我們就將法律依據(jù)填寫(xiě)為“第2條第2款”。

點(diǎn)擊查詢(xún)，發(fā)現(xiàn)共有1270份發(fā)明專(zhuān)利的審查決定與專(zhuān)利法第2條第2款相關(guān)。

這樣的結(jié)果太多，噪音太大，無(wú)法精準(zhǔn)命中我們想要找到的與“如何更精準(zhǔn)、更方便、更快速地向不同類(lèi)型的投資者推薦公開(kāi)不同程度的碳信息、公開(kāi)針對(duì)特定投資者感興趣的碳信息”是否是技術(shù)問(wèn)題的類(lèi)似復(fù)審、無(wú)效等案例。為了減小噪音，我們可以在審查決定查詢(xún)界面進(jìn)一步限定發(fā)明名稱(chēng)或者是分類(lèi)號(hào)等。由于我們總結(jié)的技術(shù)問(wèn)題與如何推薦相關(guān)信息相關(guān)，那么就提取出“推薦”這個(gè)關(guān)鍵詞，并將其限定在發(fā)明名稱(chēng)中，如下圖所示。

如下圖所示，由于我們?cè)凇鞍l(fā)明名稱(chēng)”中限定了“推薦”，發(fā)明專(zhuān)利的審查決定由1268份減少為13份，并且所出現(xiàn)的審查決定中就有申請(qǐng)?zhí)枮椤?00910128809.1”的復(fù)審決定，點(diǎn)擊進(jìn)去，進(jìn)一步查看決定內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)在該決定中，復(fù)審合議組明確認(rèn)定“如何快速、方便地為用戶(hù)查找/確定其感興趣的數(shù)據(jù)，該問(wèn)題屬于技術(shù)問(wèn)題”，最終撤回了原審查員的駁回決定，其認(rèn)定的技術(shù)問(wèn)題與我們總結(jié)的“技術(shù)問(wèn)題”相似，而這正是我們想尋找的案例。由此，也進(jìn)一步增強(qiáng)了我們認(rèn)定的“技術(shù)問(wèn)題”是技術(shù)問(wèn)題的信心。以上步驟，主要是對(duì)權(quán)利要求1涉及的方案解決的是技術(shù)問(wèn)題的答復(fù)思路，是整體答復(fù)框架中的第一步。

5.2權(quán)利要求1涉及的方案采用的手段是技術(shù)手段，并取得了技術(shù)效果

由于權(quán)利要求1涉及方案的內(nèi)容幾乎全是算法，審查員因此認(rèn)定所述方案的實(shí)質(zhì)是一種數(shù)學(xué)計(jì)算，其依賴(lài)于人的思維活動(dòng)，不受自然規(guī)律的約束。

一方面，筆者在意見(jiàn)陳述中陳述了修改后的權(quán)利要求1其主題是基于改進(jìn)樹(shù)種算法優(yōu)化碳信息披露方案的方法，該方法是用于確定企業(yè)向各個(gè)投資者披露的碳信息程度。即權(quán)利要求1體現(xiàn)了該方法用于碳信息披露的技術(shù)領(lǐng)域，而權(quán)利要求1中的各個(gè)參數(shù)，如種群數(shù)目 POP、表示企業(yè)向各個(gè)投資者披露的基本碳信息程度系數(shù)，表示企業(yè)向第d-1個(gè)投資者披露的專(zhuān)屬碳信息的程度系數(shù)等也具備了確切的物理含義，其涉及數(shù)據(jù)的選取以及處理步驟，并且權(quán)利要求 1 采取的改進(jìn)樹(shù)種算法通過(guò)引進(jìn)隨機(jī)個(gè)體等多種技術(shù)手段來(lái)改善傳統(tǒng)算法中的過(guò)早收斂和局部早熟的現(xiàn)象，上述多種技術(shù)手段增加了種群的多樣性，提高算法的全局搜索能力，使得碳信息的披露更方便、更精準(zhǔn)。這表明權(quán)利要求1涉及的方案采用的是利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并取得了技術(shù)效果。上述答復(fù)的要點(diǎn)在于要體現(xiàn)出權(quán)利要求涉及的方案采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果。

另一方面，為了增強(qiáng)意見(jiàn)陳述的說(shuō)服力，筆者通過(guò)進(jìn)一步檢索發(fā)現(xiàn)，發(fā)明名稱(chēng)為“用于RSA密碼的蒙哥馬利階梯算法（CN201310627737.1）”的發(fā)明專(zhuān)利中，其權(quán)利要求涉及的也是含多種步驟的階梯算法，但其同樣被認(rèn)為是授權(quán)客體，并最終被授予專(zhuān)利權(quán)。其授權(quán)權(quán)利要求1如下圖所示。

