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原標題：關于《專利代理管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知
關于《專利代理管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知
為增強立法公開性和透明度，提高立法質量，國家知識產(chǎn)權局將起草的《專利代理管理辦法（征求意見稿）》及其說明公布，征求社會各界意見。公眾可以登錄國家知識產(chǎn)權局官網(wǎng)，關注國家知識產(chǎn)權局微信公眾號查看征求意見稿及其說明。有關單位和各界人士可以在2019年1月29日前，通過以下三種方式提出意見：
一、通過電子郵件將意見發(fā)送至：tiaofasi@sipo.gov.cn。
二、傳真：010—62083681。
三、通過信函方式寄至：北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產(chǎn)權局條法司條法一處 郵編100088（請于信封左下角注明“專利代理管理辦法”）
附件1.《專利代理管理辦法（征求意見稿）》
附件2.《專利代理管理辦法（征求意見稿）》（修改條文對照表）
附件3. 關于《專利代理管理辦法（征求意見稿）》的說明
國家知識產(chǎn)權局
2018年12月29日
附件1.
《專利代理管理辦法（征求意見稿）》
第一章總則
第一條 為了規(guī)范專利代理行為，保障委托人、專利代理機構以及專利代理師的合法權益，維護專利代理行業(yè)的正常秩序，促進專利代理行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《專利代理條例》以及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局依法對專利代理機構和專利代理師進行管理和監(jiān)督。
第三條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當建立以信用為核心的監(jiān)管機制，按照公平公正公開、依法有序、透明高效的原則對專利代理執(zhí)業(yè)活動進行檢查和監(jiān)督。
第四條 專利代理機構、專利代理師可以依法成立和參加全國性或者地方性專利代理行業(yè)組織。
專利代理行業(yè)組織是社會團體法人，是專利代理師的自律性組織，其成立應當依法經(jīng)業(yè)務主管單位審查同意，并受業(yè)務主管單位監(jiān)督指導。
專利代理行業(yè)組織應當制定專利代理行業(yè)自律規(guī)范，不得與法律法規(guī)相抵觸。
國家知識產(chǎn)權局是全國性專利代理行業(yè)組織的業(yè)務主管單位。省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局是本行政區(qū)域地方性專利代理行業(yè)組織的業(yè)務主管單位。
第五條 專利代理機構和專利代理師執(zhí)業(yè)應當遵守法律法規(guī)和本辦法，恪守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律，誠實守信，規(guī)范執(zhí)業(yè)，提升專利代理質量，維護委托人的合法權益和專利代理行業(yè)正常秩序。
第六條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局可以根據(jù)實際情況，通過制定政策、建立機制等措施，支持引導專利代理機構為小微企業(yè)以及無收入或者低收入的發(fā)明人、設計人提供專利代理援助服務。
鼓勵專利代理行業(yè)組織和專利代理機構利用自身資源開展專利代理援助工作。
第七條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當加強電子政務建設和專利代理公共信息發(fā)布，方便專利代理機構、專利代理師和公眾通過專利代理管理系統(tǒng)辦理事務、查詢信息。
第二章 專利代理機構
第八條 任何單位、個人未經(jīng)許可，不得承接專利申請和宣告專利權無效業(yè)務，也不得以專利代理機構或者專利代理師的名義辦理專利代理業(yè)務。
第九條 專利代理機構的組織形式應當為普通合伙企業(yè)、特殊的普通合伙企業(yè)或者有限責任公司等。合伙人、股東應當為中國公民。
第十條 合伙企業(yè)形式的專利代理機構申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應當具備下列條件：
（一）有符合本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機構名稱；
（二）有書面合伙協(xié)議；
（三）有獨立的經(jīng)營場所；
（四）有兩名以上合伙人；
（五）合伙人具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。
第十一條 有限責任公司形式的專利代理機構申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應當具備下列條件：
（一）有符合本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機構名稱；
（二）有書面公司章程；
（三）有獨立的經(jīng)營場所；
（四）有五名以上股東；
（五）五分之四以上股東以及公司法定代表人應當具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。
第十二條 律師事務所申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應當具備下列條件：
（一）有獨立的經(jīng)營場所；
（二）有三名以上合伙人或者專職律師具有專利代理師資格證。
第十三條 有下列情形之一的，不得作為專利代理機構的合伙人、股東：
（一）不具有完全民事行為能力；
（二）因故意犯罪受到刑事處罰；
（三）不能專職在專利代理機構工作；
（四）專利代理機構被撤銷、吊銷執(zhí)業(yè)許可證的，其合伙人、股東、法定代表人自處罰決定之日起三年內不得在專利代理機構新任合伙人或者股東、法定代表人。
第十四條 專利代理機構只能選擇、使用一個名稱。除律師事務所外，專利代理機構的名稱中應當含有“專利代理”或者“知識產(chǎn)權代理”等字樣。專利代理機構分支機構的名稱由專利代理機構全名稱、分支機構所在城市名稱和“辦事處”“分公司”或者“分所”等組成。
專利代理機構的字號不得在全國范圍內與正在使用或者已經(jīng)使用過的專利代理機構的字號相同或者近似。
律師事務所申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，可以使用該律師事務所的名稱。
第十五條 申請專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證的，應當通過專利代理管理系統(tǒng)向國家知識產(chǎn)權局提交申請書和下列申請材料：
（一）合伙企業(yè)形式的專利代理機構應當提交工商營業(yè)執(zhí)照、合伙協(xié)議和合伙人身份證件掃描件；
（二）有限責任公司形式的專利代理機構應當提交工商營業(yè)執(zhí)照、公司章程和股東身份證件掃描件；
（三）律師事務所應當提交律師事務所執(zhí)業(yè)許可證和具有專利代理師資格證的合伙人、專職律師身份證件掃描件。
申請人應當對其申請材料實質內容的真實性負責。必要時，國家知識產(chǎn)權局可以要求申請人提供原件進行核實。
第十六條 本辦法第十五條所述的申請材料不齊全或者不符合法定形式的，國家知識產(chǎn)權局應當自收到申請材料之日起五日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期未告知的，自收到申請材料之日起視為受理；申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應當受理該申請。受理或者不予受理申請的，應當書面通知申請人并說明理由。
國家知識產(chǎn)權局應當自受理之日起十日內予以審核，對符合規(guī)定條件的，予以批準，向申請人頒發(fā)專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證；對不符合規(guī)定條件的，不予批準，書面通知申請人并說明理由。
第十七條 專利代理機構名稱、經(jīng)營場所、合伙人或者執(zhí)行事務合伙人、股東或者法定代表人、律師事務所具有專利代理師資格證的合伙人或者專職律師等事項發(fā)生變化的，應當于變更之日起三十日內向國家知識產(chǎn)權局辦理變更手續(xù)。國家知識產(chǎn)權局應當自申請受理之日起十日內作出相應決定，對符合本辦法規(guī)定的予以變更。
第十八條 專利代理機構在國家知識產(chǎn)權局登記的信息應當與企業(yè)登記管理部門或者司法行政部門的登記信息一致。
第十九條 專利代理機構解散或者不再辦理專利代理業(yè)務的，應當在妥善處理各種尚未辦結的業(yè)務后，向國家知識產(chǎn)權局辦理注銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證手續(xù)。
專利代理機構注銷營業(yè)執(zhí)照，或者營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)許可證被撤銷、吊銷的，應當在營業(yè)執(zhí)照注銷或者接到撤銷、吊銷通知書之日起三十日內通知委托人，與委托人解除委托，妥善處理尚未辦結的業(yè)務，并向國家知識產(chǎn)權局辦理注銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證的手續(xù)。未妥善處理全部專利代理業(yè)務的，專利代理機構的合伙人、股東不得辦理專利代理師執(zhí)業(yè)備案變更。
第二十條 專利代理機構申請設立分支機構辦理專利代理業(yè)務的，應當具備下列條件：
（一）辦理專利代理業(yè)務時間滿兩年；
（二）有十名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，擬設分支機構應當有一名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，并且分支機構負責人應當具有專利代理師資格證；
（三）專利代理師不得同時在兩個以上的分支機構擔任負責人；
（四）申請設立分支機構前三年內未受過《專利代理條例》規(guī)定的行政處罰；
（五）申請設立分支機構時未被列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法名單。
第二十一條 專利代理機構的分支機構不得以自己的名義辦理專利代理事務。專利代理機構應當對其分支機構的執(zhí)業(yè)活動承擔法律責任。
第二十二條 專利代理機構設立、變更或者注銷分支機構的，應當自完成分支機構相關企業(yè)或者司法登記手續(xù)之日起三十日內，通過專利代理管理系統(tǒng)向分支機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局進行備案。
備案應當上傳備案表和下列材料：
（一）設立分支機構的，上傳分支機構工商營業(yè)執(zhí)照或者律師事務所分所執(zhí)業(yè)許可證掃描件；
（二）變更分支機構注冊事項的，上傳變更以后的分支機構工商營業(yè)執(zhí)照或者律師事務所分所執(zhí)業(yè)許可證掃描件；