尤其地，現(xiàn)有的期刊論文（涉及算法的專(zhuān)利申請(qǐng)審查標(biāo)準(zhǔn)研究，張晶，華南理工大學(xué)，中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)）詳細(xì)分析了該專(zhuān)利（CN201310627737.1），并在正文第24-25頁(yè)詳細(xì)討論了涉案專(zhuān)利的權(quán)利要求是否符合專(zhuān)利法第25條第2款或是專(zhuān)利法第2條第2款的規(guī)定，經(jīng)過(guò)詳細(xì)分析，最終認(rèn)為涉案專(zhuān)利屬于專(zhuān)利法保護(hù)客體（參見(jiàn)該論文正文第27頁(yè)）。通過(guò)這個(gè)案例，更加堅(jiān)定了筆者關(guān)于本案例權(quán)利要求涉及的方案采用的手段是技術(shù)手段，并取得了技術(shù)效果的看法。以上是總體答復(fù)框架中的第二步和第三步。

上述案例，經(jīng)過(guò)上面的答復(fù)過(guò)程，最終在第二次意見(jiàn)陳述書(shū)后下發(fā)授權(quán)通知書(shū)。然而，正如筆者在上文中強(qiáng)調(diào)，上述案例僅是個(gè)案，在專(zhuān)利的撰寫(xiě)與答復(fù)過(guò)程中，一定要做到“具體案情，具體分析”，不可作一般性、普適性的推導(dǎo)，畢竟我們認(rèn)為的“相似”與審查員認(rèn)為的“相似”可能不同，如若得不到審查員的認(rèn)可，也需要冷靜對(duì)待。因此，上文的分析僅僅是關(guān)于一種答復(fù)思路的交流探討，而不必拘泥于個(gè)案。

6、總結(jié)

通過(guò)上面的分析我們可以看到，對(duì)于專(zhuān)利法第2條第2款關(guān)于不授權(quán)客體的答復(fù)，關(guān)鍵點(diǎn)在于陳述權(quán)利要求涉及的方案解決了技術(shù)問(wèn)題，采取了遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，并獲得了符合自然規(guī)律的技術(shù)效果。

首先，對(duì)于權(quán)利要求涉及的方案是否解決技術(shù)問(wèn)題，需要仔細(xì)閱讀說(shuō)明書(shū)，站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度來(lái)看，不應(yīng)該只看一個(gè)方案能夠解決的問(wèn)題中是不是包含商業(yè)問(wèn)題，而應(yīng)該關(guān)注該方案所解決的問(wèn)題是不是包含技術(shù)問(wèn)題，在這個(gè)過(guò)程中，尤其應(yīng)該注意判斷說(shuō)明書(shū)明確記載的所解決的問(wèn)題是不是技術(shù)問(wèn)題。如對(duì)于上述案例，筆者通過(guò)再三的閱讀說(shuō)明書(shū)，最終確認(rèn)了上述技術(shù)問(wèn)題。

其次，在涉及商業(yè)模式（或方法）、算法類(lèi)等的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中，需要注意的是，如果申請(qǐng)文件中沒(méi)有提及該商業(yè)模式或算法等的具體應(yīng)用領(lǐng)域，沒(méi)有限定商業(yè)模式或算法中參數(shù)在具體應(yīng)用環(huán)境中所體現(xiàn)出的物理含義，僅是一種抽象模式或算法本身的改進(jìn)，則屬于人為制定和調(diào)整的規(guī)則，不能被授予專(zhuān)利權(quán)。另外，上述案例對(duì)我們最重要的啟示是在撰寫(xiě)商業(yè)模式（或方法）、算法類(lèi)等專(zhuān)利申請(qǐng)文件時(shí)，代理人需要明確：第一，所述申請(qǐng)文件涉及的方案其對(duì)象是否是具體應(yīng)用領(lǐng)域中的技術(shù)數(shù)據(jù)；第二，所述申請(qǐng)文件涉及的方案本身是否符合自然規(guī)律的約束；第三，設(shè)置方法規(guī)則或算法規(guī)則的目的是否用于解決生產(chǎn)實(shí)踐中的技術(shù)問(wèn)題。古人云，“是故圣人不治已病治未病，不治已亂治未亂”，如若代理人一開(kāi)始對(duì)上述問(wèn)題有清晰、明確的答案，并在申請(qǐng)文件中重點(diǎn)突出“技術(shù)三要素”等相關(guān)內(nèi)容，則更容易避免不授權(quán)客體的問(wèn)題。如最近大家熱議的“支付寶集五福專(zhuān)利申請(qǐng)”，其將集五福玩法撰寫(xiě)為“基于增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)的虛擬對(duì)象分配方法及裝置”，其涉及一種在分配虛擬對(duì)象時(shí)，使用符合自然規(guī)律的技術(shù)手段，提升交互性以及趣味性的技術(shù)方案，避免了存在不授權(quán)客體的問(wèn)題。

最后，在答復(fù)過(guò)程中，我們也可以主動(dòng)去檢索相關(guān)類(lèi)似案例，看看類(lèi)似案例的審查員、復(fù)審合議組等是如何審查，專(zhuān)利申請(qǐng)人又是如何答復(fù)的，有沒(méi)有我們忽略的一些點(diǎn)，以方便我們?nèi)ソ梃b。如若找到大量的類(lèi)似已授權(quán)案例，或者是了解了其他申請(qǐng)人的出色答復(fù)思路，則有助于完善答復(fù)構(gòu)思，增加專(zhuān)利授權(quán)的概率。

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作者：倪健

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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