（三）注銷分支機構的，上傳妥善處理完各種事項的說明。
第二十三條 專利代理機構應當建立健全質量管理、利益沖突審查、投訴處理、年度考核等執(zhí)業(yè)管理制度以及人員管理、財務管理、檔案管理等運營制度，對專利代理師在執(zhí)業(yè)活動中遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律的情況進行監(jiān)督。
專利代理機構應當與其他專利代理機構公平競爭，不得以欺詐誤導、虛假宣傳、不當承諾、詆毀其他專利代理機構和專利代理師等不正當手段招攬業(yè)務。
第二十四條 專利代理機構通過互聯(lián)網(wǎng)平臺宣傳、承接專利代理業(yè)務的，應當在其首頁顯著位置持續(xù)公示專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證。
前款規(guī)定的信息發(fā)生變更的，專利代理機構應當及時更新公示信息。
第三章 專利代理師
第二十五條 專利代理機構應當按照自愿和協(xié)商一致的原則與其聘用的專利代理師訂立勞動合同。專利代理師應當受專利代理機構指派承辦專利代理業(yè)務，不得自行接受委托。
第二十六條 專利代理師執(zhí)業(yè)應當符合下列條件：
（一）具有完全民事行為能力；
（二）取得專利代理師資格證；
（三）不具有專利審查經(jīng)歷的人員取得專利代理師資格證后在專利代理機構實習滿一年；
（四）在專利代理機構擔任合伙人、股東，或者與專利代理機構簽訂勞動合同；
（五）能專職從事專利代理業(yè)務；
符合前款全部所列條件之日為執(zhí)業(yè)之日。
第二十七條 專利代理機構應當指導實習人員進行專利代理業(yè)務的實習。實習期滿且符合有關規(guī)定的，專利代理機構應當作出實習評價。
第二十八條 專利代理師首次執(zhí)業(yè)的，應當自執(zhí)業(yè)之日起三十日內通過專利代理管理系統(tǒng)向專利代理機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局進行執(zhí)業(yè)備案。
備案應當上傳備案表和下列材料：
（一）本人身份證件掃描件；
（二）與專利代理機構簽訂的勞動合同或者擔任股東、合伙人的證明；
（三）提交專利代理機構作出的實習評價。
專利代理師以及出具有關材料的專利代理機構應當對其申請材料實質內容的真實性負責。必要時，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局可以要求申請人提供原件進行核實。
第二十九條 專利代理師從專利代理機構離職的，應當妥善辦理業(yè)務移交手續(xù)，并自離職之日起三十日內通過專利代理管理系統(tǒng)向專利代理機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局提交解聘證明等，進行執(zhí)業(yè)備案變更。
未在規(guī)定時間內變更執(zhí)業(yè)備案的，視為逾期未主動履行備案變更手續(xù)，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局核實后可以直接予以變更。
第四章 專利代理行業(yè)組織
第三十條 專利代理行業(yè)組織應當嚴格行業(yè)自律，組織引導專利代理機構和專利代理師依法規(guī)范執(zhí)業(yè)，不斷提高行業(yè)服務水平。
全國性專利代理行業(yè)組織章程和行業(yè)自律規(guī)范應當由全國會員代表大會制定，并報國家知識產(chǎn)權局備案。主要登記事項需要變更的，應當報國家知識產(chǎn)權局審查同意后三十日內報登記管理機關核準。
地方性專利代理行業(yè)組織章程和行業(yè)自律規(guī)范由地方會員代表大會制定，并報所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局備案。主要登記事項需要變更的，應當報所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局審查同意后三十日內報登記管理機關核準。
第三十一條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局對專利代理行業(yè)組織履行下列監(jiān)督管理職責：
（一）負責成立登記、變更登記、注銷登記前的審查；
（二）監(jiān)督、指導專利代理行業(yè)組織遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，依據(jù)其章程開展活動；
（三）負責年度檢查的初審；
（四）協(xié)助登記管理機關和其他有關部門查處專利代理行業(yè)組織的違法行為；
（五）會同有關機關指導專利代理行業(yè)組織的清算事宜。
第三十二條 專利代理行業(yè)組織履行下列職責：
（一）維護專利代理機構和專利代理師的合法權益；
（二）制定行業(yè)自律規(guī)范，加強行業(yè)自律，對會員實施獎勵和懲戒；
（三）及時向社會公布其吸納的會員信息和對會員的懲戒情況；
（四）組織專利代理師業(yè)務培訓和職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律教育；
（五）指導專利代理機構完善管理制度，提升專利代理服務質量；
（六）組織專利代理機構、專利代理師開展專利代理援助服務；
（七）指導專利代理機構的實習工作；
（八）開展專利代理行業(yè)國際交流；
（九）其他依法應當履行的職責。
第三十三條 專利代理行業(yè)組織應當于每年3月31日前向國家知識產(chǎn)權局或者所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局報送上一年度的工作報告。國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當依法對工作報告進行審查。經(jīng)審查同意后，專利代理行業(yè)組織方可將工作報告報送登記管理機關，接受年度檢查。
工作報告的內容應當包括遵守法律法規(guī)和國家政策、依法履行登記手續(xù)、按照章程開展活動、人員和機構變動以及財務管理等方面的情況。
第三十四條 專利代理行業(yè)組織應當建立健全非執(zhí)業(yè)會員制度，鼓勵取得專利代理師資格證的非執(zhí)業(yè)人員入會并參與協(xié)會事務，加強非執(zhí)業(yè)會員學習、培訓和交流。
第五章 專利代理監(jiān)管
第三十五條 國家知識產(chǎn)權局負責組織全國的專利代理機構年度報告、專利代理機構經(jīng)營異常名錄和嚴重違法專利代理機構名單的公示工作。
第三十六條 專利代理機構應當于每年的3月1日至3月31日通過專利代理管理系統(tǒng)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局提交上一年度的年度報告。
當年取得執(zhí)業(yè)許可證的專利代理機構，自下一年起提交年度報告。
專利代理機構應當對其提交的年度報告的真實性負責。
第三十七條 專利代理機構年度報告內容應當包括：
（一）專利代理機構通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息；
（二）執(zhí)行事務合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東、專利代理師的姓名，從業(yè)人數(shù)信息；
（三）合伙人、股東的出資額、出資時間、出資方式等信息；
（四）設立分支機構的信息；
（五）專利代理機構網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡經(jīng)營的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息；
（六）專利代理機構辦理專利申請、復審、無效宣告、轉讓、許可、糾紛的行政處理和訴訟、質押融資等業(yè)務信息；
（七）專利代理機構資產(chǎn)總額、負債總額、營業(yè)總收入、主營業(yè)務收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額等信息；
（八）專利代理師獲得境外專利代理從業(yè)資質、設立境外分支機構的信息；
（九）其他應當予以報告的信息。
前款第一項至第五項信息自每年4月1日起公示；專利代理機構選擇公示第六項至第九項信息的，同時予以公示。逾期提交專利代理機構年度報告的，自提交之日起三十日內予以公示。
第三十八條 國家知識產(chǎn)權局以及省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局的工作人員應當對專利代理機構年度報告中不予公示的內容保密。
第三十九條 任何單位或者個人認為專利代理機構年度報告公示的信息不實的，可以向專利代理機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局舉報。省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當自收到舉報材料之日起二十日內進行核查并作出相應處理。
專利代理機構發(fā)現(xiàn)本機構年度報告公示的信息不實的，可以向機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局提出更正申請，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局核查后予以更正。
第四十條 專利代理機構有下列情形之一的，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當將其列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄：
（一）未在規(guī)定的期限提交年度報告；
（二）取得專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報告時提供虛假信息的；
（三）擅自變更名稱、辦公場所、執(zhí)行事務合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東；
（四）分支機構設立、變更、注銷未按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；
（五）不再符合設立條件，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局責令其整改，期限屆滿仍不符合條件的；
（六）專利代理機構公示信息與企業(yè)登記管理部門或者司法行政部門的登記信息不一致；
（七）通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系。
專利代理機構存在本條第一款第（一）項情形的，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當在當年4月10日前內將其列入經(jīng)營異常名錄。國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局依法開展抽查發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報查實專利代理機構存在本條第一款第（二）至第(八)項情形的，應當自查實之日起十日內將其列入經(jīng)營異常名錄。
第四十一條 被列入經(jīng)營異常名錄的專利代理機構補交年度報告、更正公示信息、整改后符合有關規(guī)定的，可以申請移出經(jīng)營異常名錄。省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當自申請之日起五日內進行審核；對符合規(guī)定的，應當移出經(jīng)營異常名錄。
第四十二條 專利代理機構有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局或者省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當將其列入嚴重違法名單：
（一）被列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關義務；
（二）受到專利代理行政處罰。
專利代理機構有本條第一款第（一）項規(guī)定情形的，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當在其被列入經(jīng)營異常名錄滿三年前六十日內以公告方式提示其履行相關義務。
自被列入嚴重違法專利代理機構名單之日起滿五年未再發(fā)生本條第一款規(guī)定情形的，由作出列入決定的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局將其移出名單。
第四十三條 列入、移出專利代理機構經(jīng)營異常名錄、嚴重違法名單，國家知識產(chǎn)權局或者省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當作出決定書，通知有關專利代理機構并通過專利代理管理系統(tǒng)向社會公示。
決定書應當包括機構名稱、機構代碼、列入或者移出日期、列入或者移出事由、作出決定機關等。
第四十四條 專利代理機構對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法名單有異議的，可以自公示之日起三十日內向作出列入決定的機關提出書面核實申請并提交相關證明材料。
國家知識產(chǎn)權局或者省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當在五個工作日內決定是否受理。予以受理的，應當在二十個工作日內核實，對發(fā)現(xiàn)將專利代理機構列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法名單存在錯誤的，應當自核實之日起五個工作日內予以更正，并書面告知申請人；不予受理的，將不予受理的理由書面告知申請人。
第四十五條 專利代理機構對被列入、移出經(jīng)營異常名錄、嚴重違法名單的決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
第四十六條 國家知識產(chǎn)權局指導省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局對專利代理機構和專利代理師的執(zhí)業(yè)活動情況進行檢查、監(jiān)督。
專利代理機構跨省設立分支機構的，其分支機構應當由分支機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局進行檢查、監(jiān)督。該機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當進行協(xié)助。
第四十七條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當采取書面檢查、實地檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式對專利代理機構和專利代理師進行檢查、監(jiān)督。
在檢查、監(jiān)督過程中應當隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的，應當及時依法處理，并向社會公開檢查、處理結果。對已被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法名單的專利代理機構，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當進行實地檢查。
本行政區(qū)域內專利代理機構（含分支機構）十個以下的，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當對專利代理機構進行普查；十一個以上五十個以下的，每年抽查不少于十個專利代理機構；五十一個以上的，每年抽查不少于二十個專利代理機構。
第四十八條 省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當重點對專利代理機構和專利代理師的以下事項進行檢查監(jiān)督：
（一）專利代理機構是否符合辦理專利代理業(yè)務的條件；
（二）專利代理機構合伙人、股東以及法定代表人是否符合規(guī)定；
（三）專利代理機構年度報告的信息是否真實、完整、有效，與企業(yè)登記管理部門或者司法行政部門公示的信息是否一致；
（四）專利代理機構是否存在本辦法第四十條規(guī)定的情形；
（五）專利代理機構是否建立健全執(zhí)業(yè)管理制度和運營制度等情況；
（六）專利代理師是否符合執(zhí)業(yè)條件并履行備案手續(xù)。
第四十九條 省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局依法進行檢查監(jiān)督時，應當將檢查監(jiān)督的情況和處理結果予以記錄，由檢查監(jiān)督人員簽字后歸檔。
當事人應當配合省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局的檢查監(jiān)督，接受詢問，如實提供有關情況和材料。
第五十條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局對存在違法違規(guī)行為的機構或者人員，可以進行警示談話、指出問題、提出改正意見，督促及時整改。
第五十一條 國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當鼓勵專利代理機構貫徹實施專利代理相關服務規(guī)范，引導專利代理機構提升服務質量。
第五十二條 國家知識產(chǎn)權局應當及時向社會公布專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證取得、變更、注銷、撤銷、吊銷等相關信息，以及專利代理師的撤銷、吊銷，以及執(zhí)業(yè)備案等相關信息。
國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當及時向社會公示專利代理機構年度報告信息，列入或移出經(jīng)營異常名錄、嚴重違法名單信息，行政處罰信息，以及對專利代理執(zhí)業(yè)活動的檢查情況和查處結果。
第六章 專利代理違法行為的處理
第五十三條 任何單位或者個人認為專利代理機構、專利代理師的執(zhí)業(yè)活動違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，或者認為存在擅自開展專利代理業(yè)務的，可以向國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局投訴和舉報。國家知識產(chǎn)權局，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局收到投訴和舉報后，應當進行調查處理。
省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局在專利代理執(zhí)業(yè)活動檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為的，應當立案調查。
第五十四條 對具有重大影響的專利代理違法違規(guī)行為，國家知識產(chǎn)權局可以組織協(xié)調有關省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局進行處理。
對于專利代理違法行為的處理涉及兩個以上省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局的，可以報請國家知識產(chǎn)權局予以協(xié)調。
第五十五條 省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局可以依據(jù)本地實際，委托有實際處理能力的市級人民政府設立的專利管理部門處理專利代理違法違規(guī)行為。
委托方應當對受托方的行為進行監(jiān)督和指導，并承擔法律責任。
第五十六條 處理專利代理違法案件的人員有下列情形之一的，應當主動回避，當事人也有權申請其回避：
（一）是案件當事人或者當事人近親屬；
（二）本人或其近親屬與案件處理結果有利害關系；
（三）與案件當事人有其他關系，可能影響處理結果公正。
第五十七條 調查時，調查人員不得少于兩人，并且應當向當事人出示執(zhí)法證件或者工作證件。調查人員應當及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)。
調查人員可以通過下列方式對案件事實進行調查核實：
（一）要求當事人提交書面意見陳述；
（二）詢問當事人；
（三）到當事人所在地進行實地調查，可以調閱有關業(yè)務案卷和檔案材料；
（四）其它必要、合理的方式。
第五十八條 案件調查終結后，省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當根據(jù)案件的情況作出以下處理：
（一）事實不清、證據(jù)不足或者經(jīng)調查并不存在違法行為的，辦理結案手續(xù)；
（二）違法事實清楚、證據(jù)確鑿，但違法行為輕微并且沒有造成危害后果，不予行政處罰的，應當批評教育并發(fā)出整改通知書，明確整改期限，跟蹤督促當事人按期完成整改；
（三）違法事實清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局集體討論決定，依法給予行政處罰；
（四）認為應當對專利代理機構作出責令停止承接新代理業(yè)務、吊銷執(zhí)業(yè)許可證，或者對專利代理師作出責令停止承辦新代理業(yè)務、吊銷專利代理師資格證行政處罰的，應當及時報送調查結果和處罰建議，提請國家知識產(chǎn)權局處理。
第五十九條 作出處罰決定之前，應當告知當事人擬作出的處罰、事實、理由和依據(jù),并告知當事人依法享有的權利。
作出責令停止承接新代理業(yè)務、吊銷執(zhí)業(yè)許可證或者專利代理師資格證之前，應當告知當事人在接到告知書后三日內有要求舉行聽證的權利；當事人在三日內要求聽證的，應當組織聽證。
第六十條 作出行政處罰決定的，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：
（一）當事人的姓名或者名稱、地址；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；
（三）行政處罰的種類和依據(jù)；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期。
省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當自作出行政處罰決定之日起七日內將行政處罰決定書送達當事人并予以公示，同時將行政處罰決定書上報國家知識產(chǎn)權局備案。
第六十一條 對行政處罰決定不服的，可以在收到處罰決定書之日起的六十日內依法申請復議，也可以在六個月內直接向人民法院提起行政訴訟。
第六十二條 當事人應當在行政處罰決定規(guī)定的期限內予以履行。
國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局應當對當事人履行行政處罰決定的情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時責令改正或者依法采取相應措施。
第六十三條 專利代理機構有下列情形之一的，屬于《專利代理條例》第二十五條規(guī)定的“疏于管理，造成嚴重后果的”違法行為：
（一）因故意或者重大過失給委托人、第三人或者社會公共利益造成損失；
（二）從事非正常專利申請行為，擾亂專利工作秩序；
（三）詆毀其他專利代理師、專利代理機構，以不正當手段招攬業(yè)務，存在弄虛作假行為，擾亂行業(yè)秩序；
（四）干擾專利審查工作或者專利行政執(zhí)法工作正常進行；
（五）專利代理師從專利代理機構離職未妥善辦理業(yè)務移交手續(xù)；
（六）專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證信息與企業(yè)登記管理部門、司法行政部門的登記信息或者實際情況不一致，未按照要求整改，給社會公眾帶來誤解；
（七）分支機構設立、變更、注銷不符合規(guī)定的條件或者沒有按照規(guī)定備案；
（八）默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或審核的專利申請等法律文件上簽名。
第六十四條 涂改、倒賣、出租、出借專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證、專利代理師資格證的，由國家知識產(chǎn)權局吊銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證、專利代理師資格證。
第六十五條 有下列情形之一的，屬于《專利代理條例》第二十七條規(guī)定的“擅自開展專利代理業(yè)務的”違法行為：
（一）通過租用、借用等方式利用他人資質開展專利代理業(yè)務；
（二）未取得專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者未取得專利代理師資格證，擅自代理專利申請、復審、宣告專利權無效等相關業(yè)務；
（三）未取得專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者未取得專利代理師資格證，以專利代理機構、專利代理師的名義進行虛假宣傳。
第六十六條 專利代理師對其簽名辦理的專利代理業(yè)務負責。專利代理師不得在未經(jīng)其本人撰寫或審核的專利申請等法律文件上簽名。對于非經(jīng)本人辦理的專利事務，專利代理師有權拒絕在相關法律文件上簽名。
專利代理師因專利代理質量等原因給委托人、第三人或者社會公共利益造成損失的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門可以對簽名的專利代理師予以警告。
第六十七條 有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果；
（二）受他人脅迫的違法行為；
（三）主動報告，積極配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)。
第六十八條 專利代理違法行為有下列情形之一的，屬于情節(jié)嚴重的違法行為：
（一）給當事人、第三人或者社會公共利益造成重大損失；
（二）造成惡劣社會影響；
（三）阻撓調查，隱匿、銷毀證據(jù)或者提供虛假、偽造證據(jù)。
第七章 附 則
第六十九條 本辦法由國家知識產(chǎn)權局負責解釋。
第七十條 本辦法規(guī)定的二十日以下的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。
第七十一條 本辦法自年月日起施行。2015年4月30日國家知識產(chǎn)權局令第七十號發(fā)布的《專利代理管理辦法》、2002年12月12日國家知識產(chǎn)權局令第二十五號發(fā)布的《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》同時廢止。
附件2
《專利代理管理辦法》修改對照表
附件3
關于《專利代理管理辦法（征求意見稿）》的說明
一、修改背景和必要性
2003年，我局根據(jù)《中華人民共和國專利法》和《專利代理條例》以及國務院的有關規(guī)定，制定并發(fā)布了《專利代理管理辦法》（已于2011年和2015年進行修訂），對專利代理機構、專利代理人進行管理和監(jiān)督?！秾＠砉芾磙k法》的公布施行對保障專利代理行業(yè)正常秩序，促進行業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。辦法實施以來，專利代理行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步擴大，專利代理人才素質全面提高，服務能力顯著增強。
《專利代理條例》（以下簡稱條例）目前已經(jīng)國務院常務會議審議通過，將于2019年3月1日實施。為保證上位條例的順利施行，適應專利代理行業(yè)發(fā)展的新情況，為創(chuàng)新驅動發(fā)展提供更好支撐，有必要對《專利代理管理辦法》進行修改。
二、修改過程
根據(jù)我局規(guī)章制定計劃，我局在總結多年專利代理行業(yè)管理實踐經(jīng)驗的基礎上，經(jīng)過認真研究，于2017年啟動了修改《專利代理管理辦法》的工作。修改過程中，我局先后赴北京、重慶、四川和廣東等地調研,召開專利代理機構座談會、創(chuàng)新主體座談會和行業(yè)行政管理部門座談會，聽取各方面對辦法修改的意見和建議。在此基礎上，經(jīng)反復研究、修改和完善，形成了《專利代理管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿）。
三、修改的主要內容
本次修改重在轉變政府職能，適應“放管服”改革需要，保障條例修改后的相關規(guī)定能夠落在實處，解決專利代理行業(yè)本身存在的問題，推動行業(yè)發(fā)展。在思路上主要把握了以下三點：一是簡政放權，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，減輕申請人負擔，激發(fā)市場活力與社會創(chuàng)造力。二是放管結合，加強事中、事后監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，保障創(chuàng)新主體合法權益。三是優(yōu)化服務，便民利民，提高服務效率。同時，征求意見稿整合了《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》（國家知識產(chǎn)權局第二十五號令），將其規(guī)定吸納成為征求意見稿第六章“專利代理違法行為的處理”。
（一）完善專利代理機構執(zhí)業(yè)準入制度
征求意見稿根據(jù)條例的規(guī)定，對專利代理機構組織形式、執(zhí)業(yè)準入條件等要求作了具體要求：一是將現(xiàn)行《專利代理管理辦法》中設立專利代理機構的條件，相應調整為申請辦理專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證的條件（第十五條）。二是結合國家知識產(chǎn)權局在部分省區(qū)放寬機構準入條件方面取得的試點工作經(jīng)驗，將現(xiàn)行《專利代理管理辦法》中關于有限責任公司制的專利代理機構全體股東必須具有資格證書和專利代理從業(yè)經(jīng)驗的要求，改為五分之四以上股東以及公司法定代表人具備相應條件即可，并將合伙企業(yè)制專利代理機構的合伙人數(shù)量由三名降低為兩名（第十一條、第十條）。三是簡化了申請專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證需要提交的申請材料，進一步壓縮審批時限（第十五條、第十六條）。
（二）完善專利代理師執(zhí)業(yè)準入制度
條例對專利代理師執(zhí)業(yè)準入制度進行了調整，取消了專利代理師執(zhí)業(yè)證管理制度。與此同時，為了加強對執(zhí)業(yè)專利代理師事中、事后監(jiān)管，相應建立了專利代理師執(zhí)業(yè)備案制度。征求意見稿根據(jù)條例規(guī)定，對專利代理師執(zhí)業(yè)備案制度作出了具體規(guī)定：一是取消了現(xiàn)行《專利代理管理辦法》中涉及執(zhí)業(yè)證的相關規(guī)定，將頒發(fā)執(zhí)業(yè)證的條件，相應調整為專利代理師執(zhí)業(yè)條件，同時取消了執(zhí)業(yè)最高年齡限制（第二十六條）。二是明確了專利代理師辦理執(zhí)業(yè)備案的具體程序，規(guī)定專利代理師應當在首次執(zhí)業(yè)、變更執(zhí)業(yè)等情況下，向專利代理機構所在地省級知識產(chǎn)權局進行執(zhí)業(yè)備案和備案變更（第二十八條、第二十九條）。三是由國務院專利行政部門向社會公布執(zhí)業(yè)備案相關信息（第五十二條）。
（三）加強專利代理行業(yè)自律建設
為加強行業(yè)協(xié)會建設，發(fā)揮行業(yè)自律在促進行業(yè)發(fā)展中的獨特作用，征求意見稿作了以下調整：一是在總則部分明確了行業(yè)協(xié)會的定位（第四條）。二是新增一章“專利代理行業(yè)組織”，通過建立行業(yè)組織備案和提交工作報告制度，加強行業(yè)行政管理部門對行業(yè)協(xié)會的管理（第三十條、第三十一條），同時明確行業(yè)組織職責以及可以開展的工作（第三十二條、第三十三條）。
（四）加強專利代理監(jiān)管
為保障條例規(guī)定的各項制度落到實處，保護委托人利益，征求意見稿加強了對專利代理活動的事中、事后監(jiān)督：一是完善專利代理機構信息公示制度。明確國家局與省級知識產(chǎn)權局在專利代理機構信息公示方面的職責及分工，完善專利代理機構年度報告的內容，建立年度報告的舉報和更正制度（第三十五條至第三十九條）。二是完善專利代理機構經(jīng)營異常名錄，建立異議處理和移出制度（第四十條、第四十一條）。三是完善專利代理機構嚴重違法名單，明確嚴重違法的具體情形（第四十二條）。四是完善國務院專利行政部門和省級管理專利工作部門對專利代理機構和專利代理師的執(zhí)業(yè)活動進行檢查、監(jiān)督的職責分工、檢查內容及工作程序（第四十六條至第五十二條）。
（五）完善對于專利代理違法行為的處理
為落實依法行政原則，增加規(guī)定的可操作性，規(guī)范行業(yè)管理部門對于專利代理違法行為的處理，征求意見稿新增一章“專利代理違法行為的處理”，主要包括以下內容：一是對條例第二十五條和第二十七條規(guī)定的情形進行了細化（第六十三條和第六十五條）。二是明確了依法從輕或者減輕處罰情形以及情節(jié)嚴重的情形（第六十七條、第六十八條）。三是規(guī)范了行政處罰工作程序，對于案件調查、調查結論的種類、告知和聽證、行政處罰決定書的內容進行了規(guī)定（第五十三條至第六十條）。四是明確了對行政處罰決定的救濟途徑（第六十一條）。
來源：國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站
編輯：IPRdaily趙珍 校對：IPRdaily縱橫君
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